合规管理不到位，中信建投收警示函lg...

摘要：2023年10月17日，北京证监局公告，中信建投证券股份有限公司在开展场外期权业务中存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位的情况。这反映出中信建投的合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条规定。因此，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，北京证监局决定对中信建投采取出具警示函的行政监管措施。