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加拿大知名银行涉嫌洗钱触底线,罕见750万罚金震惊银行界

2023-12-07 01:43:56
佳华168
FX168编辑
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摘要:加拿大反洗钱机构周二表示,对加拿大皇家银行处以750万加元的罚款。

FX168财经报社(北美)讯 加拿大反洗钱机构周二表示,对于未能提交可疑交易报告,它对加拿大皇家银行(RBC)处以750万加元的罚款,这对加拿大最大的银行来说尚属首次。

加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)表示,这笔行政罚款已于2022年11月3日实施,是在一次合规审查后做出的。

“我们选择不提出上诉,但认为罚款与行政事务不相称,而且与洗钱或恐怖融资罪行无关。”RBC表示,“同样重要的是,没有发现任何人恶意做出判断或故意促成违规行为。”

此次处罚在加拿大银行中是罕见的,此前该国第二大银行道明银行(TD)今年表示,美国司法部正在对其边境以南的反洗钱合规情况进行调查。

TD表示,他们一直在回应有关其AML合规计划的正式和非正式调查,可能会导致金钱或非金钱的惩罚。该调查始于TD在5月取消了对美国First Horizon银行134亿美元的收购交易之后。

在加拿大,FINTRAC最近加强了AML监管。金融犯罪防范专家兼Clement Advisory Group首席执行官Garry Clement表示:“我们所看到的是,FINTRAC正在采取不同的方法,而他们过去也一直如此……”

FINTRAC表示,其发现RBC没有在2021年5月之前为不同分支机构地点提交单独的可疑交易报告,并且缺乏实施反洗钱程序的适当且有记录的治理。

该机构表示,在审查的130个案卷中,RBC未能提交16份可疑交易报告。

RBC的罚款是根据是根据《犯罪收益(洗钱)和恐怖主义融资法》实施的,而不是针对洗钱或恐怖活动融资的刑事犯罪。

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