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华夏人寿保险阿拉善中心支公司员工被罚款1万元
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决定的日期为2023年6月7日。《中华人民共和国保险法》第一百七十一条：违反本法规定，有下列行为之一的，由保险监督管理机构责令限期改正；逾期不改正的，处一万元以上十万元以下的罚款：（一）未按照规定报送或者保管报告、报表、文件、资料的，或者未按照规定提供有关信息、资料的；（二）未按照规定报送保险条款、保险费率备案的；（三）未按照规定披露信息的。
金融界2023-09-15
阿拉善右旗农信联社员工被罚款5万元
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定的日期为2023年7月10日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条：银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列措施：责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
金融界2023-09-15
华夏人寿保险支公司编制虚假报表资料，被罚款12万元
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虚假报表资料的违法违规行为。依据《中华人民共和国保险法》第一百七十条，阿拉善银保监分局对华夏人寿保险支公司罚款12万元。处罚决定的日期为2023年5月17日。《中华人民共和国保险法》第一百七十条：违反本法规定，转让、出租、出借业务许可证的，由保险监督管理机构处一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销业务许可证。
金融界2023-09-15
泰康人寿保险乌海乌达支公司未经批准擅自变更营业场所，被罚款5万元
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。该公司的法人代表为吕照辉。依据《中华人民共和国保险法》第八十四条，乌海银保监分局对泰康人寿保险乌海乌达支公司罚款5万元。处罚决定的日期为2023年6月26日。《中华人民共和国保险法》第八十四条：保险公司有下列情形之一的，应当经保险监督管理机构批准：（一）变更名称；（二）变更注册资本；（三）变更公司或者分支机构的营业场所；（四）撤销分支机构；（五）公司分立或者合并；（六）修改公司章程；（七）变更出资额占有限责任公司资本总额百分之五以上的股东，或者变更持有股份有限公司股份百分之五以上的股东；（八）国务院保险监督管理机构规定的其他情形。
金融界2023-09-15
达尔罕茂明安联合旗蒙商村镇员工被警告并罚款5万元
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定的日期为2023年5月22日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条：银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列措施：责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
金融界2023-09-15
达尔罕茂明安联合旗蒙商村镇银行虚假转让不良贷款，被罚款110万元
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区域发放贷款等违法违规行为。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项，包头银保监分局对达尔罕茂明安联合旗蒙商村镇银行罚款110万元。处罚决定的日期为2023年5月22日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条：银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的；拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；未按照规定进行信息披露的；严重违反审慎经营规则的；拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。
金融界2023-09-15
农业银行包头分行涉以贷转存，被罚款35万元
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的违法违规行为被处罚。该行为违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项的规定。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项，包头银保监分局对农业银行包头分行罚款35万元。处罚决定的日期为2023年5月12日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条：银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的；拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；未按照规定进行信息披露的；严重违反审慎经营规则的；拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。
金融界2023-09-15
邮储银行包头市分行贷款三查不尽职，直接责任人遭警告处罚
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的直接责任人金峰，处以警告处罚。《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条：银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列措施：责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
金融界2023-09-15
农业银行员工涉以贷转存，遭包头银保监分局警告处罚
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以贷转存的直接责任人，该行为违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项的规定。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项，包头银保监分局对王树芝作出警告的处罚决定。处罚决定的日期为2023年5月12日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条：银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定处罚外，还可以区别不同情形，采取下列措施：责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
金融界2023-09-15
福建闽清瑞狮村镇银行贷前调查不尽职，被罚款20万元
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管理暂行办法》第十三条、第十五条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第（五）项的规定。依据《个人贷款管理暂行办法》第十三条、第十五条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第（五）项，国家金融监督管理总局福建监管局对福建闽清瑞狮村镇银行罚款20万元。处罚决定的日期为2023年9月11日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条：银行业金融机构的审慎经营规则，由法律、行政法规规定，也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。前款规定的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条：银行业金融机构有下列情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的；拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；未按照规定进行信息披露的；严重违反审慎经营规则的；拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。
金融界2023-09-15

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