NFA

NFA(National FuturesAssociation),即美国全国期货协会,是美国外汇和期货交易的独立监管机构,是期货行业自律组织,组建于1976年,于1982年正式运作。NFA可以说是一个民间组织,是由国官方监管机构CFTC(U.S. Commodity Futures Trading Commission,美国商品期货交易委员会)监管的。NFA与CFTC的关系就类似于我国的期货业协会与证监会的关系。

NFA的主要起到的是监管作用,主要针对的期货行业内部对于交易所标准及监管体系之外的机构和个人。NFA的主要职责有:1.审核和监督会员的财务要求;2.制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;3.对期货相关纠纷进行仲裁;4.审批NFA会员资格。

如果发生违反NFA规则的事件,则需要准备一份报告并提交给业务指导委员会。NFA会召开听证会,经核实确有违规事件发生的话,会对该会员机构处以以下处罚:开除、暂时取消会员资格、禁止和某会员发生联系、训诫、申斥、不超过250000美元的罚金等。

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