2021-05-17 10:27:49
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五5月14日报道，英国金融行为监管局（FCA）通过为受监管的金融公司增加一套新的消费者准则，进一步加强了零售金融市场中的消费者保护。 消费者准则将包含三个关键要素：1--消费者原则，它将确保公司对客户的行为标准；2---以及要求企业遵守跨部门规则从而避免对客户造成可预见的伤害的，并采取步骤使客户能够实现其财务目标；以及3---公司需要遵守一套有关通信，产品和服务，客户服务以及价格和价值的规则。据英国监管机构称，新的消费者准则将使零售金融产品消费者受益。乐观的是，消费者将获得适合目的的产品和服务，代表公允价值。 仍有调整余地 FC[继续阅读]
2021-04-21 17:42:29
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周二4月20日报道，FCA负责人Nikhil Rathi在“金融科技周”上发表的讲话中透露，英国的金融市场监管机构将建立一个“监管托儿所”，以密切监管新授权的金融服务公司。“目前一个新公司公司获得监管后，受到与具有悠久历史的公司相同的对待。监管托儿所将使我们在获得授权后立即与公司保持紧密联系，以便我们可以提供支持，并在需要时进行干预，以引导公司朝着正确的方向发展。” Rathi说。 使英国成为金融科技中心 上述这些步骤的执行与支付金融科技Worldpay前首席执行官Ron Kalifa提出的建议相一致，该建议是在近期扩大该国金融科[继续阅读]
2021-04-19 11:13:48
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五4月16日报道，因涉嫌违反多项监管规定，金融行为监管局（FCA）已在英国停止了总部位于塞浦路斯的外汇和差价合约运营商Finteractive Limited（品牌名为FXVC）在英国的运营。FXVC由塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）授权和监管，并在12月英国协议脱欧完成后，在英国金融监管机构的临时许可制度（TPR）下运作。 经纪商现在不再允许在英国提供受监管的交易服务。它必须关闭所有未平仓头寸并退还英国客户的资金。 未披露差价合约的风险 FCA称，该经纪商使用了各种不合适的技术来推广其服务。“ FXVC似乎为消费者提供了购[继续阅读]
2021-03-17 09:20:02
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周二3月16日报道，英国金融监管机构周一宣布，已针对国民西敏寺银行（NatWest）提起刑事诉讼，理由是该银行涉嫌洗钱。 根据金融行为监管局（FCA）的指控，该银行未能对2011年11月11日至2016年10月19日之间进行的几笔交易进行强制性的风险尽职调查。 此外，监管机构详细说明，上述纰漏主要出现在本土注册客户向自己帐户存入大额现金的时候。在这批量约3.65亿英镑的存款中，有2.64亿英镑为现金存款。 市场监管机构的官方声明指出：“据称NatWest的系统和控件未能充分监控和审查这项活动。” 监管机构严打洗钱活动 这是200[继续阅读]
2021-03-08 13:39:35
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates上周五3月5日报道，英国金融行为监管局（FCA）正式结束了备受争议、关联绝大多数货币的LIBOR(伦敦同业拆借利率London InterBank Offered Rate)基准，该决定是在12月由ICE基准管理机构牵头、经过行业调研之后做出的。 作为全球监管标杆的FCA在上周五宣布，对于英镑，欧元，瑞士法郎，日元以及一周和两个月美元汇率的设定，LIBOR将于2021年12月31日后停止使用 。 美元其余的设定将在2023年6月30日停止。监管机构表示，所设计的时间表将确保基准的平稳过渡。 FCA首席执行官Nikhil Rathi[继续阅读]
2021-02-25 10:19:40
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三2月24日报道，英国金融行为监管局（FCA）周三宣布，它将开始向主要欺诈投资的受害者返还资金，这些欺诈性的投资计划欺骗了投资者超过1500万英镑。 监管机构详细介绍了欺诈性投资计划是由Samuel和Shantelle Golding及其公司，Digital Wealth Society（DWS）和Outsourcing Express Limited（OEL）操办的。 罪犯在2015年至2017年期间实施了该计划，并承诺客户最高可获得100％的回报。他们表示，这些公司将从中国购买廉价的批发商品并以高价出售。 拆东墙，补西墙 [继续阅读]
2021-02-04 10:46:17
