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开源证券：因债券业务未勤勉尽责，债券承销业务被暂停6个

2024年10月18日，中国证监会披露了对开源证券采取暂停债券承销业务措施的公告。公告显示，开源证券存在以下违规行为：一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。三是在多个投行项目中质控核查把关不严。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，中国证监会决定对开源证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。年内已被多次处罚面包财经根据监管部门通报统计，年内开源证券收到多张监管部门开出的罚单。 2024年9月29日，开源证券收到陕西证监局警示函。文件显示，公司因个别员工未经公司审批，私下二次分配协同业务绩效奖励，反映出公司薪酬管理机制不完善，未能有效防范廉洁从业风险。此外，公司人员任职信息报送不准确、不及时。 2024年5月6日，陕西证监局披露公告显示，2022年4月开源证券作为相关单一资产管理计划的管理人，未充分履行主动管理职责，未能有效防范发行人通过资产管理计划认购其发行的债券，陕西证监局决定对开源证券采取责令改正的行政监管措施。

面包财经2024-10-28

【读财报】科创板信披考评：超卓航科等4家信披降级

引》发现，上市公司在评价期内存在“受到中国证监会及其派出机构行政处罚、信息披露存在重大问题”等8种情形之一的，其信息披露工作评价结果为“D”。公开信息显示，在评价期间内，罗普特、观典防务、超卓航科均因涉及信息披露违法违规，被监管机构处罚。 2024年5月，观典防务因公司及实际控制人高明涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会下发《立案告知书》。卓锦股份、浩欧博等79家公司评级上升 2023-2024年度考评结果中，科创板有79家上市公司的信披考评被交易所升级。其中，有44家上市公司的评级由B升至A，31家上市公司的评级由C升至B。图4：评级由D上升的科创板上市公司数据显示，卓锦股份、浩欧博、力源科技的信披评级由D升至B。除此之外，本次考评中科创板有67家上市公司首次被纳入评级。其中，中船特气、颀中科技、中科飞测等7家公司的的首次信息评级为A，54家上市公司的首次评级为B。值得注意的是，时创能源、英方软件、九州一轨等6家公司的首次评级为C。【读财报】是由新华财经与面包财经共同打造的一档以上市公司财报解读为主要内容的栏目。新华财经是新华社承建的国家金融信息平台，内容全面覆盖全球股市、汇市和债市等金融市场，提供权威、专业、全面的金融信息服务。

