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中信证券：汽车电动化棋至中局智能化和出海将接力成长

中信证券研报指出，预计2024年汽车行业需求稳健增长，结构性机会主要集中在智能化、出海和细分市场。2023年出海带来的盈利弹性已经在许多龙头企业上得到验证，我们预计中长期整车和零部件企业的利润结构将持续多元化、全球化。智能化的各类创新仍在不断涌现，特别是基于Transformer的大模型在自动驾驶上正在加速迭代，中期内自动驾驶在硬件端已经进入成本下行的阶段，城市NOA在明年爆发的同时，有望显著提高行业整体的盈利能力。我们继续看好自主品牌和供应链在智能化和全球化过程中的战略性发展机遇，维持汽车及汽车零部件板块“强于大市”评级。

金融界2023-12-03

12月1日中信证券臻选回报混合B净值0.7780元，下跌1.17%

金融界2023年12月1日消息，中信证券臻选回报混合B(900052) 最新净值0.7780元，下跌1.17%。该基金近1个月收益率-3.46%，同类排名3220|3458；近6个月收益率-4.42%，同类排名735|3255。中信证券臻选回报混合B基金成立于2020年10月15日，截至2023年9月30日，中信证券臻选回报混合B规模39.48亿元。

金融界2023-12-01

港交所迎第二家18C递表企业，晶泰科技三年半经营亏损近14亿，腾讯、红杉为其股东

网披露，晶泰科技递交了上市前申请文件，中信证券为其独家保荐人。值得一提的，晶泰科技为第二家根据港交所上市规则第18C章递交招股书的科技公司，此前第一家为6月30日申报的黑芝麻智能。图片来源：港交所官网据了解，2023年3月31日，港交所主板新规正式生效，新规在《主板上市规则》中新增针对“特专科技公司”一个章节(业界称“18C”制度)。晶泰科技选择的上市申请条件为18C.03条，包括上市前已由大致相同的管理曾经营现有的业务至少三个会计年度；未商业化公司上市时的市值至少达100亿港元等内容。晶泰科技招股书显示，其成立于2015年，是一个基于量子物理、以人工智能赋能和机器人驱动的创新型研发平台，为制药及材料科学（包括农业技术、能源及新型化学品以及化妆品）等产业的全球企业集团和创新公司提供药物及材料科学研发解决方案及服务。 2020-2022年及2023年上半年，晶泰科技收入分别为0.36亿元、0.63亿元、1.33亿元、0.8亿元；录得得净亏损分别为7.34亿元、21.37亿元、14.39亿元和6.2亿元；经营亏损分别为1.26亿元、2.99亿元、5.25亿元和4.35亿元。图片来源：晶泰科技招股书晶泰科技称，亏损主要是由于可转换可赎回优先股公允价值变动及其他金融负债，研发开支、一般及行政开支、合约履行成本以及于往绩记录期间产生的销售及营销开支的付款数额巨大。据招股书，2020年至2022年，晶泰科技的研发开支分别为0.84亿元、2.13亿元、3.59亿元和2.34亿元，分別约占同年营运开支总额的51.8%、52.4%及53.5%。同时晶泰科技预计2023年将继续亏损，原因同样为增加研发投入、实施商业化计划，以及以股份为基础的付款开支相关的预期成本及开支。针对盈利问题，晶泰科技在招股书中称，公司预计能够于2025年前获得上市规则第18C章所界定的商业公司资格。同时，该公司还透露，“我们正在与一家总部位于印第安纳州印第安纳波利斯的全球领先的制药公司合作开展一项价值高达250百万美元的药物发现项目。” 虽每年亏损上亿元，但晶泰科技的融资能力并不能小觑。截至申报前，其已完成Pre-A轮融资、A-1轮融资、A-2轮融资、B轮融资、B+轮融资、B++轮融资、C轮融资及D轮融资。股东包括红杉、Mirae Asset、谷歌、腾讯及中国人寿等知名公司及投资机构，其中，腾讯持股比例达13.66%。

