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境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定

金融界2024-07-28

一周复盘 | 恩捷股份本周累计下跌1.22%，电池板块下跌2.11%

司股票、超比例违规减持股份的情形，收到中国证监会云南监管局行政监管措施决定书。 “隔膜大哥”恩捷股份实控人被质疑“高抛低吸” 增持迟迟未完成，公司实际控制人违规事宜又来了。7月23日晚，“隔膜大哥”恩捷股份（002812.SZ）发布公告表示，公司实际控制人李晓明家族、公司股东玉溪合益投资和玉溪合力投资收到中国证监会云南监管局出具的《关于对恩捷股份实际控制人家族及其一致行动人采取责令改正并出具警示函措施的决定》，公司实际控制人及其一致行动人存在未按规定及时披露简式权益变动报告书并停止买卖公司股票、超比例违规减持股份的情形。恩捷股份表示，公司实际控制人及其一致行动人就相关行为给市场带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意，同时承诺以自有和自筹资金在未来12个月内购回超比例减持和违规减持的股票。”。恩捷股份：实控人及一致行动人收到行政监管措施决定书恩捷股份(002812)7月23日晚间公告，公司实际控制人对一致行动人的认定及相关权益信息披露不准确，存在未按规定及时披露简式权益变动报告书并停止买卖公司股票、超比例违规减持股份的情形，收到云南监管局行政监管措施决定书。公司实际控制人及其一致行动人收到行政监管措施决定书后高度重视其中涉及的相关事项，实控人及其一致行动人承诺在规则允许的范围内，以自有和自筹资金在未来12个月内购回超比例减持和违规减持恩捷股份的股票，7月23日，公司实际控制人及其一致行动人通过集中竞价交易方式购回34.65万股。恩捷股份：部分董监高及核心人员合计增持约532万股增持计划实施完毕恩捷股份（SZ 002812，收盘价：30.03元）7月26日晚间发布公告称，公司分别于2023年10月30日、2024年4月11日披露了《关于部分董事、监事、高级管理人员及核心人员增持公司股份计划的公告》《关于部分董事、监事、高级管理人员增持股份计划延期的公告》，公司部分董事、监事、高级管理人员及核心管理、技术、业务人员拟通过集中竞价方式增持公司股份，合计计划增持金额不低于人民币2亿元（含）且不高于人民币4亿元（含）。2024年7月26日，公司收到相关增持主体出具的告知函，本次增持计划已实施完毕，截至本公告披露日，本次增持股份计划已完成。【同行业公司股价表现——电池】代码名称最新价周涨跌幅 10日涨跌幅月涨跌幅 300750 宁德时代 189.35元 -0.05% 5.31% 5.18% 300014 亿纬锂能 39.50元 -1.25% 4.03% -1.05% 300207 欣旺达 17.10元 -5.05% 11.91% 12.72% 002812 恩捷股份 30.03元 -1.22% -2.12% -5.12% 300073 当升科技 30.27元 -2.67% -6.57% -11.77%

金融界2024-07-28

中国突传重量级消息！彭博：中国考虑将高频交易费提高至少9倍

(截图来源：彭博社) 据知情人士透露，中国证监会和国内证券交易所已就相关草案征求了一些市场参与者的意见。根据草案，达到高频交易门槛的买卖指令收费标准拟从0.1元人民币提高到至少1元人民币。由于讨论是私下进行的，这些知情人士要求不具名。知情人士说，监管机构还提出，如果一个账户的每月换手率低于总持股量的四倍，将可给予豁免，这有助避免对同样使用计算机程序产生自动交易的共同基金产生不良影响。知情人士补充说，由于草案仍在修订中，最终版本可能会有变化。彭博社指出，本次草案是今年稍早时程序化交易新规则的后续行动，官员们承诺通过提高成本来减缓高频交易。报道指出，高频交易费费用大幅上涨将进一步削弱量化对冲基金的回报，这些基金早前已因严格的打击措施(例如限制卖空等)而陷入困境。 (截图来源：彭博社) 针对上述消息，中国证监会没有立即回复彭博社置评请求。根据中国证监会的数据，程序化交易约占中国股市成交量的29%，这类投资者持有约5%的国内A股。中国证监会在4月份的一次新闻发布会上告诉记者，程序化交易可以改善市场流动性，但它让交易员在技术、信息和速度方面相对于较小的投资者具有“明显”优势，并可能在某些时候放大波动性。中国官员们已经对高频交易员施加额外的报告要求，并承诺提高费用，以遏制他们的“过度优势”，维护市场公平。中国顶级量化基金本月罕见地发表文章，回应有关该行业的“误解”，为该行业辩护。中国证券交易所对高频交易的定义是，一个账户每秒下单和取消300次以上，或者单日交易请求超过2万次。中国证监会说，截至6月30日，此类账户今年已减少20%，至约1,600个。在股市下跌的背景下，中国规模达1.6万亿元人民币的量化对冲基金行业今年面临越来越大的阻力，一些研究人员最近几天加大呼吁彻底禁止算法交易的力度。