面包财经2024-10-28

10月28日证券之星午间消息汇总：央行推出新工具，启用买断式逆回购！

技(300280)公告，公司于近日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规和涉嫌拒绝、阻碍执法，以及LIXIANG(李想)、宋庆、李琳涉嫌拒绝、阻碍执法，中国证监会决定对公司及LIXIANG(李想)、宋庆、李琳进行立案。此前9月6日，紫天科技因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查。 10月27日晚，深交所火速出手下发关注函称，除上述两次被中国证监会立案调查外，紫天科技还因涉嫌隐匿会计凭证、会计账簿、财务会计报告被福州市公安局立案调查。福州市公安局对紫天科技立案调查后，办案人员多次通过电话、短信等方式联系宋庆、李琳、LIXIANG(李想)等人，均未获回应。针对紫天科技未按照有关规定履行信息披露义务的违规行为，深交所将启动纪律处分程序，并视案件调查情况依法采取进一步监管措施。 2、达刚控股(300103)公告，10月18日，公司控股股东孙建西与陈可实际控制的曼格睿签署了《股份转让协议》，孙建西拟将其持有的3493.61万股股份(占上市公司股份总数的11%)转让给曼格睿。同日，孙建西及其一致行动人李太杰与陈可签署了《表决权委托协议》，孙建西和李太杰拟合计将其所持公司13.2%股份对应的表决权委托给陈可行使。另外，孙建西拟将其持有的上市公司1588.01万股股份(占上市公司股份总数的5%)转让给金祥远舵。若本次股份转让及表决权委托顺利实施，公司的实际控制人将由孙建西和李太杰变更为陈可。孙建西、李太杰及曼格睿与陈可构成一致行动人。公司股票自10月28日开市起复牌。 3、浩丰科技(300149)公告称，公司于10月25日收到北京证监局印发的《行政处罚事先告知书》。根据相关规定，深交所将对公司股票实施其他风险警示。公司股票自10月28日开市起停牌一天，自10月29日开市起复牌。公司股票自10月29日起被实施“其他风险警示”，股票简称由“浩丰科技”变更为“ST浩丰”，证券代码仍为300419，股票交易的日涨跌幅限制不变，仍为20%。 03. 产业观点 1、国金证券研报指出，宏观层面积极信号密集释放，对供给侧政策预期推动板块股价逼空式上涨，无论后续政策是否落地并有效执行，市场化力量都将持续有效驱动未来两个季度行业过剩产能的加速出清，光伏各环节景气底部夯实明确，主产业链盈利拐点最快有望2025年二季度到来，预计大部分标的后续将呈现“波动上行”趋势，建议布局：低估优质龙头、新技术类设备、格局稳定或“剩者为王”型龙头。 2、华源证券研报指出，1)油轮新造船订单有限叠加船队老化，供给紧张；而随着非OPEC产量的增加，油轮未来三年景气度有望持续提升。2)散运供需双弱，环保法规对老旧船队运营的限制推动有效运力持续出清，催化市场持续复苏。3)船舶绿色更新大周期刚刚启动，航运景气+绿色更新进度是需求核心驱动。造船产能在经过十余年行业低谷出清后，持续紧张，目前新单交期排至2027/2028年，成为推动船价上涨的核心驱动。以钢价为核心的造船成本侧相对稳定，造船企业远期利润有望逐步增厚。 3、国海证券研报指出，国产轮胎行业的下一个看点在于其高端化进程。随着低端市场的逐渐饱和，国产轮胎品牌向高端市场的转型已成为不可逆转的趋势。这一转型不仅考验着企业在产品力、渠道覆盖和品牌知名度等方面的综合实力，同时也意味着更高的行业壁垒和更丰厚的潜在回报。在经历了通过海外基地布局实现的第一次分化之后，国产轮胎企业很可能将迎来以高端化为标志的第二次分化。高端化的两个关键指标是：可比口径毛利率的逆势上升，以及在高端汽车配套市场的突破。未来，高端化的胜者将成为资本市场更受关注者，进而带来市盈率的向上抬升。

