违规为客户间融资提供中介便利，天风证券一分公司收警示函lg...

日前，福建证监局官网披露了三则行政监管措施决定，因违规为客户间融资提供中介便利，天风证券股份有限公司福建分公司及两名员工被出具警示函。

警示函显示，天风证券福建分公司（原名天风证券股份有限公司福州曙光路证券营业部）原负责人林素文和员工许辛海存在为客户之间的融资提供中介便利的违规行为。

福建证监局表示，天风证券福建分公司上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条第（四）项规定，反映出该公司合规管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为。

同时，当事人林素文、许辛海也均因上述违规行为收到警示函。福建证监局称，上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条第六项、第二十七条第一款的规定，福建证监局决定对林素文、许辛海分别采取出具警示函的措施。