2021-04-02 09:21:20
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四4月1日报道，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今天宣布，已决定禁止向澳大利亚的零售交易者出售二元期权。在ASIC于2017年和2019年进行的审查中，监管机构发现大约80％的零售客户在交易二元期权时亏损。根据官方公告，禁止向澳大利亚零售交易者发行二元期权的禁令将于2021年5月3日星期一生效。ASIC提到，二元期权由于其产品特性而可能给零售客户造成损失。 “二元期权产品的特征使其与零售客户的投资或风险管理使用不兼容。 ASIC的产品干预令将在市场脆弱性加剧时保护散户投资者免受这些有害产品的伤害。” ASIC专员Armor在[继续阅读]
2021-03-29 14:38:14
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一3月29日报道，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）从周一开始对零售差价合约（CFD）交易实施了限制，将经纪商可以提供的杠杆比例从最高500：1限制为最高30：1。此外，澳大利亚监管机构通过限制负余额保护和向新客户提供交易赠金和礼品的营销策略，施加了多项限制以保护交易者。 该法规与欧洲监管部门在2018年实施的法规非常一致。但是，ASIC在发布风险警告方面仍然有些懈怠。 经纪商已经根据新规调整服务 预计这次杠杆率的限制将导致较低的交易量，从而极大地阻碍经纪商的业务和收入，这是我们在受监管的欧洲经纪商中已经看到的趋势。但是许多[继续阅读]
2021-03-02 11:18:05
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一3月1日报道，一家受多方监管的金融经纪公司AxiCorp今天宣布，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）决定撤销于2021年2月15日拟定的中止AxiCorp的澳大利亚金融服务许可证（AFSL）的提议。根据官方公告，因为此决议未最终生效，所以该经纪商在整个过程中为ASIC实体下的客户仍旧提供了不间断的服务。AxiCorp提到，双方已就许可条件达成一致，以确保并保持经纪商建立严格的合规文化。 AxiCorp首席执行官Rajesh Yohannan在点评最近的公告时说：“我很高兴我们能够与ASIC达成和解，我们认为这是对先前担忧的公[继续阅读]
2021-01-20 15:51:46
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三1月20日报道，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）将对差价合约（CFD）市场实施限制。其对交易市场的潜在影响可能是巨大的，因为新规要把主要货币对现有400：1的杠杆降到最高30：1的水平。 这些限制可能会波及现有的交易市场势头，但同时也被认为是必要的。因为其更符合欧洲监管机构在2018年中期对零售杠杆和营销施加的相应限制。 有趣的是在澳大利亚监管机构宣布了这份旨在保护交易者的新规后，澳大利亚外汇从业人士对此也表示了欢迎态度。 OANDA澳大利亚常务董事Anthony Griffin在解释新规的重要性时指出，有“无数经验不足的[继续阅读]
2020-12-22 09:49:00
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates报道，Union Standard International Group Pty Limited（USGFX）的清算公司BRI Ferrier本周一发布了一份通函，提及了最近的法院命令，证实了其停止进一步关闭平仓客户头寸的工作。 根据清算公司的需要，澳大利亚联邦法院的法官于12月16日签发了该命令。 BRI Ferrier指出：“我们之所以需要这类文件，主要是因为股东USG Holdings的阻碍行为。可能大家会记得USG Holdings的Soe Hein Minn先生和或代表他行事的各方，积极地阻止了我们对交易平台的访问和控[继续阅读]
2020-10-23 14:18:36
FX168财经报社(香港)讯 10月23日，澳大利亚证券投资委员会(ASIC)颁布了一项产品干预命令，对向零售客户发行和分发差价合约(CFDs)产品施加了条件。 ASIC的命令通过降低对零售客户可用的CFD杠杆、针对CFD产品特性和销售惯例，加强了消费者保护。它还使澳大利亚的做法与其他类似市场的保护措施相一致。 从2021年3月29日起，ASIC的产品干预命令将提供给零售客户的CFD杠杆限制一个最大比率： 30:1 用于主要货币对的汇率的差价合约； 20:1 用于一个次要货币对的汇率、黄金或主要股票市场指数的差价合约； 10:1 用于某一大宗商品(黄金除外)或某一小型股票市场指数的差价合约；[继续阅读]
2020-07-09 23:00:40
