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国务院办公厅转发中国证监会等部门关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见

造假，加强综合惩防工作的重大决策部署，中国证监会联合公安部、财政部、中国人民银行、金融监管总局、国务院国资委制定了《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》（以下简称《意见》），经国务院同意，7月5日国务院办公厅正式转发《意见》全文。《意见》以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大、中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，坚持和加强党的领导，大力提升对资本市场财务造假的打击和防范力度，强化惩防并举、标本兼治。《意见》从打击和遏制重点领域财务造假、优化证券监管执法体制机制、加大全方位立体化追责力度、加强部际协调和央地协同、常态化长效化防治财务造假等5个方面提出17项具体举措。《意见》的出台，为做好当前和今后一段时期资本市场财务造假综合惩防工作指明了方向，将有力推动各方进一步严惩财务造假，切实保护投资者合法权益，全面构建财务造假综合惩防新的工作格局，为推动资本市场高质量发展提供有力支撑。中国证监会将与相关部门密切配合，扎实推进《意见》落地实施，重点做好以下工作。一是严把资本市场入口关，严防存在财务造假的主体“带病闯关”，从源头提升财务信息披露的真实性和透明度。二是强化穿透式监管，发挥“吹哨人”作用，多渠道识别并循环筛查有效线索。提升案件调查质效，大力提高行政处罚力度，优化与公安司法机关的衔接机制，从严惩处造假“首恶”，完善行政、刑事、民事立体化追责体系。三是加大基础制度供给，推动出台上市公司监督管理条例和背信损害上市公司利益罪司法解释，对财务造假和第三方配合造假一体打击，提高违法违规成本。四是深化部际和央地协作，加强与国资、金融等监管部门、行业主管部门、地方政府在线索发现、信息通报、调查取证、联合惩戒等方面的协作，强化监督管理和追责问责。五是加强综合防范机制。强化公司防范财务造假、防范关联方侵占上市公司资产的内部防线建设，进一步压实中介机构“看门人”责任，持续加大宣传警示力度。

