2021-04-28 14:22:54
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周二4月27日报道，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于周二发布了当地来自于英国的金融服务公司的名录，这些公司现已被塞浦路斯的临时许可制度（TPR）接纳。官方公告显示，CySEC收到了来自金融服务公司根据拟定协议提交的总共96份TPR申请。总共有7家公司被判定是不可接纳的，而一家公司撤回了该申请，这意味着有88家公司正在该计划下运营。 名录中的一些重量级企业为IS Prime，Equiti Capital，LMAX，Finalto，盈透证券，CMC Markets等。 临时许可制度（TPR） 塞浦路斯金融监管机构去年启动了TPR[继续阅读]
2021-04-08 16:17:10
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三4月7日报道，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已于周三发布了对受监管实体（包括外汇和差价合约经纪商）采取合规措施的审查结果，其中显示了多种差异。 监管机构强调，许多持有塞浦路斯投资公司牌照（CIF）的实体并未对其用户说明所提供金融产品/工具的相应风险，而这一步骤对所有受监管公司都是必不可少的。 此外，也有许多公司没有基于风险分析制定适当的年度合规性监视程序，并且有时会对于风险做模糊识别和对于监视程序的优先级不做明确排序。 CySEC还发现这些公司在对外报告义务方面也存在差异。 欧洲市场的跳板 塞浦路斯是许多金融服务公司的所[继续阅读]
2021-03-25 15:40:24
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三3月24日报道，塞浦路斯证券与交易委员会（CySEC）今天发布了正式说明，内容涉及塞浦路斯所有受监管的金融公司。在另一份通函中，监管机构要求所有塞浦路斯投资公司（CIF）遵守捷克一份最新的有关向当地人提供投资服务的法规。 据CySEC称，捷克议会今天通过了第256/2004号法案的更新版本，修改了一些法规，以规范根据MiFID II护照权利提供的跨境服务。 除其他事项外，新法规还涉及在欧洲经济区其他成员国授权的投资公司在捷克共和国境内提供服务的能力，这些能力可以是跨境的，也可以是在捷克境内建立的分支机构。 在这两种情况下，欧盟[继续阅读]
2021-03-25 15:37:37
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三3月24日报道，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，由于X Global Markets Ltd的反洗钱控制措施存在缺陷，已对该公司处以50,000欧元的罚款。 事件确切的细节尚未公布，但违规行为与《洗钱和恐怖主义资助法》（L. 188（Ι）/ 2007）的基本原则有关。这一执法行动是监管当局在2016年4月至2017年7月期间进行合规性现场调查后给出的结果。 在决定采取纪律处分行动时，主管当局认为需要发出明确的威慑信息，告知其反洗钱程序落后，并强调其员工处理交易账户的监管体系中存在薄弱环节。 监管机构针对X Globa[继续阅读]
2021-03-09 11:32:15
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一3月8日报道，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）周一更新了警示列表，增加了16个可疑的加密货币和外汇交易平台的名字。 投资者需要引起注意的含欺诈性域名如下：Instantcryptoforextrades.com，upshotfinance.biz，global-vesco.ltd，raphaelfxinvestment.com，intlmc.com，cointradefxpro.com，coinstradingbit.com，rfmcorp.co，leadwayfinance.ltd，wficorp.co，maximumf[继续阅读]
2021-03-01 11:44:14
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五2月26日报道，OctaFX近期对其客户发布了警告，因为该外汇经纪商发现了一些模仿/山寨其品牌的欺诈性事件，甚至试图“通过欺骗”从其客户那里获取金钱。 由CySEC监管的OctaFX表示：“如果有人碰巧在网上碰到这些冒名顶替者，请务必格外小心，因为他们可能会通过一系列的事物引诱你投入一定量的资金，然后就再也没有然后了。” 像往常一样，这似乎是骗局操作的又一实际案例，在这种情况下，无牌照的公司非法地采用受监管公司的身份，从而使交易者将其误认为是合法的。 OctaFX表示，他们发布的警告也是出于对越来越多克隆骗局的担忧，因为犯罪分[继续阅读]
2021-02-02 16:33:43
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一2月1日报道，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已与Goldenburg Group Limited（零售经纪品牌TopForex的运营商）以27万欧元的协议价达成和解，以应对可能的违反监管规定。根据CySEC周一发布的声明，该经纪公司可能未满足几项硬性规定，因此必须同意支付这笔款项。 此外，CySEC还表示，已就2018年1月至2020年10月之间可能的违规行为达成和解。CySEC解释说，所谓“可能的违规”与组织要求有关，存在利益冲突的可能性。此外，它还囊括了外汇经纪商未能对客户进行适当性评估以及其他一些违规行为。这些是监[继续阅读]