风枫 1评论2024-07-27

天津港：中国信达、泰康资产等多家机构于7月23日调研我司

问：现金分红安排答：公司目前严格按照中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关监管规则及《公司章程》要求，开展公司现金分红的相关工作。《公司章程》作为公司开展利润分配的制度保障，明确了利润分配的基本原则、具体政策、审议程序及实施等内容。公司自1996年上市以来始终坚持馈投资者，在公司上市的28年里，累计完成现金分红25次，分红金额达到48亿元，近五年通过现金和送股方式分红，实施的分红金额达到了同期归母净利润的52%。公司未来将继续按照监管规则及《公司章程》要求，采取现金分红、送转股份等方式开展利润分配相关工作。天津港（600717）主营业务：商品储存;中转联运、汽车运输;装卸搬运;集装箱搬运、拆装箱及相关业务;货运代理;劳务服务;商业及各类物资的批发、零售;经济信息咨询服务等。天津港2024年一季报显示，公司主营收入27.88亿元，同比上升4.66%；归母净利润3.06亿元，同比上升9.14%；扣非净利润3.05亿元，同比上升11.29%；负债率27.01%，投资收益9189.14万元，财务费用3304.64万元，毛利率29.93%。该股最近90天内共有1家机构给出评级，增持评级1家。以下是详细的盈利预测信息：融资融券数据显示该股近3个月融资净流出2322.95万，融资余额减少；融券净流入195.85万，融券余额增加。以上内容由证券之星根据公开信息整理，由算法生成（网信算备310104345710301240019号），与本站立场无关，如数据存在问题请联系我们。本文为数据整理，不对您构成任何投资建议，投资有风险，请谨慎决策。

证券之星2024-07-26

两大概念强势爆发！国防军工ETF(512810)放量劲涨3.32%，标的指数周线三连阳！券商、地产连续反弹

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对以上基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云2024-07-26

证监会：研究谋划进一步全面深化资本市场改革开放的一揽子举措

资机构代表一致认为，今年以来中国政府和中国证监会推出新“国九条”和“1+N”系列政策文件，以强监管、防风险促进资本市场高质量发展，一段时间以来政策效应逐步显现。各方一致表示，近期召开的二十届三中全会，明确传递出中国进一步全面深化改革、扩大对外开放、推进中国式现代化的坚定决心和清晰路径，大家对中国经济和资本市场发展充满信心、长期看好，将进一步深耕中国市场、服务中国市场，持续为中国资本市场高质量发展积极贡献力量。同时，各方结合境内外资本市场展业和投资经验，就中国资本市场下一步全面深化改革提出了具体意见建议，包括促进投融资协调发展、进一步增强对科技创新和新质生产力的制度包容性精准性；多措并举活跃并购重组市场，支持上市公司转型升级、提升质量；大力发展私募股权创投市场，培育更多长期资金和耐心资本；有序扩大资本市场制度型开放，提升外资机构投资便利性；等等。吴清指出，今年以来，面对复杂严峻的外部环境，中国经济持续回升向好，经济运行中积极因素增多，新产业新动能加快成长壮大，充分展现出中国经济的基础稳、韧性强、潜能大。吴清强调，刚刚召开的党的二十届三中全会，紧紧围绕推进中国式现代化这个中心任务，对各领域各方面改革作出全面部署，对资本市场改革作出一系列重要安排。当前，中国证监会正在认真学习贯彻三中全会精神，研究谋划进一步全面深化资本市场改革开放的一揽子举措。我们将始终坚持市场化法治化方向，坚定不移地深化改革、扩大开放，依法从严加强监管和大力保护投资者合法权益，持续增强政策的稳定性、可预期性。在这个过程中，希望包括外资机构在内的市场各类主体积极参与，在健全法律制度、完善市场定价机制、加强交易监管等方面加强研究、建言献策。同时，也希望相关外资机构发挥国际投资银行和投资机构的优势，坚持长期主义，发挥与全球市场的沟通桥梁作用，讲好中国故事。证监会有关司局负责同志参加座谈。

