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中核钛白：实控人王泽龙收到行政处罚决定书
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中核钛白公告，实际控制人王泽龙收到中国证监会下发行政处罚决定书。
金融界2024-04-30
上交所：着力提升防范化解重大风险的能力完善风险监测应对处置政策工具箱
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目前，上交所正在严格对照新“国九条”和中国证监会相关政策文件提出的各项要求，制定实施交易所层面贯彻落实方案，明确施工图、进度表，确保各项部署和要求尽快落到底见实效。二是突出强监管、防风险、促高质量发展主线。落实监管“长牙带刺”、有棱有角要求，落实“五大监管”理念，扎实做好一线监管各项工作。着力提升防范化解重大风险的能力，完善风险监测应对处置政策工具箱。发挥好上交所大盘蓝筹集聚、硬科技领先、多品种支撑和精准化服务的优势，推动加快培育新质生产力，服务经济社会高质量发展。三是锻造忠诚干净担当的一线监管铁军。把贯彻落实新“国九条”和当前正在开展的党纪学习教育结合起来，坚持刀刃向内，强化各业务链条公权力监督，深入推进反腐败斗争，铲除腐败问题产生的土壤和条件。强化干部员工队伍建设，切实改进工作作风，不断增强市场主体的获得感和满意度。
金融界2024-04-30
上交所：严防违规“保壳”“炒壳” 对其他*ST、ST等公司重大资产重组提高现场检查覆盖面
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购重组监管，进一步削减“壳”资源价值，中国证监会《关于严格执行退市制度的意见》要求严格监管风险警示板上市公司并购重组。下一步，上交所将对“壳”公司重大资产重组进行精细化监管，从严监管因缺乏持续经营能力进而触及收入利润指标被“退市风险警示”的公司、濒临交易类退市指标的公司筹划重大资产重组，严防违规“保壳”“炒壳”；对其他*ST、ST等公司重大资产重组提高现场检查覆盖面，切实把好标的资产质量关。
金融界2024-04-30
证监会：“首发企业检查”的抽查比例修改为“随机抽签的比例为20％”
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证监会公布《关于修改〈中国证监会随机抽查事项清单〉的决定》，自公布之日起施行。结合首发企业现场检查工作实际，一是将《清单》附件所列抽查事项第1项“首发企业检查”的抽查比例由“随机抽签的比例为5％”修改为“随机抽签的比例为20％”。二是将《清单》附件所列抽查事项第1项“首发企业检查”的抽查依据由“《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号公布，证监会令第137号、第170号修订）第六十二条”修改为“《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号公布，证监会令第137号、第170号、第207号修订）第六十一条”。
金融界2024-04-30
证监会：“首发企业检查”的抽查比例由“随机抽签的比例为5%”修改为“随机抽签的比例为20%”
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证监会发布关于修改《中国证监会随机抽查事项清单》的决定，决定提到，结合首发企业现场检查工作实际，将《清单》附件所列抽查事项第1项“首发企业检查”的抽查比例由“随机抽签的比例为5%”修改为“随机抽签的比例为20%”。
金融界2024-04-30
证监会发布全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引进一步优化北交所辅导监管工作
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人（或其法定代表人）未受纪律处分、未被中国证监会采取监管措施或者行政处罚的公司，辅导期可少于三个月。二是平衡监管强度和成本，将辅导监管与现场检查相结合，优化辅导监管方式。《北交所辅导指引》明确，挂牌公司在过去二十四个月内接受过现场检查的，辅导监管过程中原则上可不进驻现场，前期现场检查过程中获取的材料可以在辅导监管报告中引用。三是提升监管流程便利度，将辅导监管与优化服务相结合，优化证券市场知识测试流程。为便利拟上市公司相关人员参加证券市场知识测试，《北交所辅导指引》提出，证监局可以根据挂牌公司实际需求，定期或不定期组织相关人员集中参加证券市场知识测试，并明确了可豁免参加测试的情形。
金融界2024-04-30
联泰环保(603797.SH)：收到证监会立案告知书
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公司实际控制人之一黄婉茹女士将积极配合中国证监会的立案调查工作，公司将严格按照有关的法律法规等规定和要求及时履行信息披露义务。目前，公司各项生产经营活动正常有序开展。
格隆汇2024-04-30
联泰环保(603797.SH)公司及实控人之一黄婉茹收到中国证监会立案告知书
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公司及公司实际控制人之一黄婉茹女士收到中国证监会出具的《立案告知书》(证监立案字0062024007号、证监立案字0062024008号)，立案告知书内容为：“因你/你司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年4月13日，我会决定对你/你单位立案。”
金融界2024-04-30
恒润股份(603985.SH)前董事长、第二大股东承立新收到中国证监会立案告知书
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东承立新先生于2024年4月29日收到中国证监会签发的《立案告知书》(编号：证监立案字0382024001号)、《立案告知书》(编号：证监立案字0382024003号)，因其涉嫌操纵市场、内幕信息交易，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对其立案。
金融界2024-04-30
恒润股份(603985.SH)：前董事长、第二大股东承立新收到证监会立案告知书
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中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对其立案。承立新先生已于近日向公司董事会辞去董事、董事长（法定代表人）及董事会战略委员会主任委员、董事会提名委员会委员职务，辞职后不再担任公司任何职务。本次调查事项系对承立新先生个人的调查，不会对公司董事会运作及公司日常经营活动产生重大影响。
格隆汇2024-04-30

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