关键字：美国金融业监管局、FINRA
美国金融业监管局：（The Financial Industry Regulatory Authority，简称为FINRA），由美国证券交易商协会（NASD）和纽约证券交易所监管局（NYSE Regulation Inc.）于2007年合并发起成立，是美国证券场外市场的自律监管组织（SRO）。该机构接受美国证券交易委员会（SEC）的监管，类似中国的证券业协会，是美国最大的独立非政府证券业自律监管机构，截止2019年12月，FINRA监管3517家经纪公司、153,907家分支机构和约624,674名注册证券分析师，如此巨大的规模成就了其“全美最大监管机构”的称号。美国金融业监管局成立的宗旨是保护所有在美国投资的个人，不论投资何种金融产品，从贷款买房到投资公司，都能得到应有的权利保护和利益保障，并主要负责场外交易市场（OTC）的交易行为以及投资银行的运作。FINRA主要监管的领域是股票、公司债、证券类期货（股指期货）和证券类期权（股指期权）。