浙江证监局：对杭州桭源资产管理有限公司采取责令改正措施lg...

浙江证监局发布关于对杭州桭源资产管理有限公司采取责令改正措施的决定。经查，杭州桭源资产管理有限公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、重大事项临时信息披露未留痕。二、投资者认定程序存在瑕疵，未对部分普通投资者告知、警示全过程录音或者录像。三、未建立激励奖金递延发放机制。四、未谨慎勤勉履行管理人职责，由非本机构雇佣人员进行私募基金推介，内部控制存在缺陷。浙江证监局决定对杭州桭源资产管理有限公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。