金融界2024-07-26

龙头4天3板，券商ETF(512000)放量涨逾1%！市场高低切换，超跌赛道大反攻，金融科技多股大涨

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对以上基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云2024-07-25

美的集团加速全球化布局，港股上市提升国际形象

发布公告，宣布其H股发行上市计划已获得中国证监会备案。依据证监会官方网站发布的《关于美的集团股份有限公司境外发行上市备案通知书》内容，美的集团计划发行不超过6.51亿股的境外上市普通股，并拟在香港联合交易所挂牌上市。据招股书显示，本次港股募资美的集团将用于全球科技研发；完善全球分销渠道和销售网络，提高自有品牌的海外销售；提升制造基础设施及供应链的数智化水平等领域。据公开资料记载，美的集团早于2013年已成功在深圳证券交易所主板上市。针对美的集团赴港上市的原因，公司高管在今年4月举行的2023年度股东大会上向投资者阐述，此番赴港上市并非出于募集资金的需求。美的集团方面表示，若以募集资金为目的，美的集团每年分红金额高达200多亿元人民币，通过减少分红即可解决资金问题。赴港上市的根本考量在于港股市场所提供的突破性、便利性和快速性优势。据公开资料，美的集团作为全球领先的、技术驱动的智能家居及商业与工业解决方案供应商，通过其智能家居业务为消费者提供各类家用电器产品；同时，通过商业及工业解决方案业务为企业客户提供包括家电压缩机及电机、商用空调、工业机器人及供应链服务在内的多样化解决方案。目前，美的集团已连续八年入选《财富》世界500强榜单，其业务覆盖200多个国家和地区，全球范围内设有33个研发中心、43个主要生产基地，并拥有超过19万名员工。在财务表现方面，美的集团于2021年至2023年期间，分别实现了3434亿元、3457亿元和3737亿元的营业收入；同期，净利润分别达到290亿元、298亿元和337亿元，对应的净利润率分别为8.5%、8.6%和9%。在这三年间，公司的权益回报率稳定在较高水平，分别为23.6%、22.1%和22.1%。此外，根据美的集团披露的2024年第一季度报告，公司一季度实现了1061.02亿元的营业收入，与去年同期相比增长了10.22%，创下单季度历史新高。同期，净利润为90亿元，同比增长11.91%。在本报告期内，美的集团在ToB端的商业及工业解决方案业务整体实现了9%的同比增长。具体而言，新能源及工业技术业务收入达到77亿元，智能建筑科技业务收入为82亿元，而机器人与自动化业务收入则为67亿元。值得一提的是，作为一家以科技驱动业务拓展的企业，美的集团拥有领先的研发能力，并坚持投入大量资源进行研发。2021至2023年，公司研发投入合计超过人民币390亿元，2023年研发投入超过140亿元，同比增15.57%。截至2023年12月，美的集团在全球拥有研发人员超过2.3万名，占非生产人员比例超过50%。根据弗若斯特沙利文报告，截至2022年12月31日，美的专利族总数量在全球排名第七，在中国企业和全球家电行业中排名第一，拥有28,000多项发明专利。美的集团近年研发费用统计/数据来源：巨灵财经不可否认，美的集团赴港上市是其全球化战略的重要里程碑。作为全球头部家居和商业及工业解决方案供应商，美的集团近年来不断加速全球化布局，通过投资并购、建立海外研发中心和生产基地等方式，逐步构建起覆盖全球的业务网络。港股上市将进一步强化美的集团的全球化形象，提升其在国际市场的认知度和影响力，为其在全球范围内的业务拓展和品牌建设提供有力支持。此外，赴港IPO也有助于提升美的集团的国际形象和品牌知名度。港股市场作为连接中国内地与国际资本的重要桥梁，汇聚了众多国际投资者和金融机构。美的集团在此上市，将直接面向这些国际投资者展示公司的实力和潜力，从而增强其在全球市场的影响力。这种国际认可度的提升，对于美的集团进一步拓展海外市场、提升产品竞争力具有重要意义。值得注意的是，港股上市对美的集团而言，也是优化公司治理结构和提升管理水平的契机。作为上市公司，美的集团需要遵循更为严格的监管要求和信息披露制度，这将促使公司不断完善内部治理机制，提高决策的透明度和科学性。同时，国际投资者的参与也将为美的集团带来更为多元化的管理理念和经验，推动公司在全球范围内实现更加高效、规范的管理运营。