证券之星2024-10-28

一周IPO观察：地平线机器人上市，龙蟠科技招股，傲基、国富氢能过讯

年10月4日先后两次递表。9月29日获中国证监会境外发行上市备案通知书。华泰国际独家保荐。公司成立于2010年，作为专注于提供优质家具家居类产品的顶级品牌运营商及出口物流服务商，主要通过亚马逊、沃尔玛、Wayfair等美国及欧洲等海外市场的第三方电商平台向消费者提供产品，凭借稳健的供应链管理及有效的物流解决方案，为消费者提供广泛“家与生活”场景下的愉快生活体验。傲基科技提供ALLEWIE、IRONCK、LIKIMIO、SHA CERLIN、HOSTACK及FOTOSOK等受欢迎的品牌的家具家居类产品。于2023年，傲基科技有11个品牌的GMV超过人民币1亿元，根据弗若斯特沙利文资料，按GMV计，公司的6个产品品类(床架、食品柜、梳妆台和梳妆凳、书柜、餐柜和边柜、冰箱)在亚马逊美国网站排名第一。傲基科技的产品组合亦包括电动工具类、家用电器类、消费电子类及运动健康类产品。根据弗若斯特沙利文资料，按2023年的GMV计，公司的十个产品品类(床架、床、冰箱、衣柜及抽屉柜、食品柜、书柜、梳妆台和梳妆凳、餐柜和边柜、电动螺丝刀、高压清洗机软管卷盘)在亚马逊美国网站的市场份额达到10%以上。傲基科技除了通过附属公司深圳西邮智仓为自有电商业务提供物流，还为客户提供高效一站式的物流解决方案，包括国内集运、头程国际货运服务、海外转运、海外仓储及订单派送。于往绩记录期间，公司向合共超过700家电商公司提供物流解决方案，于2023年及2024年前四个月分别履行约610万、250万份订单。公司设立了全球多级仓储物流网络，并开发了专有的物流解决方案管理系统。截至2024年4月30日，公司在美国主要港口城市(包括洛杉矶、休斯顿、新泽西及芝加哥)、欧洲(主要是德国)运营27个海外仓储设施，总建筑面积超过550万平方英尺。业绩方面，在2021年、2022年、2023年和2024年前4个月，公司营业收入分别为90.71亿、71.00亿、86.83亿和28.34亿元，同期净利润分别为人民币-5.90亿、2.23亿、5.20亿和1.89亿元。美股IPO观察当周新股上市 $文远知行(WRD)$ （首日+6.77%） $虎虎科技(HUHU)$ （首日+2.75%） $Founder Group Ltd(FGL)$ （首日-21%） $Septerna, Inc.(SEPN)$ （首日+18.89%） $Ingram Micro Holding Corp.(INGM)$ （首日+11.82%） $Li Bang International Corporation Inc.(LBGJ)$ （首日+2.5%） $Synergy CHC Corp.(SNYR)$ （首日+122%） $SAG Holdings Ltd(SAG)$ （首日-20.5%） $High Roller Technologies, Inc.(ROLR)$ （首日-2.63%）下周上市 $Gelteq Pty Ltd(GELS)$ $Brazil Potash Corp.(GRO)$ 奥利集团(ALEH) $Cuprina Holdings (Cayman) Limited(CUPR)$ $Aduro Clean Technologies (Uplisting)(ADUR)$ Jupiter Neurosciences(JUNS) 禄达集团(LUD) 其他递表为中小微市场主体成长提供动力的数智化网络服务平台一品威客$EPWK 柬埔寨平价奢华皮具合同制造商Kandal M Venture(FMFC) 营养和健身投资组合公司Elite Performance Holding Corporation(BYLT) 其他一品威客网络递交IPO招股书 10月17日，福建厦门一品威客网络科技拟以每股4到6美元的发行价、发行275万股，募资获得1650万美元。其于2022年8月12日在美国SEC秘密递表，后于2023年2月9日公开披露招股书。公司2月7日拿到中国证监会国际合作司境外发行上市备案通知书公司作为一个持续为中小微市场主体成长提供动力的数智化网络服务平台，公司通过创建的创新高效的综合性众包平台，将企业与优秀人才联系起来，为中小企业和供应商提供创意交易服务。一品威客提供的创意服务涵盖设计、软件开发、市场营销、商务文案、室内装修、生活服务、商务服务等七大类。根据弗若斯特沙利文的数据，以2023年的GMV计，一品威客为中国第二大众包在线平台，仅次于猪八戒。公司将企业(买家)和服务提供商(卖家)联系起来，从2019年到2024年6月30日，公司的平台在460万个项目中实现了16.7亿美元的商品交易总额(GMV)。公司目前运营着一支由190多辆自动驾驶卡车组成的车队，既有独立运营的，也有与中国外运合作运营的，根据CIFA的数据中国外运是中国最大的货运物流公司(已积累了自动驾驶里程约为500万公里)。在商业运营过程中，公司的自动驾驶卡车车队在中国各地提供枢纽到枢纽的长途货运服务，累计货运里程超过 7.67亿吨公里。此外，公司还与中国领先的卡车制造商三一集团合作开发了 4级机器人卡车。业绩方面，在过去的2022年、2023年和2024年上半年，公司收入分别为1281.11万、1980.09万和2021.57万美元，同期净亏损分别为340.59万、108.00万和120.29万美元。 SPAC方面 $Investcorp Acquisition Corp.(IVCAU)$ 与澳大利亚AI销售支持软件公司Bigtincan合并约 Flag Ship Acquisition Corporation与韩国光电产品公司Great Rich Technologies合并 DT Cloud Acquisition Corporation和生物制药研发公司Maius Pharmaceutical合并