金融界2024-07-05

中国证监会新闻发言人就《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》答记者问

7月5日，国务院办公厅转发中国证监会、公安部、财政部、中国人民银行、金融监管总局、国务院国资委《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》（以下简称《意见》）。中国证监会新闻发言人就《意见》回答了记者提问。一、制定《意见》的主要考虑是什么？财务造假毁坏资本市场诚信基础，严重侵害投资者合法权益。打击资本市场财务造假是证券监管执法一以贯之的重点。近年来，中国证监会持续改进监管执法工作，健全执法体制机制，一批重大典型案件得到及时惩处。2021-2023年共办理上市公司信息披露违法案件397件，其中造假案件203起。2021年以来向公安机关移送上市公司、债券发行人等主体涉财务造假、资金占用、违规担保等犯罪案件150余起。推动建立集体诉讼制度，其中康美药业赔偿投资者24.59亿元，紫晶存储和泽达易盛赔偿超过13亿元。坚决实施重大违法强制退市，并对退市公司违法行为一追到底，为中小投资者向公司及责任主体索赔提供依据。从近年情况看，“白马股”因造假突然爆雷现象明显减少，市场生态持续好转。随着执法力度的加大，打击和防范财务造假也面临一些新的形势和问题。如，财务造假的隐蔽性、复杂性显著增加，加大了发现和查处难度。特别是近期查处的不少案件中，第三方配合造假问题显现并引发市场高度关注。同时，中国证监会现行监管执法体制机制已运行多年，不能完全适应新的变化。与市场各方的期待相比，惩治力度和综合效果还不够。就整体而言，造假公司仍是少数，上市公司群体始终是我国企业的优秀代表。但财务造假对市场信心的影响很大，对投资者利益损害很重，亟需各部门、各地区多管齐下形成合力，重拳整肃、坚决遏制。同时，也要打防并举、标本兼治，深化公司治理，压实中介机构责任，增加基础制度供给，从源头防范造假发生。二、《意见》的主要内容有哪些？《意见》聚焦综合惩治资本市场财务造假，坚持系统观念，进一步加大打击力度，着力完善监管协同机制，构建综合惩防长效机制。《意见》共20项内容，分三个部分：第一部分是总体要求，第二部分是主体内容，第三部分是落实保障。主体部分共提出5方面、17项具体举措。一是坚决打击和遏制重点领域财务造假。包括严肃惩治欺诈发行股票债券、虚假信息披露、挪用募集资金和逃废债等行为，严厉打击系统性造假和第三方配合造假，加强对滥用会计政策实施造假的监管，强化对特定领域财务造假的打击力度。二是优化证券监管执法体制机制。包括健全线索发现机制，发挥科技手段支撑作用，增强穿透监管能力。加快推进监管转型，完善重大案件调查处罚机制，提高查办质效。深化证券执法与司法机关在信息共享、案件办理、警示教育等方面的协作，提升大案要案查处效率。三是加大全方位立体化追责力度。包括加快出台上市公司监管条例，强化行政追责威慑力。推动出台背信损害上市公司利益罪司法解释，加强对“关键少数”及构成犯罪配合造假方的刑事追责。完善民事追责支持机制，推动简化登记、诉讼、执行等程序，加强对投资者赔偿救济，提高综合违法成本。四是加强部际协调和央地协同。包括国有资产出资人及有关企业主管部门加强监督管理，对相关企业实施财务造假及配合造假问题严肃追责并通报反馈。金融监管部门提升协同打击力度，督促金融机构加强对财务真实性的关注和审查，加大对函证业务合规性的监督检查力度。地方政府将财务真实性作为扶优限劣的重要依据，切实履行因财务造假问题引致风险的属地处置责任。五是常态化长效化防治财务造假。包括增强公司治理内生约束，强化审计委员会反舞弊职责，发挥独立董事监督作用，推动公司内部建立追责机制。压实中介机构“看门人”责任，对存在重大违法违规行为的中介机构依法暂停或禁止从事证券服务业务，完善资本市场会计、审计相关规则，加强联合惩戒与社会监督。三、中国证监会在强化立体化追责方面做了哪些工作？中国证监会高度重视提升财务造假违法违规成本和涉及的投资者保护工作，积极推动构建行政执法、民事追责、刑事打击“三位一体”的立体化追责体系。一是在立法层面上，推动修订《证券法》，对违规信披公司和责任人的罚款上限由60万元、30万元大幅提升至1000万元、500万元，对欺诈发行的罚款上限由募集资金的5%提高到1倍；《刑法修正案（十一）》将违规披露的刑期上限由3年提高至10年；中介机构及从业人员出具虚假证明文件最高可判10年有期徒刑。二是在立体化追责上，行政处罚是立体化追责的一环，刑事追责和民事赔偿也是立体化追责的重要组成部分。刑事追责方面，今年以来已依法将40余起财务造假、资金占用、违规担保等案件移送公安机关。民事追责方面，中国证监会指导投资者服务中心，积极支持投资者发起民事追偿诉讼，综合运用先行赔付、支持诉讼、代位诉讼等，强化投资者赔偿救济。目前正在对上市公司（包括部分退市公司）重大违法案件支持投资者向人民法院申请发起普通代表人诉讼10起，在审支持诉讼22起。《意见》将加大全方位立体化追责力度作为重要内容。在现有工作基础上，进一步深化重大案件行刑衔接，突出对财务造假公司和“关键少数”的重点打击，重点做好“追首恶”，严厉惩处造假的策划者和组织者。强化对控股股东、实控人组织实施造假、侵占的刑事追责力度。完善民事追责支持机制，推动简化登记、诉讼、执行等程序，完善示范判决机制，加大特别代表人诉讼制度适用力度，便利投资者获得赔偿。四、下一步，推进落实《意见》将开展哪些工作？《意见》是构建综合惩防资本市场财务造假体系的重要制度安排。目前，中国证监会已经制定了贯彻落实《意见》的细化工作方案。下一步将积极会同国资监督管理机构、金融监管部门、有关企业主管部门、公安机关、地方政府等，进一步增强责任意识，密切协作形成合力，推动《意见》各项任务、要求落地见效。一是加大打击惩治力度。加强对重点领域涉财务造假风险问题的排查，从严惩处、一体打击财务造假、侵占、第三方配合造假，对违法违规问题依法严肃处理，并及时通报。二是优化工作机制。中国证监会将会同有关部门对相关领域防治财务造假情况进行会商，合力推动各项工作落实落地。相关部门也将强化内部监督，对于管理或监管履职不力的，严肃追责问责。三是加大宣传和指导力度。通过多种方式，加强对《意见》的宣传解读和舆论引导，积极回应市场关切。相关部门加大对所出资企业、主管或监管企业的指导力度，切实做好各项安排落实落地工作。

