成都希尔私募基金管理合规风控负责人收警示函lg...

摘要：2023年11月7日，四川证监局公告，成都希尔私募基金管理合规风控负责人柴亚军在开展私募投资基金业务过程中，存在未严格履行投资者适当性管理义务，未落实从业人员证券投资申报和基金投资决策相关制度，存在未履行谨慎勤勉义务情形。此外，该公司还通过微信公众号面向不特定对象宣传私募基金产品，使用夸大、片面、虚假表述宣传私募基金产品，未建立激励奖金递延发放机制。上述行为违反了相关法规。四川证监局根据相关规定，决定对柴亚军采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。