老虎证券2024-10-28

紫天科技再遭立案调查：涉嫌信披违法违规及拒绝、阻碍执法

披露违法违规以及涉嫌拒绝、阻碍执法，被中国证监会立案调查。同时，因涉嫌拒绝、阻碍执法，该公司的三位高管——财务总监LIXIANG、董事长兼董秘宋庆以及总经理李琳也被立案调查。此消息一出，立即引发了市场的广泛关注。随后，深交所为此向紫天科技再次发出“关注函”。这已是紫天科技今年第六次收到深交所的“关注函”。自上个月因涉嫌信披违规被立案后，紫天科技再次因信披违法违规和拒绝、阻碍执法被立案，显示出公司在信息披露和配合监管方面存在严重问题。信披违法违规与拒绝配合调查紫天科技的信披违法违规事项要追溯到今年的年报披露。4月30日，紫天科技披露了2023年年报，公司业绩出现大额亏损，实现归属于上市公司股东的净利润为-12.10亿元，亏损金额同比增加-13.84亿元。然而，公司并未在2023年会计年度结束之日起一个月内进行业绩预告，违反了监管规则关于业绩重大变动需要及时信息披露的要求。福建证监局在年报披露当日便对紫天科技及宋庆等人出具了警示函，深交所也在同日发出关注函，对公司及相关责任人员启动了纪律处分程序。除了业绩大额亏损外，紫天科技年度财务数据与此前披露的一季报、中报及三季报存在重大差异，深交所于5月6日向公司发出了年报问询函，要求说明财务数据存在重大差异的原因。然而，紫天科技并未及时回复问询，且多次延期，直至目前也仍未披露回函内容。深交所曾在5月28日的“关注函”中表示，自《年报问询函》发出后，深交所多次联系并要求紫天科技及董事长（代行董事会秘书）宋庆配合监管、如实完整回复《年报问询函》并履行相应信息披露义务。但宋庆却以个人身体不适、不负责具体回函工作等为由拒绝实质性沟通。审计机构不配合调查拒绝配合监管调查的，除了紫天科技，还有该公司的审计机构——北京亚泰国际会计师事务所（下称“北京亚泰”）。早在8月底，北京亚泰就因不按要求提供审计底稿、相关人员不配合监管约谈等工作、撤回审计底稿等行为，被福建证监局采取了责令改正的监管措施。根据福建证监局8月29日披露的信息显示，今年5月9日，福建证监局开始对北京亚泰执行的紫天科技2023年度财务报告审计项目进行监督检查，并要求北京亚泰提供紫天科技2023年审计底稿。然而，北京亚泰及其执行事务合伙人田梦珺却多次无正当理由不按要求提供审计底稿，田梦珺还存在不配合福建证监局约谈工作、拒绝接听电话、拒绝回复短信和微信的情形。更为严重的是，在7月24日，福建证监局检查组前往北京亚泰办公地址现场再次出具《指定方式报送文件资料通知书》，要求将紫天科技2023年审计底稿通过快递寄送至福建证监局。然而，北京亚泰作为寄件人，先是将审计底稿交付快递进行寄送，后又以主动撤回快递的方式收回已寄出的审计底稿，且之后未再寄出。福建证监局认为，北京亚泰及田梦珺的上述行为严重影响检查工作开展，扰乱证券市场秩序，因此对北京亚泰及田梦珺采取了责令改正的监管措施，并要求于9月5日前向福建证监局报送紫天科技2023年审计底稿，主动配合检查工作，消除违规影响。多次违规与业绩下滑紫天科技的信披违法违规和拒绝、阻碍执法行为并非首次。去年11月，紫天科技及其控股股东安常投资就曾被证监会立案调查，并于12月收到处罚告知。安常投资持有紫天科技20.67%的股份遭法院冻结，但紫天科技未对上述信息及时披露，被警告并罚款50万元。此次再次被立案调查，显示出紫天科技在信息披露和配合监管方面存在长期的问题。同时，公司的业绩也出现了大幅下滑。根据紫天科技披露的2024年半年报显示，今年上半年，公司实现营业收入9.35亿元，同比下滑34.46%；归母净利润1193.82万元，同比减少89.68%；经营活动现金流34.29万元，同比减少99.85%。市场影响与投资者权益紫天科技的信披违法违规和拒绝、阻碍执法行为不仅损害了公司的声誉和形象，也严重侵害了投资者的合法权益。信息披露是上市公司与投资者之间沟通的重要桥梁，是投资者做出投资决策的重要依据。紫天科技的信息披露违法违规行为导致投资者无法获取真实、准确、完整的信息，从而影响了投资者的投资决策和判断。此外，紫天科技的业绩大幅下滑也引发了投资者对公司未来发展的担忧。如果公司不能有效解决信息披露和业绩问题，将很难赢得投资者的信任和支持。结语紫天科技再次因信披违法违规和拒绝、阻碍执法被立案调查，暴露出公司在信息披露和配合监管方面存在的严重问题。这不仅损害了公司的声誉和形象，也严重侵害了投资者的合法权益。作为上市公司，紫天科技应该严格遵守相关法律法规和监管要求，切实履行信息披露义务，积极配合监管调查，维护投资者的合法权益。同时，监管机构也应加强对上市公司的监管力度，对信息披露违法违规行为和拒绝、阻碍执法行为采取严厉的处罚措施，以儆效尤。只有这样，才能维护市场的公平、公正和透明，保护投资者的合法权益，促进市场的健康发展。