金融界2023-12-01

爆发力Max！多因素刺激，金融科技ETF（159851）放量劲涨3%，机构：“数据要素×”概念有望成为跨年主线

落地领域之一，金融科技今日也备受催化。中信证券发布研究报告称，展望2024年，AI将开始全面落地，持续驱动科技产业投资，与此同时，在新的外部再平衡条件下，关键科技领域的国产替代也将带来更多投资机会。【“数据要素×”行动推出，有望成为跨年主线】消息面上，近日，国家数据局局长刘烈宏在上海举行的2023全球数商大会开幕式上表示，将围绕发挥数据要素乘数作用，与相关部门一道研究实施“数据要素×”行动。中科江南在互动平台表示，公司认真学习并积极参与“数据要素×”行动。国泰君安证券表示，“数据要素×”即为数据版“互联网+”，如2015年的“互联网+”行情，由计算机行业发起，并可能外溢至其他版块。国家数据局自11月25日挂牌至今一个月，尚未有官方政策文件发出，预计在此之前顶层设计指导文件或将推出。各地政府以及各垂直行业主管部门相关政策或将跟进，数据要素或将进入政策密集期，有望成为为跨年主线行情。资料显示，金融科技ETF（159851）被动跟踪中证金融科技主题指数，第一大权重行业为计算机，占比约80%，覆盖了数字经济、ChatGPT、信创、金融IT等热门主题。其第二大权重行业为非银金融，占比近14%，成份股主要为互联网券商。附前十大权重股一览：数据来源：沪深交易所风险提示：金融科技ETF被动跟踪中证金融科技主题指数，该指数基日为2014.6.30，发布日期为2017.6.22，指数成份股构成根据该指数编制规则适时调整。文中指数成份股仅作展示，个股描述不作为任何形式的投资建议，也不代表管理人旗下任何基金的持仓信息和交易动向。基金管理人评估的本基金风险等级为R3-中风险，适合适当性评级C3以上投资者。任何在本文出现的信息（包括但不限于个股、评论、预测、图表、指标、理论、任何形式的表述等）均只作为参考，投资人须对任何自主决定的投资行为负责。另，本文中的任何观点、分析及预测不构成对阅读者任何形式的投资建议，基金管理人亦不对因使用本文内容所引发的直接或间接损失负任何责任。基金投资有风险，基金的过往业绩并不代表其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证，基金投资需谨慎。

金融界2023-12-01

爆发力Max！多因素刺激，金融科技ETF(159851)放量劲涨3%，机构：“数据要素×”概念有望成为跨年主线

落地领域之一，金融科技今日也备受催化。中信证券发布研究报告称，展望2024年，AI将开始全面落地，持续驱动科技产业投资，与此同时，在新的外部再平衡条件下，关键科技领域的国产替代也将带来更多投资机会。【“数据要素×”行动推出，有望成为跨年主线】消息面上，近日，有关部门负责人在上海举行的2023全球数商大会开幕式上表示，将围绕发挥数据要素乘数作用，与相关部门一道研究实施“数据要素×”行动。中科江南在互动平台表示，公司认真学习并积极参与“数据要素×”行动。国泰君安证券表示，“数据要素×”即为数据版“互联网+”，如2015年的“互联网+”行情，由计算机行业发起，并可能外溢至其他版块。国家数据局自11月25日挂牌至今一个月，尚未有官方政策文件发出，预计在此之前顶层设计指导文件或将推出。各地政府以及各垂直行业主管部门相关政策或将跟进，数据要素或将进入政策密集期，有望成为为跨年主线行情。资料显示，金融科技ETF（159851）被动跟踪中证金融科技主题指数，第一大权重行业为计算机，占比约80%，覆盖了数字经济、ChatGPT、信创、金融IT等热门主题。其第二大权重行业为非银金融，占比近14%，成份股主要为互联网券商。附前十大权重股一览：数据来源：沪深交易所风险提示：金融科技ETF被动跟踪中证金融科技主题指数，该指数基日为2014.6.30，发布日期为2017.6.22，指数成份股构成根据该指数编制规则适时调整。文中指数成份股仅作展示，个股描述不作为任何形式的投资建议，也不代表管理人旗下任何基金的持仓信息和交易动向。基金管理人评估的本基金风险等级为R3-中风险，适合适当性评级C3以上投资者。任何在本文出现的信息（包括但不限于个股、评论、预测、图表、指标、理论、任何形式的表述等）均只作为参考，投资人须对任何自主决定的投资行为负责。另，本文中的任何观点、分析及预测不构成对阅读者任何形式的投资建议，基金管理人亦不对因使用本文内容所引发的直接或间接损失负任何责任。基金投资有风险，基金的过往业绩并不代表其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证，基金投资需谨慎。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-12-01