FX168财经报社(伦敦)讯 Finance Magnates周四（7月9日）报道称，Union Standard International Group PTY LTD （USGFX）通过一份声明向Finance Magnates透露，该公司已于2020年7月8日进入自愿管理程序。 据该公司称，它已进入自愿管理程序，以允许USGFX进行重组，并让它可以继续为其客户提供金融服务。 BRI Ferrier将成为管理员。 该外汇经纪商在声明中表示，该公司的这一举动很大程度上是由监管USGFX的澳大利亚证券投资委员会（ASIC）迫使导致的。 该公司在为Finance Magnates提供的一份声明[继续阅读]
2020-06-29 17:44:56
FX168财经报社(伦敦)讯 据Finance Magnates(FM)周一(06月29日)报道，澳大利亚证券和投资委员会ASIC日内宣布禁止前经纪商Forex Capital Trading Pty Ltd(交易平台名：Forex CT)员工Steven Marsh未来3年提供金融服务，这也是继ASIC取消Forex CT澳大利亚金融服务牌照(AFS)之后，给到Marsh的禁令。 如同FM此前报道，ASIC解释，之所以取消该公司的牌照缘于其业务模式玩忽于AFS持牌人的关键义务，导致不当行为、误导性和欺骗性行为的出现，以及对利益冲突的管理失效。 Marsh自2018年2月19日至2019年3[继续阅读]
2020-06-20 03:37:46
FX168财经报社(北美)讯 Finance Magnates周五(6月19日)报道称，总部位于杭州的比特币矿商亿邦于本周三向美国证监会(SEC)修改了招股说明书，披露了其首次公开募股(IPO)计划的更多细节。根据提交的文件，易邦正在接近纳斯达克上市，股票代码为“EBON”，这家公司预计将以4.5美元至6.5美元的价格发行1,932万股股票，其硬顶已从之前的1亿美元提高到1.25亿美元左右。 此外，该公司还与总部位于香港的AMTD Global Markets Limited和美国的AMTD Global Markets ltd.合作，成为Prime Number Capital的另一家承销[继续阅读]
2020-06-17 21:03:46
FX168财经报社(伦敦)讯 周三(06月17日)据Finance Magnates(FM)报道，继澳大利亚证券和投资委员会ASIC征询关于对差价合约CFD产品和二元期权产品的限制令意见以来，已经走过10个月，本周ASIC出台了对这些产品干预的新管理指南。 新指南尤其罗列了权利职责的范围，包括哪些产品适用于这一指南，权利机构如何执行职能，以及如何确定消费者的损害等。 在澳大利亚政府授权下，如果ASIC确定一项或一类产品已经导致、将导致或很可能导致用户利益严重被损，则ASIC能够实施产品干预措施。 根据2019年财政法解释备忘录修订(Design and Distribution Obliga[继续阅读]
2020-06-15 21:53:52
FX168财经报社(伦敦)讯 据Finance Magnates(FM)报道，澳大利亚证券和投资委员会ASIC周一(06月15日)宣布已经对法国兴业证券澳大利亚私人有限公司(Societe Generale Securities Australia Pty Ltd)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照施加附加条件。 此举意味着该公司必须任命一名评估和测试公司管理、系统和流程的独立专家，以确保公司合规于2001公司法下对客户资金(管理)的义务条款。 该独立专家将负责识别公司内部关于合规性的任何缺陷，一旦发现将给出任何补救措施的报告并提交于ASIC和法国兴业银行。 ASIC在日内声明中指出，“附加条[继续阅读]
2020-06-01 18:10:04
FX168财经报社(香港)讯 周一(06月01日)援引Finance Magnates(FM)报道，澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)日内宣布已经取消澳大利亚Goldern Securities Ltd公司(前身为AFS Capital Securities Ltd)的澳大利亚金融服务牌照(AFS)，该取消起始生效于2020年5月21日。 ASIC表示，澳大利亚Golden Securities公司的AFS牌照此前被暂停至2020年5月21日，但由于该公司未能解决此前ASIC对该公司无法履行牌照义务的担忧，公司的AFS牌照遂被取消。 ASIC在声明中专门指出，“由于澳大利亚Goldern [继续阅读]
2020-05-14 22:29:48
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四（5月14日）报道称，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）当日向所有股票市场参与者发布了一封信，提醒他们采取适当行动，以确保澳大利亚股票市场保持弹性。 特别是，澳大利亚监管机构要求所有参与者采取合理步骤，以确保与其订单匹配的交易数量能够由其内部处理和风险管理系统处理。 此外，该监管机构还撤销了向九个大型股票市场参与者发出的限制每天执行交易数量的指示，此前，ASIC在3月15日发布指令要求大型股票市场参与者限制每天执行的交易数量。 在监管机构的指导下，公司必须将其已执行交易量比发函前的周五的执行交易量减少最多25％。因此，大批量参[继续阅读]
2020-05-06 21:48:51