2021-01-29 09:56:59
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四1月28日报道，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）对于那些在英国脱欧后愿意在欧盟岛国临时许可制度下运营的英国公司延长了申请期限。 申请截止日期已从先前的2020年12月31日推迟到2021年2月28日。监管机构称，在原定12月底的截止日期之后，仍收到70多家公司提交的多份申请。 平稳的转移 在英国脱欧协议达成后，并未顾及到伦敦主要的金融服务商，使得这些在全球27个国家/地区提供服务的英国公司失去了所谓的护照通行权。 塞浦路斯的临时许可制度将使英国公司在当地保持经营一段时间，从而简化业务的转移。但是，这些公司只能向塞浦路斯的[继续阅读]
2020-12-17 12:01:01
FX168財經報社(香港)訊 拥有零售外汇及CFD业务的福汇FXCM在英国脱欧过渡期结束前，获得了CySEC的监管牌照。在当地成立的公司同样在11月获得塞浦路斯投资（CIF）许可证。 这份新的监管会覆盖到福汇旗下五个站点：欧洲站、法国站、意大利站、希腊站及西班牙站；尽管主域名都相同，但针对不同地区还是做了相应的内容翻译。 福汇FXCM拥有泛欧洲业务，受FCA监管。但是，在英国无协议脱欧后，FCA的权威性可能会遭受质疑。福汇FXCM现在依旧能够凭借英国FCA的牌照开展业务，但最终可能会根据新获得的CySEC牌照而转让其所有权。除FCA和CySEC许可外，福汇FXCM还拥有澳大利亚和南非金融监管[继续阅读]
2020-08-01 03:53:39
FX168财经报社(北美)讯 Finance Magnates周五(7月31日)报道称，塞浦路斯证券交易委员会(以下简称CySEC)周五宣布，它与Tradernet Limited就一些未指明的违规行为达成了8万欧元的和解，该罚款是该监管机构于去年3月对Tradernet进行现场检查后实施的。目前，Tradernet已经缴纳了罚款。 CySEC称:“我们已经与CIF Tradernet Ltd就可能违反《2017年投资服务和活动法》和《市场监管法》达成了和解。” 从其网站上可以看到，Tradernet在俄罗斯、乌克兰和哈萨克斯坦都有业务，提供股票、债券和交易所交易基金(ETF)的交易服务。 [继续阅读]
2020-06-06 04:43:19
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates报道称，塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布，对外汇经纪商Xtrade旗下欧洲分公司Xtrade Europe Ltd处以20万欧元的罚款。判决的细节尚未公开,该执法行动是CySEC于2018年6月启动的合规现场调查的结果。 2018年5月30日，塞浦路斯宣布暂停对Xtrade Europe Ltd的部分授权，由于其涉嫌违反“投资服务活动和监管市场法”，对投资者产生误导，暂不允许其向新客户提供金融服务，但可以继续为现有客户提供投资服务。当时CySEC表示，限令Xtrade Europe Ltd在一个月之内进行整改以符合规定。在[继续阅读]
2019-12-24 07:50:46
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(12月23日)报道称，塞浦路斯金融监管机构CySEC刚刚通知公众，根据监管机构上次会议做出的决定，已下令暂停Daweda Exchange Limited的塞浦路斯投资公司(CIF)许可资格。 拥有注册号为289/16的Daweda Exchange，在CySEC认为其行为可能不符合监管标准后，暂时被中止了当地的运营许可。 Daweda自2016年以来成为受CySEC监管的外汇经纪公司，由Daweda Exchange Limited拥有。该公司最初为二元期权搭建了自己的定制交易平台，但随后将重点转移到了外汇和差价合约交易上[继续阅读]
2019-12-21 04:51:09
FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周五(12月20日)报道，塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)今日宣布，它将很快结束对AFX Capital Markets Ltd.涉嫌违反其监管规定的正式调查。AFX Capital Markets Ltd.是AFX Markets Ltd.在塞浦路斯的分支机构。 根据通知，该监管机构还将继续评估客户的资金状况，这是他们正在进行的调查的一部分。虽然这一过程仍处于早期阶段，但初步的观点表明，客户的资金很可能出现实质性赤字。 它进一步解释说：“在现阶段，对于CySEC正在进行的调查所涉及的赤字规模，还无法得出决定性的结论。” 值[继续阅读]
2019-11-05 03:23:13
FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周一（11月04日）报道，塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)今天表示，根据在2019年10月7日的一次会议上做出的决定，已经解除了去年对利马索尔外汇经纪商IGM Forex的CIF牌照的暂停。 此前，持有注册号为309/16的IGM Forex的执照被暂时吊销，此前CySEC对该公司的做法以及其资本充足率提出了担忧，认为其可能不符合监管标准。 特别是，该经纪商最初被标记为不遵守法律第28(1)条，该条款要求任何CIF必须“拥有自己的资金，这些资金在任何时候都大于或等于其资本金要求的总和”。此外，该公司还涉嫌违反(欧盟)575/[继续阅读]
2019-09-28 03:15:41
FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周五(9月27日)报道，塞浦路斯证券交易委员会(Cyprus Securities and Exchange Commission，CySEC)今日发表声明称，已将欧洲证券和市场管理局(European Securities and Markets Authority，ESMA)去年8月出台的监管规定永久化。 该监管机构表示，杠杆率目前已受到限制，主要货币对的杠杆率最高为30:1，散户可使用的加密货币的杠杆率最低为2:1。 经纪商还必须实施负资产保护措施，不得向市场提供欢迎奖金以推广其服务。 采取ESMA措施的举动，在一定程度上[继续阅读]
2019-08-01 04:46:10
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(7月31日)独家报道称，塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)刚刚宣布，其正在扩大法律权力。根据一项管理塞浦路斯监管机构结构、权力和责任的新法律，CySEC最终将提升其监管该国金融行业的能力。 根据2019年4月修订的法律，CySEC的结构、职责、权力和组织正在进行重大改革。新立法增加了CySEC的权力，使其能够更好地履行其作为金融监管机构的责任和义务。 新立法正在解决CySEC的重要弱点。之前被调查人员和公司可以拒绝向CySEC提供某些必要的信息。而新立法则基本上消除了这些。CySEC现在能够收集所有必需的信息，使其能够完成[继续阅读]
2019-05-23 01:10:33
FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周三(5月22日)报道，由于塞浦路斯的交易不仅在规模上而且在复杂性上持续增长，该国监管机构塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)的作用变得更加困难。 塞浦路斯监管机构主席Demetra Kalogerou周二在塞浦路斯iFX博览会上表示，塞浦路斯监管机构有能力完成这项任务，并计划在两年内将人员增加两倍，以便能够有效监管和监督市场。 当被问及CySEC目前是否有足够的人员来有效监控市场时，Kalogerou回答说“我们从来没有足够的人员”。她接着解释说，这是监管机构的主要优先事项之一。 “我认为我向政府传达了一个正确的信息，那就是我[继续阅读]
2019-05-04 01:14:43
FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周五(5月3日)报道，塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)对零售经纪公司Goldenburg Group处以17万欧元(合18.98万美元)罚款。 监管机构发布的一份声明显示，该经营TopForex品牌的集团未能达到一系列合规标准。 最重要的是，该公司未能对其提供给客户的服务和交易保持足够的记录。由于这一失误，该公司被罚款5万欧元(合55,820美元)。 此外，该公司还被处以两笔4万欧元(合44,650美元)的罚款，原因是未能遵守有关与客户进行诚实交易的规定。 其中一项罚款的范围并不具体，因为它只涉及一项广泛的立法，该立法规定，[继续阅读]
2019-03-27 03:15:14
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周二(3月26日)报道称，塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)今日宣布，塞浦路斯投资公司(CIFs)都需要填写一份新表格，详细说明其2018年的交易量情况。受CySEC监管的零售经纪商均被归类为CIF。 新表格要求各经纪商报告其2018年的全部交易量，并必须分解为资产子类别。此外，还必须上报任何的保证金交易，需要包括杠杆金额。例如，如果我用100:1的杠杆交易100美元，上报的金额将是1万美元。 与此同时，经纪商还必须区分代表客户执行的交易和他们在自己账户上进行的任何交易。但是，做市商必须在客户交易部分报告其活动情况，以防止重复计[继续阅读]
2019-03-22 22:49:14
FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五（3月22日）报道称，随着欧盟零售经纪商监管框架的改变，欧洲经纪商正寻求新的拓展方式，澳大利亚经纪商也在积极寻求吸引欧盟客户的机遇。 在这种趋势下，FP Markets成为最近一个获得塞浦路斯证劵交易委员会（CySEC）执照的公司。去年四季度，澳大利亚最大经纪商之一ICMarkets也获得了在欧盟运营的批准，但还没有正式开始运营。 FP Markets现在已经注册了以.eu结尾的域名，但还没有开始提供服务。该公司准备在不久的将来开始欢迎欧盟的客户。 在去年10月份获得CySEC的执照后，ICMarkets也注册了域名为.eu的[继续阅读]