内容劲爆，安信证券PPT疯传！爆料摩根基金经理“潜规则”，吃拿卡要？佣金下调之下，券商卖方研究处于“水深火热”中

.76%。佣金分仓收入排名前五分别是，中信证券、中信建投、广发证券、长江证券、招商证券，佣金席位占比分别为7%、5.12%、4.92%、4.83%、4%。在上半年佣金分仓收入超过1亿元的33家券商中，有11家同比增长超过10%，分别是财通证券、国海证券、民生证券、德邦证券、浙商证券、安信证券、国金证券、中泰证券、开源证券、国泰君安以及光大证券。其中，财通证券、国海证券、民生证券和德邦证券4家券商的佣金收入分别同比增长了472%、65%、63%和43%，分别为1.06亿元、1.25亿元、1.92亿元和1.13亿元。其余7家券商佣金收入增速均在10%-20%。

金融界2023-12-01

连续3日吸金！证券指数ETF(560090)收涨0.39%，近5日有4日实现资金净流入，合计吸金超1300万元

指数(399975)前十大权重股分别为中信证券(600030)、东方财富(300059)、海通证券(600837)、华泰证券(601688)、国泰君安(601211)、招商证券(600999)、东方证券(600958)、广发证券(000776)、兴业证券(601377)、申万宏源(000166)，前十大权重股合计占比54.94%。天风证券表示：国内情况来看，大量地产政策密集出台，风险化解工作稳步推进；海外情况来看，美国加息进程行将结束，虽十年国债仍有反复，但整体趋势反转、中枢下行已是大概率事件。我们认为，随着海内外风险因子的逐步出清，市场风险偏好将有所抬升，成为推动券商行情的重要因子。证券指数ETF(560090)，场外联接(A类：501047；C类：501048)。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-12-01

机器人ETF(159770)盘中持续溢价，资金布局意愿强烈，机构：行业或迎来奇点时刻

，将机器人产业的重要性提升到新高度。中信证券认为，人形机器人是人工智能的具身化载体，随着AI技术的突破性发展以及特斯拉等科技企业入局，行业迎来奇点时刻，机器人技术加速发展；政策上工信部及各相关部门陆续发布机器人相关支持性政策，为行业发展保驾护航；2023年是多家机器人及上游零部件企业集中发布人形机器人相关产品的产业元年，机器人行业进入实质性发展阶段，技术政策产业开始共振。当前机器人处于导入阶段，看好“硬件先行”逻辑下执行器及其零部件的投资机会，看好国内企业有望在全球的人形机器人产业链中占据一席之地。如想布局的投资者，可在股票账户里搜索“机器人ETF”或者“159770”，也可通过天弘中证机器人ETF联接(A类：014880；C类：014881)在支付宝、天天基金等平台进行积极增仓与布局。市场有风险，投资需谨慎。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-12-01