金融界2024-10-28

A500火热持续，A100震撼登场！同类最大“中证A100ETF基金”成功会师“A50ETF华宝”，核心宽基强档组合来了

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。我国基金运作时间短，不能反映股市发展所有阶段。基金管理人不保证基金盈利及最低收益，其管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金有风险，投资须谨慎！

金融界2024-10-28

基金圈焦点：为“500”疯狂，也为“100”心痒

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对上述基金的注册，并不表明其对上述基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。上述基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对上述基金业绩表现的保证。基金有风险，投资须谨慎！

金融界2024-10-28

开源证券：给予兴发集团买入评级

%）首次公开发行股票并在科创板上市获得中国证监会注册，经过10多年发展，兴福电子目前已建成6万吨/年电子级磷酸、6万吨/年电子级硫酸、1万吨/年电子级双氧水、5.4万吨/年功能湿电子化学品产能，产能规模居行业前列，产品质量总体处于国际先进水平，产品已实现中芯国际、华虹集团、SK海力士、长江存储等多家国内外知名半导体客户的批量供应。　　风险提示：原材料及产品价格波动、项目进展不及预期、安全环保风险等。证券之星数据中心根据近三年发布的研报数据计算，国海证券李娟廷研究员团队对该股研究较为深入，近三年预测准确度均值为79.95%，其预测2024年度归属净利润为盈利17.96亿，根据现价换算的预测PE为14.23。最新盈利预测明细如下：该股最近90天内共有19家机构给出评级，买入评级14家，增持评级5家；过去90天内机构目标均价为25.72。以上内容为证券之星据公开信息整理，由智能算法生成，不构成投资建议。

证券之星2024-10-27

新能源引爆市场，“科技牛”全线归来！双创龙头ETF(588330)盘中上探4%，医疗ETF放量上攻

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对以上基金的注册，并不表明其对该基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资须谨慎。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云2024-10-25

“绿色金砖”引领可持续发展新风尚，创业板指涨近3%

国人民银行、生态环境部、金融监管总局、中国证监会联合印发《关于发挥绿色金融作用服务美丽中国建设的意见》。《意见》明确，按照协同推进降碳、减污、扩绿、增长的要求，围绕美丽中国先行区建设、重点行业绿色低碳发展、深入推进污染防治攻坚、生态保护修复等重点领域，搭建美丽中国建设项目库，有效提升金融支持精准性。五矿证券指出，绿色低碳转型相关立法的不断健全有助于明确各方权责，促进绿色转型发展相关激励与约束机制的形成，从而引导资金流入绿色领域和高耗能行业低碳转型领域，加快经济社会发展全面绿色转型。业内人士分析表示，新能源板块持续回暖，锂电池、光伏板块整体均有4%+的表现，建议持续关注新能源投资机会。资本市场的稳定和活跃，有利于科技创新、产业升级。在此背景下，科技等领域的成长品种符合经济大周期运行的规律，部分优秀的品种不应受限于传统的估值方法，未来可能会具有更好的弹性。新股民进场，由于权限限制买不了创业板，可借道相关产品：创业板ETF天弘（159977）把握投资机遇。没有股票账户的投资者可通过天弘创业板ETF联接(A类：001592；C类：001593)进行布局。上支付宝APP搜“天弘创业板”即可查看。市场有风险，投资需谨慎。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云2024-10-25

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