金融界2024-07-25

HPV疫苗厂商康乐卫士冲刺“北+H”第一股，两年亏损近6亿

有限公司（以下简称“康乐卫士”）收到了中国证监会出具的境外发行上市备案通知书，公司拟发行不超过1.08亿股境外上市普通股并在香港联合交易所上市。康乐卫士成立于2008年，总部位于北京，由刘永江及陈小江以其个人资金及技术贡献共同创立，2013年公司改制为股份有限公司。为了获得融资并改善公司治理及品牌知名度，康乐卫士还曾在新三板挂牌，后来又在2023年3月登陆北交所，并在中信证券、建银国际的联席保荐下于2024年1月递表港交所。如果能顺利登陆港股，则有望成为“北+H”第一股。康乐卫士（833575.BJ）是一家临床阶段的疫苗开发商，拥有三价HPV疫苗、九价HPV疫苗、呼吸道合胞病毒疫苗、带状疱疹疫苗、多价手足口病疫苗和脊髓灰质炎疫苗等丰富的疫苗产品组合，但这些疫苗产品目前均未上市。疫苗开发需要投入大量的人力和资金，可能需要多年时间才能完成，但其结果却具有不确定性。康乐卫士自成立以来已产生重大净亏损，经营活动产生的现金流量净额也持续为负，在此背景下，上市融资就变得尤为迫切。 01 北交所IPO募资额大幅缩水上市不仅能为公司带来一笔长期资金支撑其发展，还能提高企业的知名度和市场竞争力。康乐卫士在冲击上市方面一直很积极，甚至在北交所上市不到一年，就又迫不及待的冲击港股IPO了。而这或许与其北交所IPO募资额大幅缩水有关。 2022年3月递表北交所的招股说明书申报稿显示，康乐卫士拟投入募集资金35亿元用于HPV疫苗研发项目、重组二价新冠疫苗研发项目、创新重组疫苗研发项目、昆明生产基地代建回购项目、补充流动资金。图片康乐卫士2022年3月招股说明书申报稿募集资金情况而到了2023年2月公布的招股说明书注册稿，康乐卫士的拟投入募集资金降至3亿元，相比之前的35亿元已大幅缩水，募投项目也只剩下两个。图片康乐卫士2023年2月公布的招股说明书注册稿募集资金情况事实上，北交所上市公司中超八成为中小企业，上市募资规模普遍较小。 Choice数据显示，2023年登陆北交所的77家公司首发募集资金合计约147亿元，算下来平均每家首发募集资金仅1.9亿元。在此背景下，康乐卫士把北交所IPO募资规模调整至3亿元也就不难理解了。本次冲击港股上市，康乐卫士拟募集资金用于核心产品的持续临床试验，包括九价HPV候选疫苗的III期临床试验、建设核心产品生产能力、核心产品的商业化活动；用于开发临床前候选疫苗，包括开发带状疱疹候选疫苗、七价诺如病毒候选疫苗、四价HFMD候选疫苗、脊髓灰质炎候选疫苗等；用于潜在投资、收购；以及用作营运资金及其他一般企业用途。股权结构方面，招股书显示，截至最后实际可行日期，陶涛、天狼星控股集团、小江生物及江林威华共同有权行使康乐卫士已发行股份总数的约30.6%所附的投票权，为公司控股股东。陶涛1989年7月毕业于中国黑河地区师范学校，还通过远程学习于2001年7 月毕业于中国人民解放军南京政治学院。他曾就职于武警黑龙江森林总队黑河市支队、武警警种指挥学院。2021年11月，陶涛加入康乐卫士并担任董事，并在2023年12月成为非执行董事。目前，陶涛还担任红河谷汽车测试董事会主席、黑河星河实业发展有限公司执行董事、天狼星控股集团董事会主席兼经理等职务，他在业务管理及战略发展方面拥有约30年经验。 02 两年亏损近6亿公开资料显示，截至2023年末，康乐卫士合计拥有8个在研重组候选疫苗产品。其中，三价HPV疫苗、九价HPV疫苗（女性适应症）和九价HPV疫苗（男性适应症）均已进入Ⅲ期临床，九价HPV疫苗同时在印度尼西亚开展女性Ⅲ期临床试验，十五价HPV疫苗已取得国家药监局核准签发的临床试验批准通知书。同时，二价呼吸道合胞病毒疫苗、带状疱疹疫苗、七价诺如病毒疫苗、四价手足口病疫苗和脊髓灰质炎疫苗等在研项目均处于临床前研究阶段。图片公司的疫苗管线及相应开发阶段，图片来源：招股书康乐卫士的核心产品为接近商业化的三价HPV候选疫苗，以及III期九价HPV候选疫苗。 