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证监会、沪深交易所连发重磅！16种情形将被“从重处罚”，程序化交易管理细则出炉，高频交易监控在加强

金融界2024-06-08

*ST金一(002721.SZ)：收到证监会北京监管局的行政处罚决定书

Z)公布，2024年6月7日，公司收到中国证监会北京监管局下发的《行政处罚决定书》(〔2024〕8号)，现将有关事项公告如下：经查明，金一文化存在以下违法事实：金一文化2020年及2021年存货减值不充分，导致公司2020年虚增存货6.10亿元，占当期期末总资产的5.92%,虚增利润总额6.10亿元，占当期利润总额的21.21%;2021年虚增存货6.37亿元，占当期期末总资产的7.03%，虚增利润总额0.28亿元，占当期利润总额的1.89%。上述事项导致金一文化2020年、2021年年度报告存在错报。2023年4月30日，金一文化发布《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，主动对2020年、2021年年度报告相关财务数据进行追溯调整。上述违法事实，有相关公告、会议文件、询问笔录、情况说明等证据证明，足以认定。金一文化的上述行为违反《证券法》第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述的违法行为。金一文化时任董事长王晓峰和时任董事、总经理王晓丹对金一文化披露的2020年、2021年年度报告，时任财务总监刘丹丹对金一文化披露的2020年年度报告，时任财务总监蒋学福对金一文化披露的2021年年度报告，分别签署书面确认意见并保证相关年度报告内容真实、准确、完整，未勤勉尽责，依据《证券法》第八十二条第三款、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十八条第三款，以及《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十一条第三款的规定，王晓峰、王晓丹、刘丹丹、蒋学福是金一文化信息披露违法行为直接负责的主管人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，我局决定：一、对北京金一文化发展股份有限公司给予警告，并处以150万元的罚款;二、对王晓峰给予警告，并处以70万元的罚款;三、对王晓丹给予警告，并处以70万元的罚款;四、对刘丹丹给予警告，并处以60万元的罚款;五、对蒋学福给予警告，并处以60万元的罚款。

格隆汇2024-06-07

隆基绿能(601012.SH)：越南电池工厂临时性停产对公司整体经营业绩影响较小

进步和高质量发展。本次公司债券拟在获得中国证监会注册登记后二十四个月有效期内分期发行，实际融资金额和实施进度存在不确定性，公司将根据资金实际需求情况审慎确定具体融资金额。公司进行现金管理的目的主要是为了提高资金使用效率，将部分短期内无需对外支付的自有资金用于短期理财，从而降低财务费用，提高资金收益和股东回报。公司第五届董事会2023年第十四次会议审议通过了《关于2024年使用自有资金进行委托理财的议案》，同意公司及子公司2024年使用自有资金购买商业银行的理财产品单日最高余额上限为200亿元（详见公司于2023年12月7日披露的相关公告）。该上限额度主要是在预留一定短期营运资金的情况下，结合未来应付款项的结算进度确定。公司2023年实际购买的理财产品全部为期限三个月以内的短期结构性存款理财产品。公司本次将2024年自有资金委托理财的单日最高余额上限由200亿元增加至300亿元，主要是因为部分存款协议条款变化，将部分原以银行存款等方式存放的自有货币资金调整分类为委托理财产品，系现金管理的分类调整所致，实际并未新增现金管理的金额。本次公司调增理财额度与拟发行公司债券募集资金无关。

