2021-04-02 09:21:20
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四4月1日报道，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天宣布，已决定禁止向澳大利亚的零售交易者出售二元期权。在ASIC于2017年和2019年进行的审查中，监管机构发现大约80％的零售客户在交易二元期权时亏损。根据官方公告，禁止向澳大利亚零售交易者发行二元期权的禁令将于2021年5月3日星期一生效。ASIC提到，二元期权由于其产品特性而可能给零售客户造成损失。 “二元期权产品的特征使其与零售客户的投资或风险管理使用不兼容。 ASIC的产品干预令将在市场脆弱性加剧时保护散户投资者免受这些有害产品的伤害。” ASIC专员Armor在[继续阅读]
2020-06-19 03:14:47
FX168财经报社(北美)讯 Finance Magnates周四(6月18日)报道称，总部位于慕尼黑的德国支付巨头Wirecard第四次推迟了年度业绩报告的发布，并表示审计师无法证实其资产负债表上存在1.9亿欧元（2.1亿美元）现金后，其股价暴跌65％。 Wirecard表示，从审计事务所安永获悉，公司信托账户中19亿欧元（约合21亿美元）缺乏足够的“审计证据”，从而无法计入合并财务报表。公司表示存疑的资金占整个合并资产负债表总额近四分之一。 公司同时表示，有迹象表明受托人一方向审计师提供了虚假的余额确认单，以欺骗审计师并创造了对此类现金余额的错误认知。目前公司管理层正在与安永努力澄清这一[继续阅读]
2020-06-18 06:13:58
FX168财经报社(北美)讯 Finance Magnates报道称，二元期权行业再次成为新闻焦点。周三(6月17日)，美国商品期货交易委员会(以下简称CFTC)从美国阿拉巴马州北部地区法院获得了对Aaron Butler和他的公司尼格斯资本有限公司(NCI)的永久禁令。NCI及其所有者于2019年11月早些时候被指控在二元期权交易中欺诈性招揽、挪用和注册违规。 出于监管方面的考虑，Butler被控滥用投资者的存款，总计高达500到5000美元。他声称，将这些资金集中到一个交易账户中，作为NCI的交易员，他将利用这些资金代表客户进行二元期权交易。Butler没有进行交易，而是挪用了大部分(如[继续阅读]
2019-10-05 00:17:38
FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周五（10月4日）报道，法国金融市场监管机构法国证券交易委员会（AMF）警告了几家不受监管的二元期权经纪商。这些进入黑名单的公司在没有恰当授权的情况下提供专业投资服务给本地客户。 许多AMF黑名单中的公司都声称设立在法国，但其中大多数提供的地址是错误的，实际上是设立在海外。 包括法国在内的一些欧洲国家已经永久禁止二元期权销售给零售客户以及非专业客户，其他欧洲国家则根据欧洲证券及市场管理局的法规引入对这类产品的限制。 这些政策应用于法国投资公司和经纪商，也同样适用于在通过欧盟“通行证”在法国运营的欧盟其他成员国公司。 AMF此举并[继续阅读]
2019-07-26 00:52:05
FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周四(7月25日)报道，针对Yukom Communications前首席执行官Lee Elbaz的案件继续进行，美国法院公布了一名联邦调查局特工的证词，该特工对该行业有深入的了解。 美国联邦调查局(FBI)负责调查Lee Elbaz涉嫌参与的1.45亿美元投资欺诈案的特别探员Greg Fine在向法庭发表的声明中表示，该公司内部对存在可疑风险行为持非常开放的态度。 多年来，许多二元期权公司因使用有问题的策略导致客户亏损而臭名昭著。根据联邦调查局特工在马里兰州地方法院的证词，他们实际上是在确保客户赔钱。 由于二元期权运营商传统上[继续阅读]
2019-07-24 01:00:42
FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周二(7月23日)报道，在德国联邦金融监管局(BaFin)宣布将对二元期权实施永久性限制不到一个月后，该监管机构今天宣布，它将对价差合约(CFD)采取同样的措施。 根据德国监管机构发布的一份声明，对德国零售客户营销、分销和销售金融价差合约的限制“未来将继续适用”。 具体而言，一旦欧洲证券和市场管理局(ESMA)的临时产品干预措施到期，德国金融监管局的措施将立即生效。 声明称，一旦发生这种情况，“德国的保护水平将通过联邦金融监管局的一般行政行为，与欧洲标准保持一致。” 德国金融监管局在一项一般行政法案中概述了允许的最高杠杆率、负余[继续阅读]
2019-07-11 07:17:36
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(7月10日)报道称，英国金融行为监管局(FCA)日内公布了2018-2019财年的年度执法行动报告。详细介绍了英国监管机构过去一年在金融服务行业内采取的所有执法行动。 根据报告数据显示，FCA去年收到了16600份英国未经授权的经营活动报告，同比大增25％，也是该监管机构迄今在12个月的时间周内收到的最多投诉纪录。 尽管看起来有悖常理，但这依然被市场视为积极信号。因更多的投诉可能意味着更多人正在认识诈骗并主动报告这些问题，这有助于监管机构加强对市场的管理。 当然另一方面，它也可能意味着越来越多的欺诈者试图在未经适当授权的情况[继续阅读]