机构：新能源汽车海内外市场需求向好，特斯拉电动皮卡Cybertruck开启首批交付！新能车ETF(515700)近期备受资金关注

航里程可达320英里，将于明年上市。中信证券指出，新能源汽车海内外市场需求向好，板块中上游锂电池及电池材料环节进入稳定增长阶段，各环节格局基本形成，龙头地位持续稳固，国际化趋势明确。产业趋势方面，建议关注快充、M3P电池、液冷、机器人、一体化压铸、储能等创新技术带来的新动能。当前板块整体估值处于历史低位，行业有望迎来反转。从估值层面来看，新能车ETF跟踪的中证新能源汽车产业指数最新市盈率（PE-TTM）仅16.81倍，处于近1年2.46%的分位，即估值低于近1年97.54%以上的时间，处于历史低位。新能车ETF紧密跟踪中证新能源汽车产业指数，中证新能源汽车产业指数从沪深市场中选取业务涉及新能源汽车产业的上市公司证券作为指数样本，以反映新能源汽车产业上市公司证券的整体表现。数据显示，截至2023年11月30日，中证新能源汽车产业指数(930997)前十大权重股分别为比亚迪(002594)、宁德时代(300750)、汇川技术(300124)、三花智控(002050)、亿纬锂能(300014)、天齐锂业(002466)、赣锋锂业(002460)、华友钴业(603799)、恩捷股份(002812)、格林美(002340)，前十大权重股合计占比51.45%。新能车ETF(515700)，场外联接(A类：012698；C类：012699)。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-12-01

宁科生物实控人涉刑未披露被处罚：中信证券三季度末重仓

主要证券公司内控建设合规性。本篇案例为中信证券。 11月29日，宁科生物发布公告称，因实控人虞建明涉嫌犯罪被刑事强制措施的事实未及时书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务，虞建明被宁夏证监局给予警告，并处以50万元罚款。根据披露信息，因涉嫌信息披露违法违规，虞建明于2023年9月就被证监会立案调查。面包财经研究员梳理公开资料发现，宁科生物此前就因信披违规等被交易所监管关注。此外，宁科生物近年来也面临业绩增长压力。在上市公司存在多次违规、业绩承压的背景下，中信证券今年三季度进一步增持至宁科生物第九大股东，持仓合规性存疑。宁科生物：实控人被立案调查曾多次信披违规公告显示，虞建明因涉嫌犯罪，自2020年8月28日起，上海市公安局决定对其取保候审。根据披露信息显示，公司实际控制人虞建明于2023年9月收到证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对虞建明立案。面包财经研究员梳理公开资料发现，宁科生物此前就因信披违规等被交易所监管关注。 2021年6月，因公司资金被控股股东不当占用等，公司及相关高管被上交所监管关注。 2022年8月，因2021年年度业绩预告披露不准确、控股股东非经营性资金占用，公司及三名高管收到上海证券交易所纪律处分决定书。 2023年6月，因未及时披露子公司增资计划进展情况、未披露重大诉讼事项、未及时披露业绩预告更正公告，宁科生物被出具警示函，董事长吴江明、总经理陈瑞、董秘张宝林、财务总监董春香、时任董事长黄海粟、时任独立董事兼审计委员会召集人李宗义等被采取监管谈话。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第11号——信息披露工作评价（2023年修订）》，信息披露评价结果从高到低依次划分为 A（优秀）、B（良好）、C（合格）、D（不合格）四个等级。公开数据显示，2022-2023年度，宁科生物信息披露考评的评价结果为D，维持不变。前三季度亏损2.2亿元宁科生物前身为新日恒力。今年1月，公司更名为宁科生物，目前主营业务为活性炭制品的生产及销售、干细胞制备和储存、贸易等。 2023年三季报显示，宁科生物第三季度营业收入实现6662.06万元，同比下降49.08%；归母净利润亏损8345.24万元，同比下滑175.14%。公司归母净利润已经连续五个季度告负。今年前三季度，宁科生物实现营收1.69亿元，同比下滑72.18%；归母净利润亏损2.2亿元，同比下降928.04%。从二级市场表现看，截至11月30日数据显示，宁科生物年内股价跌幅近五成。中信证券三季度末重仓宁科生物面包财经研究员梳理公开资料发现，在宁科生物曾有过内控及信披漏洞，2022年就被处罚的情况下，中信证券三季度末仍重仓持有宁科生物。根据2023年三季报，中信证券为宁科生物三季度末前十名股东，持股数量为372.29万股。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定：证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任；证券基金经营机构的高级管理人员负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任；合规负责人对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。重仓持股信披内控存漏洞、业绩增长承压的个股，是主动买入还是因其他原因被动持有？中信证券在开展相关业务时，是否做到了勤勉尽责，公司内控是否合规？董事长、总经理、督察长等高管今后该如何筑牢合规风控堤坝？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

面包财经2023-12-01

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