FX168财经报社(香港)讯 随着游戏驿站(GameStop)在美国股市成为焦点，亚洲各家监管机构都提高对其关注度。香港、新加坡、韩国和马来西亚都警告投资者需要警惕风险加剧的潜在损失，强调如果发现任何滥用或操纵性交易，当局将采取监管行动来保护投资者。 新加坡金融管理局(MAS)和新交所监管公司(SGX RegCo)发表联合声明，建议公众提高在线讨论和社交媒体聊天的警惕，强调这有可能会引发证券交易风险。声明中也提到，美国市场最近个股波动有关的活动，表明监管机构已经确定在线讨论，很可能会使得新加坡股票市场出现类似投机的活动，包括抛售计划。根据《新加坡证券和期货法》(SFA)，这将构成市场失当行为[继续阅读]
2021-01-28 10:29:53
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三1月27日报道，英国金融行为监管局（FCA）已针对该国克隆公司投资骗局的上升发出警告。官方提到，在2020年1月至12月期间，消费者在山寨投资公司的欺诈骗局中共损失了近7,800万英镑。 根据官方公告，受影响的消费者在去年平均每人损失了45,242英镑。 FCA提到，在英国，冠状病毒大流行加剧了这些山寨公司的骗局，因为77％的受害者坦言他们并不知道这是一场骗局。 当局建议人们在进行投资前核实公司的监管状况和公司地址。此外，FCA要求消费者通过FCA备案中提及的电话号码与公司联系，以确保他们是与真实存在的公司打交道。 “骗子使用[继续阅读]
2021-01-26 11:53:57
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一1月25日报道，英国金融监管机构（FCA）正在加强对不受监管的投资经理人的审查。今天FCA发出警告，一家名为“Black Diamond Finance”的公司伪造了授权。该公司（也称为Black Diamond Online）以全权委托的方式管理着英国和全球个体投资者，信托和慈善机构的投资款项。但是监管机构警告说，此类服务越来越多地被应用为金融诈骗的一种手段。 FCA还表示，Black Diamond公司的运营商正在利用一个受监管的品牌形象来吸引人们交出他们的金钱，并给人以他们在严格按照授权标准工作的印象。 监管机构补充说，[继续阅读]
2021-01-22 13:46:21
FX168财经报社(香港)讯 在2020年的10月，FCA发布了最终通告，禁止将涉及某些类型的加密资产的衍生品和交易所交易票据（ETN）出售给零售客户。 (FCA官网原文地址：https://www.fca.org.uk/news/press-releases/fca-bans-sale-crypto-derivatives-retail-consumers，发布时间2020年10月6日。) FCA认为此类产品由于构成危害，因此并不适合零售客户，也不能被可靠地估价，原因是： 标的资产的固有性质，意味着它们没有可靠的估价基础 二级市场中,市场滥用和金融犯罪的普遍性（例如网络盗窃） 加密[继续阅读]
2021-01-12 02:23:56
FX168财经报社(北美)讯 周一（1月11日），比特币和其他数字货币暴跌，抹去了约2000亿美元的加密货币市场市值。 周日和周一，比特币的跌幅高达26%，为3月份以来最大的两日跌幅。在欧洲市场收复部分失地后，数字资产在纽约交易时段再次下跌，跌幅超过20%至3.04万美元。随后又反弹，目前为3.24万美元附近。 （来源：Coindesk） 比特币价格在过去一年翻了两番多，让人想起了2017年的狂热，当时的狂热首次让加密货币成为家喻户晓的名字，但随后价格也同样迅速下跌。1月8日，比特币价格几乎达到4.2万美元，散户交易员和华尔街投资者争先恐后地要分一杯羹。 新加坡加密货币交易所Luno的业务[继续阅读]
2021-01-11 18:07:25
FX168财经报社(伦敦)讯 周一（1月11日），英国监管机构对承诺高收益的加密货币投资提出警告，称“你可能损失所有投资”。英国金融行为监管局（Financial Conduct Authority）表示，他们获知有些公司通过投资于加密资产，或与加密资产相关的贷款或投资，向客户提供高回报的承诺。FCA警告，这样的报价是冒险和投机的。该机构还警告说，如果发生问题，将资金投入与加密资产相关的投资的消费者不太可能获得金融监察员服务（FOS）或金融服务补偿计划（FSCS）。FCA称：“投资加密资产或与其相关的投资和贷款通常涉及以投资者的资金承担很高的风险。如果消费者对这些类型的产品进行投资，他们应该[继续阅读]
2020-12-23 15:34:59
FX168财经报社(香港)讯 英国金融行为监管局FCA近来又对外公布了几家无监管经纪商或克隆经纪商的信息。 在这份新增警示名单上的经纪商有： MIR Capital S.C.A, Lombard London, Covestium Limited Investment Consultant, Global Trade, First UK Bonds, UK Saving Bonds, The Best UK Investment, Bluerock Financial Services, Evercore Consulting Group LLC, Secure Finance, Plutu[继续阅读]
2020-12-17 15:29:11