HPV是宫颈癌等多种癌症的主要原因，而接种疫苗是推荐的HPV预防策略。世卫组织建议，到2030年，90%的女性在15岁前完成HPV疫苗接种。同时，还有许多国家把男童免疫规划引入了HPV疫苗，可见HPV疫苗有很大的市场需求。从公共卫生的角度来看，疫苗接种作为疾病预防策略的一种主要形式，比患病后的治愈性治疗更具成本效益。我国人口众多，2022年已成为全球第二大疫苗市场，占全球疫苗市场36.3%。近年来，随着政策推动、疫苗技术创新及疫苗接种意识的增强，我国疫苗市场规模不断扩大。2022年我国疫苗市场规模达到1251亿元，以13.3%的复合增长率计算，预计到2031年将达到3835亿元，占全球疫苗市场的份额将增长至43%以上。图片图片来源：招股书尽管市场规模很大，但疫苗开发要投入大量的人力物力，可能需要多年时间才能完成，而且研发结果还具有不确定性。也就是说，即使康乐卫士的疫苗产品研发成功了，能否顺利获得监管机构批准上市销售，产品推向市场后能否获得消费者认可都充满未知。作为一家临床阶段的疫苗开发商，康乐卫士尚未成功将任何候选疫苗推向市场销售，且尚未自销售疫苗产生收入，同时公司在研发疫苗的过程中已产生大量开支。招股书显示，2022年、2023年1-9月，康乐卫士的研发开支分别约2.37亿元、1.77亿元。在持续的大额研发投入之下，公司深陷亏损。财报数据显示，2022年和2023年，康乐卫士归属于上市公司股东的净利润分别约-2.93亿元、-3亿元，两年累计亏损近6亿元。2024年1-3月，其归属于上市公司股东的净利润约-0.86亿元，仍处于亏损中。在业绩亏损之下，公司经营活动产生的现金流量净额也持续为负。财报资料显示，2022年和2023年，康乐卫士经营活动产生的现金流量净额分别约-3.1亿元、-1.8亿元。尽管康乐卫士所处的疫苗领域发展空间广阔，但公司目前仍未有疫苗产品上市销售，在前期高昂的投入之下，公司业绩持续亏损，而未来也可能继续产生净亏损。

格隆汇2024-07-25

业绩预告日到正式财报日之间该关注哪类股票？

为百分之十，定期开放基金为百分之二十，中国证监会规定的特殊产品除外）时，您将可能无法及时赎回申请的全部基金份额，或您赎回的款项可能延缓支付。三、您应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。四、特殊类型产品风险揭示：请投资者关注标的指数波动的风险以及ETF（交易型开放式基金）投资的特有风险。本基金将投资港股通标的股票，需承担汇率风险，并面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。五、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对基金业绩表现的保证。银华基金管理股份有限公司提醒您基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由您自行负担。基金管理人、基金托管人、基金销售机构及相关机构不对基金投资收益做出任何承诺或保证。六、以上基金由银华基金依照有关法律法规及约定申请募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）许可注册。基金的基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要已通过中国证监会基金电子披露网站【http://eid.csrc.gov.cn/fund/】和基金管理人网站【www.yhfund.com.cn】进行了公开披露。中国证监会对基金的注册，并不表明其对基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没有风险。

金融界2024-07-25

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