2019-07-02 01:35:57
FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周一(7月1日)报道，继最初于去年年底表达了将永久禁止二元期权之后，德国联邦金融监管局(简称BaFin)现在再次重申了这一意图。 本周一，德国监管机构宣布，自2019年7月2日起，如果欧洲范围内的措施未被延长，德国将继续禁止向零售客户销售、分销和销售二元期权。 作为对欧洲证券和市场管理局(ESMA)将于2019年7月1日到期的产品干预措施的回应，该监管机构已在一项一般行政行为中阐明了其意图。 该监管机构表示，二元期权给投资者带来了很多风险：“由于二元期权通常是非常短期的工具，散户投资者很难准确评估风险回报状况。” “此外，二元期[继续阅读]
2019-06-15 01:42:03
FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周五（6月14日）报道称，日本金融期货协会(FFAJ)周五公布了5月份场外(OTC)零售保证金外汇和二元期权交易量。 FFAJ公布了其场外外汇保证金和二元期权交易提供商的月度交易量。5月份，外汇领域有54家运营商，二元期权领域有8家，与4月份相同。 据Finance Magnates报告，4月份场外外汇保证金和二元期权交易疲软。事实上，这与更广泛的全球趋势相一致，因为许多交易提供商报告称，4月份交易量有所下降。 不过，FFAJ成员在5月份的表现较为强劲。事实上，东京金融交易所(TFX)的场外交易总额为277.1万亿日元，较前一个[继续阅读]
2019-06-13 01:48:21
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三（6月12日）报道称，在爱尔兰央行证实将被永久禁止二元期权并对差价合约(CFD)的市场营销和销售实施限制的同一日，欧洲证券和市场管理局（ESMA）就其他欧洲国家监管机构出台的类似规定发布了五个正面意见。 过去几个月来，捷克、斯洛伐克和爱沙尼亚的监管机构都出台了与泛欧监管机构去年8月出台的类似规定。 这意味着禁止向监管机构管辖范围内外的客户销售和营销二元期权。 这也意味着CFD经纪商的杠杆上限和营销限制。主要货币对的杠杆可能被限制在30:1，外来货币为20:1，加密货币为2:1。 最重要的是，他们将被禁止向客户提供欢迎奖金。在向[继续阅读]
2019-06-12 21:15:02
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三（6月12日）报道称，爱尔兰央行成为最近一个将欧洲证券及市场管理局（ESMA）去年8月份引入的新规永久化的欧盟国家。 爱尔兰监管部门援引客户损失以及保护零售交易者意愿为主要原因，宣称将把与ESMA去年制定的规定非常类似的相关规定划入法律。 这意味着二元期权将在爱尔兰销声匿迹，任何人不得在国内或海外销售该类产品给客户。 爱尔兰央行金融行为总监Derville Rowland说：“央行禁止销售二元期权给零售投资者，我们也将其视为具有基本缺陷的产品，其没有为零售投资者设定投资计划。它们并不比赌马更像投资。” 伴随二元期权禁令的还有一[继续阅读]
2019-06-09 14:24:40
FX168财经报社(香港)讯 丹麦金融监管局(FSA)周五(6月7日)表示，它将从2019年7月起永久禁止向零售客户和非专业投资者出售二元期权产品，以保护他们免受巨额交易损失。 丹麦FSA的举动并不令人意外，因为该监管机构已根据欧洲证券和市场管理局(ESMA)的规定对2018年的二元期权产品交易施加限制，该规则已经于2018年1月生效。 丹麦监管机构的这一决定也映衬出英国金融监管机构的举动，英国FCA已经在4月份推出了对二元期权零售销售的永久性禁令，而其他国家也准备采取类似措施。 这些限制目前看来应该是暂时的，但越来越多的欧洲人士认为，最好的方式是滚动式永久禁令，因为二元期权普遍被视为赌博产[继续阅读]
2019-03-30 07:26:58
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(3月29日)报道称，在实施近九个月的临时措施后，英国金融行为监管局(FCA)已于日内确认永久禁止向零售投资者出售二元期权产品。 今天的公告可能并不令人意外，从2019年4月2日起，FCA禁止在英国境内或从英国境内行事的所有公司向零售投资者销售、营销或分发二元期权。 总体而言，FCA的二元期权规则与欧洲证券和市场管理局(ESMA)现有的二元期权临时限制基本相同，该限制已于2018年7月2日起实施。 根据英国监管机构的说法，唯一的区别在于它的限制也适用于所谓的“证券化二元期权”，这些期权被排除在ESMA的禁令之外。FCA之所以决[继续阅读]
2018-12-22 01:55:49
