云南证监局对平安证券云南分公司采取责令改正并暂停新开证券账户6个月行政监管措施

2023-02-27 17:16:20

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摘要：该公司未有效执行公司代销金融产品业务管理等各项内控制度，分公司个别员工私自销售非平安证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品。原负责人涉嫌刑事犯罪被司法部门采取强制措施。

　　云南证监局对平安证券股份有限公司云南分公司采取责令改正并暂停新开证券账户6个月行政监管措施。该公司未有效执行公司代销金融产品业务管理等各项内控制度，分公司个别员工私自销售非平安证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品。原负责人涉嫌刑事犯罪被司法部门采取强制措施。

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