FX168财经报社(香港)讯 FCA在2020年12月16日宣布建立“临时注册机制”，允许已向FCA申请注册的现有加密资产公司继续交易。FCA建议本应向FCA申请但尚未申请的加密资产公司，应在2021年1月10日前撤回其加密资产或资金。 从2020年1月10日起，FCA成为这类公司的反洗钱和反恐融资（AML/CTF）主管，其中包括与加密资产之间进行货币交易以及保护客户的加密资产的公司。从这一天起，“现有的加密资产业务”(即在2020年1月10日前运营的公司)必须遵守《反洗钱条例》，并在2021年1月10日前向FCA注册。而“新增加密资产业务”（即在2020年1月10日之后开始运营的）开展业务[继续阅读]
2020-09-24 00:31:24
FX168财经报社(伦敦)讯 Finance Magnates周三（9月23日）报道称，随着英国退欧截止日期的临近，英国金融行为监管局（FCA）已启动了磋商程序，以决定对在英国运营的国际公司的授权和监管。监管机构强调，这些规定主要针对打算在英国寻求授权的欧洲经济区（EEA）公司。英国与欧盟之间的退出协议已经达成，并且英国现在处于退欧过渡期，这一过渡期将在2020年12月31日结束。在此之前，得到欧盟许可的公司仍可根据金融市场通行证的权利在英国经营，并遵循欧洲的行业监管法规——MiFID。但这一情况将从明年开始发生转变。尽管许多公司试图通过组建新的子公司来规避即将来临的不确定性，但许多公司仍在[继续阅读]
2020-07-15 20:54:53
FX168财经报社(伦敦)讯 据Finance Magnates(FM)周三(07月15日)报道，福汇英国(福汇集团旗下Forex Trading全资子公司，受英国FCA监管)公布其截至2019年12月31日的全财年财报表现。 根据公司提交至英国工商局的文件显示，2019财年福汇英国净亏损104万美元，不过同比前值遭遇的430万美元净损，损失幅度有所削减。 全财年的营收共计1672万美元，同比前值5880万美元大跌71.6%。 对此FM方面联系了福汇英国解释为何公司营收同比出现如此大的跌幅，以及2019财年净损的情况。 值得注意的是，福汇英国2019财年的运营是在ESMA产品干预后展开的，且[继续阅读]
2020-07-13 21:56:31
FX168财经报社(伦敦)讯 据Finance Magnates(FM)周一(07月13日)报道，英国金融监管局FCA表示，其将在7月27日以加强版的金融服务在册查询功能替换现有的在册查询功能，据悉届时将新增在册和受评估人员的名录信息。 FCA解释，加强的注册将包括一个新的界面，和对用户反馈的改进回应。这一改变将在在册查询信息中更易寻找和理解，更多细节将在推出之时有所提供。 FCA标注，“一旦加强版推出后，企业将需要更新任何链接到当前金融服务注册信息的内容，而非只是涉及到主页的内容。现行的金融服务注册查询将自7月24日周五晚间18：00时暂停使用，由此相关工作将在周末展开以使得7月27日周一[继续阅读]
2020-06-30 21:44:26
FX168财经报社(伦敦)讯 据Finance Magnates(FM)周二(06月30日)报道，英国金融监管局FCA一篇研究显示，预估有约260万英国消费者在某些时刻买入了虚拟货币资产。 相比于FCA去年针对同一话题面对面的调研结果，该预估数据增加了110万人。 报告显示，有190万人仍持有包括比特币，瑞波或以太在内的虚拟货币资产，半成受访者持有的虚拟资产价值超过260英镑。 据悉，该研究报告属于FCA工作职能的一部分，是与英国政府与英格兰央行一起了解市场规模、消费者概况和对虚拟资产的态度事宜。 调研中的其他关键信息由YouGov在线调查展开，参与人数共计2681人，其中大部分持有者普遍对[继续阅读]
2020-06-26 23:54:36
FX168财经报社(伦敦)讯 Finance Magnates周五（6月26日）报道称，英国金融行为监管局（FCA）今天宣布，已下令Wirecard英国停止所有受监管的活动，其母公司昨日在德国申请破产。 Wirecard支付卡解决方案有限公司（FRN 900051）受FCA的授权和监督，可以发行电子货币并提供付款服务，包括在预付卡上发行电子货币。 上周Wirecard审计公司安永发现该公司账目出现19亿欧元缺口，Wirecard在本周一承认“很有可能这19亿欧元并不存在”。周二Wirecard创始人及CEO马库斯·布劳恩 (Markus Braun)因涉嫌造假账和市场操纵被捕。周四Wirec[继续阅读]
2020-06-16 20:04:22
FX168财经报社(伦敦)讯 据Finance Magnates(FM)报道，英国金融监管局FCA周一(06月15日)宣布三家塞浦路斯外汇经纪商停止在英提供任何投资服务。 据悉这三家经纪商分别是Maxiflex Ltd(交易平台名为EuropeFX)，Maxigrid Limited(交易平台名为Dualix & AGM Markets)，以及Reliantco Investments Ltd(交易平台名为UFX)。 FCA发言人向FM透露，此举并非由FCA采取的措施，相反是根据塞浦路斯监管机构声明决定而来。 FCA表示，“持有未平仓单和/或现金余额的现有英国开户人应当审查各公司网站上提供的[继续阅读]