格隆汇2024-06-07

证监会就《中国证监会行政处罚裁量基本规则（征求意见稿）》征求意见殴打、围攻、推搡、抓挠执法人员等从重处罚

月7日消息据证监会网站消息，证监会《中国证监会行政处罚裁量基本规则(征求意见稿)》，向社会公开征求意见。该征求意见稿是为规范中国证监会及其派出机构行政处罚裁量，统一执法尺度，增强裁量公开性，实现裁量公正。主要内容《裁量基本规则》共二十六条：主要包括以下内容：一是明确行政处罚裁量的基本要求。明确制定目的和依据、行政处罚裁量的定义、行使裁量权应当遵循的指导原则和裁量政策。二是明确裁量阶次和裁量情节。规定行政处罚裁量分为不予处罚、免予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚等裁量阶次，对其含义和划分方式作出明确，并分别规定不予处罚、免予处罚、减轻处罚、从轻处罚、从重处罚的适用情形。当事人同时具有从轻、减轻或者从重处罚情节的，规定应当结合案件具体情况综合考虑后进行处罚。三是结合中国证监会行政处罚实际，明确裁量相关规则。其中包括没收违法所得的规则、共同违法人的处罚规则、单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚规则等。关于行为个数和处罚次数问题，明确了“一个违法行为给予一次行政处罚”和“一事不二罚款”的基本规则。关于新旧法律适用问题，明确了“从旧兼从轻”和“违法行为跨越新旧法的适用新法”的基本规则。结合《行政处罚法》等法律法规和《国办意见》等文件要求，明确推进“立体追责”和“行刑衔接”的基本要求，明确中国证监会对派出机构行使处罚权进行监督、指导。裁量阶次划分对罚款有一定幅度的，在法律、行政法规、规章规定的处罚幅度以内，根据违法行为类型的性质、构成、特点等情况，一般按照以下百分比上下浮动10%的比例，划分从轻处罚、一般处罚、从重处罚等裁量阶次：（一）从轻处罚阶次，在法定最低罚款金额以上（没有法定最低罚款金额的除外）、法定最高罚款金额30%以下给予罚款；（二）一般处罚阶次，在法定最高罚款金额30%以上、60%以下给予罚款；（三）从重处罚阶次，在法定最高罚款金额60%以上、法定最高罚款金额以下给予罚款。对依法应当采取证券、期货市场禁入措施、暂停或者撤销相关业务许可、给予买卖证券等值以下罚款等行政处罚种类的，参照前款规定的原则划分裁量阶次。不予处罚（一）违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果；（二）当事人有证据足以证明没有主观过错，但是法律、行政法规另有规定的除外；（三）超过行政处罚时效；（四）其他依法不予处罚的情形。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予处罚。免予处罚违法主体消灭的，免予处罚。消灭的违法主体是单位的，违法行为的直接负责的主管人员和其他直接责任人员继续承担行政法律责任。减轻处罚有下列情形之一的，减轻处罚：（一）主动采取补救措施，消除违法行为危害后果；（二）受他人严重胁迫或者严重诱骗实施违法行为；（三）单位违法的直接负责的主管人员和其他直接责任人员在案发前主动举报单位违法行为，并且积极配合查处；（四）配合查处违法行为有重大立功表现；（五）其他依法减轻处罚的情形。从轻处罚有下列情形之一的，从轻处罚：（一）主动减轻违法行为危害后果；（二）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为；（三）主动供述监管尚未掌握的违法行为；（四）配合查处违法行为有立功表现；（五）其他依法从轻处罚的情形。有下列情形之一的，可以从轻处罚：（一）对资本市场秩序影响较小；（二）对资本市场投资者、交易者权益损害较小；（三）主观过错较小；（四）如实陈述，积极配合查处；（五）对违法事实没有异议，签署认错认罚具结书；（六）其他依法可以从轻处罚的情形。从重处罚有下列情形之一的，从重处罚：（一）严重违反市场公开公平公正原则，影响资本市场秩序稳定，可能引发金融风险、严重危害金融安全；（二）严重损害资本市场投资者、交易者权益，影响恶劣；（三）违法行为相关事项涉及当事人贿赂情形；（四）殴打、围攻、推搡、抓挠执法人员，造成执法人员人身损害，或者限制执法人员人身自由；（五）毁损、伪造、篡改证据材料；（六）转移、变卖、毁损、隐藏被依法冻结、查封、扣押、封存的资金或涉案财产；（七）因证券、期货违法行为受到行政处罚或者刑事处罚后五年内，再次实施同一类型违法行为；（八）其他依法从重处罚的情形。有下列情形之一的，可以从重处罚：（一）违法持续时间长，涉及面广，社会危害较大；（二）主观过错较大；（三）侮辱、谩骂执法人员；（四）抢夺、毁损执法装备及执法人员个人物品；（五）抢夺、隐藏证据材料；（六）未按照要求报送文件资料，且无正当理由；（七）躲避推脱、拒不接受、无故离开等不配合执法人员询问，或在询问时故意提供虚假陈述、谎报案情；（八）其他依法可以从重处罚的情形。当事人因第一款第三项至第六项、第二款第三项至第七项所涉行为已被行政处罚的，该行为不再作为从重处罚情节。

