证券业协会征求意见制定信息系统稳定性标准，推动券商数智化运维转型lg...

中国证券业协会正在向全行业征求意见，制定《证券行业信息系统稳定性保障体系标准》。该标准旨在推动券商加强网络与信息系统安全稳定运行保障体系建设，提高资本市场系统稳定性水平。在数字化转型加速推进的背景下，证券行业信息系统的稳定性已成为保障金融市场安全运行的核心基础。证券市场交易连续性要求极高，集中交易、手机证券、投资交易等系统若出现异常，将直接影响投资者权益与市场秩序。

行业面临的技术挑战与痛点

券商在系统稳定性管理方面已积累一定实践经验，建立了变更管控、故障应急、应急演练、监控告警机制等。随着分布式架构、微服务等技术的深度应用，系统架构复杂度呈指数级提升。传统被动运维模式已难以适应业务需求，亟需建立主动的、数智化的稳定性保障体系。

当前行业存在四大关键痛点。稳定性保障未将架构韧性设计嵌入系统开发阶段，系统可运维性涉及的监控、日志、自动化等能力不足。运行期风险防控成本居高不下。运行期风险感知仍以"事后响应"为主，缺乏基于数据驱动的主动风险挖掘能力。难以提前规避潜在隐患。故障应急依赖个别专家经验，缺乏以数据驱动人机协同的应急指挥作战能力。应急效率有待提升。数智化技术应用深度不足，智能监控、自动化处置等能力尚未全面覆盖核心场景。异常响应效率与业务实时性要求存在差距。

"三位一体"稳定性保障体系框架

《标准》的编制遵循合规、可控、闭环和数据等四大原则。中证协以《证券基金经营机构信息技术管理办法》等监管要求为基础，确保《标准》内容符合法律法规及行业规范。为券商满足监管合规要求提供技术支撑。立足证券行业实际需求，结合头部机构的最佳实践，提炼可复制、可落地的技术方案与管理流程。同时预留弹性空间，适应不同规模机构的差异化需求。

《标准》提出"三位一体"的稳定性保障体系框架，包括组织保障、制度保障、过程保障。组织保障明确稳定性保障的组织架构，包括纵向职能团队与横向优化团队。人员能力要求涵盖岗位胜任力模型、培训机制及目标管理。制度保障涵盖办法规范、技术标准、操作规程及时序任务，形成全流程制度闭环。确保管理要求可落地、可追溯。过程保障聚焦稳定性架构管理、可观测管理、监控告警、故障管理等10大核心过程。每个过程包含机制保障、关键活动及评价要素。

《标准》明确提出融合智能运维、可观测性等前沿技术。将AI算法、大数据分析、大模型等能力嵌入稳定性管理流程。建立数据驱动的稳定性保障工作模式，以及可量化的稳定性水平度量体系。《标准》在编写过程中有近20家同业专家参与，内容聚焦系统稳定性保障的核心价值。引导行业推动运维左移提升架构韧性与可运维性非功能性需求。通过数字化手段重塑现有运维保障场景，提升主动防御的保障能力。建立可度量的稳定性评价要素，如"故障监控发现率""自动化发布率""恢复能力达标率"等量化指标。通过常态化评估与复盘，形成"监控—评估—优化"的闭环改进机制。