金融界2024-07-05

ETF互联互通上线两周年，规模突破1.7万亿元

规模逾1.7万亿元。 2024年4月，中国证监会发布5项资本市场对港合作措施，其中一项为放宽沪深港通下股票ETF合资格产品范围。4月19日，沪深港交易所发布沪深港通ETF范围调整细则，此次ETF标的优化主要包含两个方面：一是降低ETF纳入规模要求；二是下调ETF的指数权重占比要求。此外，为了进一步丰富互联互通标的，6月14日沪深交易所发布最新修订的沪深港通业务实施办法，针对陆股通、港股通ETF范围进行修改，降低ETF互联互通的纳入标准，将利于提升港股流动性。调入方面，对于沪深股通，ETF纳入规模门槛由不低于15亿元调整为不低于5亿元；调入比例调整为“跟踪的标的指数成份证券中，沪深交易所上市股票权重占比不低于60%，且沪深股通股票权重占比不低于60%”；对于港股通，ETF纳入规模门槛由不低于港元17亿元调整为不低于港元5.5亿元；调入比例统一调整为“跟踪的标的指数成份证券中，联交所上市股票权重占比不低于60%，且港股通股票权重占比不低于60%”，不再以指数进行区分。调出方面，对于沪深股通，ETF调出规模由低于10亿元调整为低于4亿元；调出比例调整为“跟踪的标的指数成份证券中，沪深交易所上市股票权重占比低于55%，或沪深股通股票权重占比低于55%”；对于港股通，调出规模由低于港元12亿元调整为低于港元4.5亿元；调出比例统一调整为“跟踪的标的指数成份证券中，联交所上市股票权重占比低于55%，或港股通股票权重占比低于55%”，不再以指数进行区分。沪深港交易所已就扩大ETF互联互通范围达成共识，并计划在2024年7月进一步调整ETF名单，预计从7月22日起生效。易方达基金指数研究部总经理庞亚平表示，7月沪深股通扩容时，内地上市的82只ETF有望被纳入互联互通，其中43只产品跟踪的是此前互联互通ETF未覆盖的指数；港股通扩容时，有3只香港上市ETF有望被纳入互联互通，涉及恒生指数、港股红利指数等。在业内人士看来，ETF纳入互联互通，是我国资本市场“走出去、引进来”战略的重要举措，有助于提升长线资金占比，让更多的全球投资者配置中国资产。

格隆汇2024-07-05

打击资本市场财务造假！证监会等六部门出手,最新政策来了,严厉打击系统性造假和配合造假

金融界2024-07-05

半年报业绩预告持续发布！A股二季度盈利预期如何？

为百分之十，定期开放基金为百分之二十，中国证监会规定的特殊产品除外）时，您将可能无法及时赎回申请的全部基金份额，或您赎回的款项可能延缓支付。三、您应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。四、特殊类型产品风险揭示：请投资者关注标的指数波动的风险以及ETF（交易型开放式基金）投资的特有风险。本基金将投资港股通标的股票，需承担汇率风险，并面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。五、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对基金业绩表现的保证。银华基金管理股份有限公司提醒您基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由您自行负担。基金管理人、基金托管人、基金销售机构及相关机构不对基金投资收益做出任何承诺或保证。六、以上基金由银华基金依照有关法律法规及约定申请募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）许可注册。基金的基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要已通过中国证监会基金电子披露网站【http://eid.csrc.gov.cn/fund/】和基金管理人网站【www.yhfund.com.cn】进行了公开披露。中国证监会对基金的注册，并不表明其对基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没有风险。