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(12月21日)报道称，欧洲证券和市场管理局(ESMA)今日在其网站上发布了一份通知，已于12月14日式通过决定，禁止经纪商向零售投资者营销、分销或出售二元期权。 这一消息对于许多人来说都不足为奇，因为ESMA此前已经宣布将在11月份恢复对二元期权的禁令。 11月时ESMA表示此举的动机是：“已经仔细考虑了扩大目前实施的干预措施的必要性。向零售客户提供二元期权相关的重大投资者保护问题仍然存在。” 因此今日的通知只是重申了禁令的条件，声明二元期权是符合以下条件的衍生工具： (a)除非因违约或其他终止事件，否则必须以现金结算或以一[继续阅读]
2018-12-07 20:15:47
FX168财经报社(香港)讯 周五(12月07日)援引Finance Magnates报道，英国金融监管局FCA今日向零售交易市场宣布一项惊人消息，在初步提议对差价合约CFD产品作出临时限制后时隔两年，FCA今日提议将这一临时提议变为永久规定。 据悉，虽然有些公司此前可能在融入调整框架下有难处，但FCA在此次转变上没有对原始提议内容作任何改变。 FCA在声明中表示，此举旨在推进交易客户的保护力度，FCA同时也在提议对二元期权的永久禁令。 FCA引述了一些市场参与者在交易中的不当行为，也表达了对交易者面临的风险担忧，预期新的规定将缩减零售交易者年度损失2.674-4.507亿英镑水平。 更值得[继续阅读]
2018-11-30 02:45:20
FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周四（11月29日）报道，德国监管机构将对二元期权对零售交易者的销售引入永久性的禁令。 德国联邦金融监管局（BaFin）正在继承欧洲证券市场管理局（ESMA）对该类产品的暂时性干涉。 根据其官网声明，二元期权面向小型投资者的营销、分销和销售将被全面禁止。 “二元期权对于小型投资者是一种特别具有吸引力的产品，特别是在目前低利率的环境下。”BaFin执行董事Elisabeth Roegele称。 她强调，该产品保证高回报的营销令这种产品对于零售投资者过于危险。 “实际情况是这些产品对于零售投资者来说会造成极大的亏损，并非常危险。”R[继续阅读]
2018-10-12 22:25:48
FX168财经报社(香港)讯 周五(10月12日)援引Finance Magnates报道，对于一些经纪商而言，尤其是那些未受监管或监管宽松环境下的经纪商，通过信用卡出入金的方式可能变得愈发不可操作了。 据熟悉这一事件的消息来源表示，目前万事达卡和VISA卡的提供方正在采取行动反对外汇、二元期权、虚拟货币和首次代币发行ICO类的入金行为。 回顾Finance Magnates 4月份的报道，万事达卡公司是首个将这一行业标注为高风险的，此举意义表示了在客户选择以万事达卡入金这笔交易发生的当日，该公司有至多540日的时限执行扣费。 目前VISA也发表了类似于万事达卡的声明内容，VISA向其支付渠[继续阅读]
2018-09-21 07:03:14
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(9月20日)报道称，法国金融市场监管机构(AMF)今日更新了不受监管的二元期权经纪商名单，这些上了黑名单的经纪商未经适当授权就向法国客户提供专业的投资服务，这是一种刑事犯罪。 AMF表示，这些公司可能正在进行诈骗活动，因此他们没有获得与法国客户交易的许可证。同时这些经纪商也被发现未经允许就向潜在客户进行电话推销，并向当地人发送类似的有关网上交易、财务咨询和信贷的电子邮件，但这些都没有获得必要的批准。 二元期权是欧洲金融诈骗的重要来源，虽然AMF黑名单上的许多公司声称都在法国，但大多数提供的地址都是假的，这些公司实际上都在海外[继续阅读]
2018-08-24 17:49:22
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五（8月24日）报道称，欧洲证券及市场管理局（ESMA）当日宣布继续禁止二元期权对零售客户的营销、分销或直销。继续实行的规定从2018年10月2日开始生效，延续时长为三个月。在此期间，ESMA将会在禁令中排除部分产品的类型。 根据声明，该监管机构仍相信二元期权给投资者带来显著的风险，因此决定延续2018年7月2日生效的禁令。 但ESMA也确定了部分二元期权并不会威胁到零售投资者，因此将令其免于被禁。这包括长期投资（至少90天）的二元期权，需要附加说明并由供应者或同组机构进行完全对冲，从而降低对投资者造成巨大损失的可能性。 另外，[继续阅读]
2018-06-07 01:59:12
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates（FM）周三（6月6日）报道称，阿尔巴尼亚成为另一个打击吸引西欧客户购买高风险金融产品的呼叫中心的东欧国家。该国在过去几年里外汇和二元期权呼叫中心不断壮大，意大利市场是其主要的销售目标之一。 大约一个月前FM曾独家报道乌克兰的一次类似突袭行动。而这些呼叫中心的运营者正不断转移他们的所在地。此前热门的保加利亚和罗马尼亚如今被放弃，这些经营者的目光转向了塞尔维亚、黑山以及乌克兰等国家。 一位与此事相关的爆料者称：“那里有一个大问题，他们主要是面对意大利的经纪商。” 其他消息来源称不同机构的竞争可能导致了这次搜查。具体指控牵涉税务等司法[继续阅读]