可能又是一次“致命打击”！瑞银、瑞信正受到美国司法部调查 究竟发生了什么？lg...

FX168财经报社(香港)讯 据美国彭博社周五(3月24日)最新报道，据知情人士透露，美国司法部正在调查金融专业人士是否帮助俄罗斯寡头逃避制裁，瑞士信贷集团(Credit Suisse Group AG)和瑞银集团(UBS Group AG)等银行正在接受调查。此次调查对瑞银和瑞信来说可能又是一次“致命打击”。

上述知情人士表示，美国政府最近发出了一波传票，这些瑞士银行也在其中。美国提出调查要求的时间早于瑞士信贷陷入危机、导致瑞银提议收购其竞争对手之前。

两位了解调查情况的人士表示，一些美国大银行的员工也收到了传票。

其中一名知情人士说，美国司法部的调查重点是查明哪些银行员工与受到制裁的客户有往来，以及过去几年是如何审查这些客户的。这些银行家和顾问随后可能会接受进一步调查，以确定他们是否违反了任何法律。

针对上述消息，瑞信拒绝置评，瑞银没有回复置评请求。

在俄乌战争爆发导致扩大对俄罗斯的制裁之前，瑞信以迎合俄罗斯富人而闻名。在鼎盛时期，瑞信为俄罗斯客户管理的资金超过600亿美元，这些客户每年为瑞信创造5亿至6亿美元的收入。

在去年5月停止与俄罗斯个人客户的业务时，瑞信为这些客户管理的资金规模约为330亿美元，比瑞银多50%，尽管后者的财富管理业务规模更大。

美国司法部去年成立了“缉拿盗贼”(KleptoCapture)工作组，对俄罗斯总统普京(Vladimir Putin)的政治盟友、富有的俄罗斯人实施制裁。此后，美国政府扣押了多艘游艇、私人飞机和豪宅。

上个月，美国采取行动，没收了受制裁的寡头维克多·维克塞尔伯格(Viktor Vekselberg)在纽约、佛罗里达和汉普顿拥有的住宅。

一些人也被指控帮助寡头隐藏资产——英国商人格雷厄姆·伯纳姆-卡特(Graham Bonham-Carter)于去年10月被捕，罪名是非法转移100万美元，为被制裁的亿万富翁奥列格·德里帕斯卡(Oleg Deripaska)维护美国房产。美国联邦调查局(FBI)一名前高级探员也被控在今年1月帮助德里帕斯卡违反制裁规定。

违反美国制裁规定的银行可能面临严重处罚。法国巴黎银行(BNP Paribas)在2014年承认美国指控其为受制裁的苏丹、伊朗和古巴实体处理交易后，同意支付近90亿美元。2019年，渣打银行(Standard Chartered Bank)同意支付超过10亿美元，以解决司法部的一项调查，在该调查中，一名前渣打银行员工承认合谋违反美国对伊朗的制裁。

随着瑞信纾困计划在上周末浮出水面，瑞银对承担竞争对手的潜在法律责任表示了普遍担忧。瑞士政府曾表示，将为瑞银在这笔交易中遭受的最多90亿瑞郎(合98亿美元)损失提供担保。

美国司法部副部长丽莎·莫纳科(Lisa Monaco)3月初表示，司法部正在通过加强国家安全部门来应对“不确定的地缘政治环境”。该部门负责执行违反制裁的行为。

莫纳科说：“企业犯罪和国家安全的重叠程度达到了前所未有的程度，司法部正在重组以应对这一挑战。”

当地时间3月19日，瑞银同意以30亿瑞郎(合32亿美元)收购陷入困境的竞争对手瑞士信贷。瑞士联邦政府表示，最近的流动性外流和市场波动表明，恢复必要的信心已不再可能，采取迅速且能稳定局势的解决方法是“绝对有必要的”，“这个方案就是瑞士信贷银行被瑞银集团收购”。

瑞士政府指出，面对目前困难形势，瑞银集团收购瑞信是恢复金融市场最近缺乏的信心的最佳解决方案，同时也是管理瑞士及其公民面临风险的最佳解决方案。

瑞银集团3月19日发布公告说，此次收购是在瑞士联邦政府、瑞士金融市场监管局和瑞士国家银行的支持下实现的。两家银行都可以通过瑞士国家银行获得流动性支持。

瑞信成立于1856年，在全球资本市场具有重要影响力。今年2月，瑞信宣布2022年净亏损73亿瑞郎，连续第二年净亏损。3月14日，瑞信发布报告称，该行对财务报告的内部控制存在“重大缺陷”。