深圳市恒泰华盛资产管理公司董事长被出具警示函lg...

摘要：2023年11月14日，深圳证监局公告，对深圳市恒泰华盛资产管理（以下简称恒泰华盛）法定代表人、董事长郝丹采取出具警示函的行政监管措施。郝丹在担任恒泰华盛的法定代表人、董事长期间，公司在从事私募基金业务活动中存在多项违规情形，包括未及时办理私募基金的登记备案手续，存在基金风险等级与部分投资者风险承受能力等级不匹配的情形，未留存部分投资者适当性管理方面的相关资料，以及未按基金合同约定向投资者披露可能存在的利益冲突情况等。郝丹对公司上述违规行为负有责任。