北京证监局对中兴华会计师事务所出具警示函 存在员工买卖审计客户股票等情形lg...

北京证监局发布消息称，北京证监局对中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）开展了独立性专题检查。经查，存在以下问题：个别IPO项目存在或有收费安排的情形。员工买卖审计客户股票，未对员工买卖审计客户股票建立有效的管控机制；未建立完整的禁止投资事项清单；存在审计项目组成员或其主要近亲属买卖所在项目组审计客户股票、合伙人买卖其所在分部审计客户股票的情形。内幕信息管理欠缺，未对内幕信息知情人进行登记管理，未建立相关登记管理制度……北京证监局决定对中兴华会计师事务所采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。