金融界2024-07-05

公告精选︱华海药业：2024年半年度净利润同比预增约28%到38%；华峰铝业：预计半年度净利润同比增加25.91%到42.86%

。为维护广大投资者利益、稳定股价，依据中国证监会、上海证券交易所的相关规定及稳定股价预案的承诺，公司拟实施股份回购，用于员工持股计划或股权激励；回购股份金额不低于人民币500万元（含），不超过人民币1,000万元（含）；回购股份价格不超过公司最近一期经审计的每股净资产，即2023年度每股净资产13.34元/股（含）。【增减持】红豆股份(600400.SH)：控股股东一致行动人拟增持5000万元-8000万元股份红豆股份(600400.SH)公布，为维护上市公司股价稳定和广大投资者的利益，公司控股股东红豆集团有限公司一致行动人无锡红闳服饰有限公司（称“红闳服饰”）拟计划自本公告披露之日（2024年7月5日）起6个月内，通过上海证券交易所交易系统以大宗交易方式增持公司A股股份。本次拟增持金额不低于人民币5,000万元，不超过人民币8,000万元。昊帆生物(301393.SZ)：部分董事、高管拟增持1100万元-2200万元公司股份已合计增持2.54万股昊帆生物(301393.SZ)公布，公司部分董事、高级管理人员于2024年7月4日通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增持公司股份(以下简称“本次增持”)，合计增持25,400股，成交总金额1,010,160.00元。上述人员计划自本次增持计划公告之日起6个月内，通过深圳证券交易所交易系统按照相关法律法规许可的方式(包括集中竞价交易和大宗交易方式)增持公司股票，计划增持金额合计不低于人民币1,100.00万元且不超过2,200.00万元(含2024年7月4日已增持金额)。【其他】经纬辉开(300120.SZ)：与诺思微无业务合作关系经纬辉开(300120.SZ)公布股价异动公告，公司关注到，近期部分媒体、股吧等平台讨论公司参股公司诺思(天津)微系统有限责任公司（以下简称“诺思微”）与安华高科技股份有限公司已就双方全部争议达成和解的事项。公司于2020年7月投资该公司，目前公司持有诺思微9.188%的股份，公司关联法人天津经济技术开发区诺信实企业管理咨询合伙企业（有限合伙）持有诺思微7.9245%的股份。公司与诺思微无业务合作关系，该事项对公司业绩短期不会产生重大影响。 *ST易连(600836.SH)：股票7月11日终止上市暨摘牌 *ST易连(600836.SH)公布，公司于2024年7月4日收到上海证券交易所出具的自律监管决定书《关于上海易连实业集团股份有限公司股票终止上市的决定》(上海证券交易所自律监管决定书〔2024〕89号)，上海证券交易所决定终止公司股票上市。终止上市暨摘牌日为2024年7月11日。震裕科技(300953.SZ)：子公司成为索恩格0.2mm点胶定转子铁芯供应商项目总金额2.13亿元震裕科技(300953.SZ)公布，公司全资子公司苏州范斯特机械科技有限公司(以下简称"苏州范斯特")于近期收到了索恩格汽车电动系统有限公司(以下简称"索恩格")发送的《项目授予函》，苏州范斯特成为索恩格0.2mm点胶定转子铁芯供应商。0.2mm点胶项目周期为3年(2024年-2026年)，根据项目生命周期产量以及单车供货价格，经初步测算，本次项目生命周期总金额约为2.13亿元。

格隆汇2024-07-04

特斯拉七连涨，多头“木头姐”调仓！海外科技LOF（501312）午后放量冲高，收涨近2%！市场降息预期再升温

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。

金融界2024-07-04

ETF复盘日报|震荡市最强板块？两大行又新高！市值超8万亿银行板块表现强劲，银行ETF（512800）场内价格盘中逆市上探0.79%

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对以上基金的注册，并不表明其对该基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。

金融界2024-07-04

ETF热点收评|大盘深陷回调，高股息顽强护盘，价值ETF（510030）跑赢A股主要指数！机构：预计高股息资产仍有配置价值

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对以上基金的注册，并不表明其对该基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。

金融界2024-07-04

震荡市最强板块？两大行又新高！市值超8万亿银行板块表现强劲，银行ETF(512800)场内价格盘中逆市上探0.79%

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对以上基金的注册，并不表明其对该基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云2024-07-04

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