华融资产管理公司高级经理被责令改正，对非金债权真实性尽职调查不充分lg...

摘要：2023年9月25日，国家金融监督管理总局大连监管局发布了行政处罚信息公开表（大金罚决字〔2023〕5号），被处罚的当事人是华融资产管理公司大连市分公司业务三部的高级经理张波。张波因对非金债权真实性尽职调查不充分、严重违反审慎经营规则负直接责任，被监管机关作出行政处罚。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、四十八条，国家金融监督管理总局大连监管局对华融资产管理公司的高级经理张波责令改正，给予警告。处罚决定的日期为2023年9月19日。《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条：银行业金融机构的审慎经营规则，由法律、行政法规规定，也可以由国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规制定。前款规定的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。