FX168财经报社(香港)讯 周三(05月06日)援引Finance Magnates(FM)报道，澳洲证券和投资委员会ASIC报告显示，2020年3月16日至22日期间，12家澳洲差价合约提供商(市场份额84%)的零售客户在交易CFD产品上累计损失2.34亿澳元。 据悉，ASIC特地在疫情之下出具了这份关于零售投资者的报告，显示随着经纪商在新零售客户账户，交易量数据上显著增长外，零售客户损失也有增加。 12家CFD提供商的零售客户净损失2.34亿澳元，由此看，整个行业在单单一周的亏损或许更高。 ASIC表示，“在快速变化的市场中，价格可能出现缺口，损失可能超过初始投资额，诸多零售投资账户在[继续阅读]
2020-05-05 23:06:41
FX168财经报社(香港)讯 周二(05月05日)援引Finance Magnates(FM)报道，日内澳洲证券和投资委员会ASIC宣布取消Olive Financial Markets Pty Ltd有限公司的金融服务牌照。 声明显示，ASIC此举基于担忧Olive并未按照AFS牌照的规定履行义务，同时以后也可能违反其他义务。 报道表示，Olive Financial Markets是一家线上交易提供商，产品包括股市，期权，差价合约，期货和保证金外汇的证券及衍生品类。 公司还提供有管理的全权委托账户和财务规划。 ASIC于2020年3月16日取消了Olive公司的金融服务牌照，公司在3月1[继续阅读]
2020-04-14 23:49:46
FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周二（4月14日）报道，随着监管机构在疫情中转移工作重点，澳大利亚证券投资委员会（ASIC）已提供了更详细的信息，说明哪些活动将受到新型冠状病毒大流行的影响。 为了应对COVID-19并试图确保其市场完整性，ASIC将推迟其某些活动，并重新分配其部分人员以解决更为紧迫的问题。 根据管理局发布的声明，其推迟了一些并非立即必要的活动，例如磋商，监管报告和审查。 此外，ASIC还指出，现在无法进行“紧密和连续监控计划”的改进方法之类的现场监督工作。而该机构将继续远程监控公司。 为了应对疫情，ASIC已加强市场监管，以确保澳洲市场保持公[继续阅读]
2020-03-23 21:35:49
FX168财经报社(香港)讯 周一(03月23日)援引Finance Magnates(FM)报道，澳洲证券和投资委员会ASIC周一宣布将在当前的大流行病疫情下改变优先事项，将重新聚焦监管努力以应对全球危机带来的挑战。 ASIC将再次展开这些努力至少至2020年9月30日，在这一期间，将致力于贡献其资源以应对疫情，给出对投资者带去明显损害，严重违法，市场融合风险和关键时间点事宜的风险 基于此，ASIC立即暂停了近期一系列的非时间紧迫的活动，包括了征询，监管报告和评估，如ASIC对高管薪资的报告，对内不分歧解决指南的更新，对管理的自由账户的征询文件等。 ASIC日内声明指出，“ASIC致力于对[继续阅读]
2020-03-21 04:26:38
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五（3月20日）撰文称，澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已暂停陷入困境的经纪公司Longhou Capital Markets (Longhou) 2005年11月17日起开始持有的澳洲金融服务(AFS)牌照。该暂停令有效期为三个月，将于2020年6月12日自动失效。 截至2020年3月13日，Longhou已授权18个代理，这些代理能为投资者提供证券及衍生品等一系列金融产品的交易服务。Longhou牌照暂停后，这些授权代理也必须立即停止代表Longhou提供的金融服务。 ASIC对Longhou的命令是限制他们处理从投资者[继续阅读]
2020-03-16 22:31:32
FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周一（3月16日）报道，随着新型冠状病毒继续困扰着世界各地的金融市场，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）本周一宣布，已采取措施确保该国股票市场保持弹性。 澳大利亚几乎每天都在报告更多病例。在过去的两周中，其股票市场的交易量达到了创纪录的水平，3月13日（星期五）交易量激增。 有鉴于此，ASIC已根据ASIC市场完整性规则向许多大型股票市场参与者发布了指示。具体来说，他们被告知要限制每天执行的交易数量，直到另行通知。 在监管机构的指导下，公司需要将其已执行交易的数量比上周五的执行数量最多减少25％。因此，大量的参与者及其客户将需[继续阅读]
2020-03-13 21:07:44
FX168财经报社(香港)讯 周五(03月13日)援引Finance Magnates(FM)报道，因疫情海外扩散的情形持续颠簸金融市场，澳洲证券和投资委员会ASIC本周接触场外零售衍生品发行商。 在本周FM获悉的一份邮件中，显示ASIC提醒了所有持牌的企业，遵守2001的公司法，执行财务和客户资金状态的报告义务。 举例说，ASIC强调了零售线上衍生品发行商需求在财务状态较上一次报告内容出现任何实质不利变化时通知ASIC。 其中特别指出，金融企业需要通知ASIC，在意识到事态后不少于三个工作日，在切实可行的范围内尽快提供具体详情。 过去一周，如同FM报道的，交易市场遭遇了诸多波动，尤其是汇市[继续阅读]