金融界2024-06-07

事关A股！中国证监会寻求缓解退市风险带来的市场恐慌

的公司，这些公司可能被踢出股票市场。中国证监会在一份声明中表示，“优胜劣汰”机制正在逐步形成，但短期内退市公司数量不会出现“明显增加”。许多投资者表示，购买小公司股票的风险正在加大，而券商预测今年的退市数量将创历史新高。万基资产管理公司基金经理牛春宝表示，在现行监管框架下，炒股、追热点小盘股的策略已经行不通，推荐蓝筹股才是王道。中国小型股 CSI2000 指数(.CSI932000)，本周下跌 9%，今年迄今已下跌 23%。相比之下，蓝筹股 CSI300 (.CSI300)，今年迄今该指数已上涨5%。在新任主席吴清的领导下，证监会誓言要采取“严厉的监管措施”，重振股市信心。监管机构在今年4月发布的一系列改革措施中提高了公司上市门槛，并采取措施剔除“僵尸企业”和“害群之马”。中国证监会周四称，今年以来，中国已有近 100 家上市公司被标记为“ST”（特别处理），以警示退市或面临其他风险，总数增至 169 家。但为了缓解投资者的焦虑，证监会表示，这一数字并不代表较前几年有所增长，如果公司基本面改善，ST标签可以被取消。跟踪 ST 股票的指数今年已下跌逾 50%，其中包括黄金矿业股烟台远成(600766.SS)，仅周四一天就下跌了 96%。北京格雷资产管理公司总经理张可兴表示，许多小公司都面临不确定性，因此他现在只选择能够“让投资者晚上睡得安稳”的行业领先企业。就在一年前，投资者还在抢购小型股，因为在前几年的经济动荡时期，小型股的表现优于蓝筹股。散户投资者 Lu Deyong 表示，他过去通过押注小型股获得了丰厚的利润，但现在他正在改变策略。

Peng2024-06-07

智洋创新：6月3日接受机构调研，中泰证券、西部证券等多家机构参与

手之一山东信通电子股份有限公司，已经向中国证监会提交了上市材料，相关资料可以从公开渠道查到。从对方披露的输电产品的财务数据来看，2023年半年度信通电子确认输电相关收入为1.87亿元，同期智洋为3.09亿元。问：公司在研发的垂直领域的模型与大模型的应用关系是怎么样？答：基于公司的一站式人工智能开发平台，公司构建了完备的图像、视频、点云数据算法库及机器学习、大数据分析算法库。同时，基于电力、水利、轨道交通等垂直行业的场景需求，一站式人工智能平台集成了基于场景定制化开发的大规模语言模型和多模态大模型。报告期内，针对大模型技术在电力领域的场景化应用，公司进行了技术探索研究，启动了产品化落地开发工作。问：公司业务区域分布情况？答：在电力领域，除港澳台等地区外，公司业务已基本实现全国覆盖，包括了西藏、青海、新疆、宁夏等欠发达地区。自2017年至2023年，山东省收入占比由43.82%逐年降低至21.50%，河北、江苏、安徽等山东省外区域的营收稳步上升。在水利领域，公司业务主要集中在山东省内地区，并逐步向省外进行拓展。在轨道交通领域，目前公司产品已经在全国18个铁路局进行试点应用。问：未来研发人员招聘规划？答：未来公司人员招聘政策趋向于人员结构的优化，更倾向于高精尖人才的引进。问：人工智能如何赋能铁路建设？答：在铁路智能运维领域，公司以人工智能、物联网多源感知等技术为核心，通过对场景的多维数据采集和I智能分析，为客户提供智能化的运维解决方案，有效降低各专业的运维难度和成本，提高线路运行安全管控水平。公司研发的轨道交通智能运维解决方案可应用于铁路线路安全环境管控、配电所智能运维、货运列车装载状态监控等场景，通过对上述场景的多维数据采集和I智能分析，为客户提供智能化的运维解决方案，保障了铁路系统安全运行并提高了运维效率。目前该业务领域处于建设初期阶段。2022年公司参与贵南高铁“基于多维度和I可视化的智能安防系统”课题，整体通过课题评审，占据市场先发优势。2023年公司参与国铁集团“线路安全环境管控平台”课题，在多次评比测试中处于领先水平，人工智能技术在铁路行业的落地应用得到逐步推进。在人工智能技术应用方面，公司具有较为深厚的技术底座，以及产品工程化的能力。在线路巡防领域公司将依托深厚的技术基础、有效的数据资源、I产品开发能力，深挖客户需求，持续不断的为客户提供优质的产品和解决方案。问：毛利率水平情况？答：2023年度公司综合毛利率为34.89%，较去年同期增加2.93个百分点；其中电力行业毛利率34.28%、水利行业毛利率47.81%、轨道交通行业毛利率30.08%。目前公司的新业务领域收入规模较小，少数项目的毛利率水平不具备客观性，后续毛利率水平请以实际数据为准。智洋创新（688191）主营业务：致力于将人工智能、物联网、大数据、数字孪生、无人机技术与行业场景深度融合,提供面向电力、水利、轨道交通等领域的人工智能产品、解决方案及专业服务,通过人工智能技术的落地应用赋能行业数字化转型升级。智洋创新2024年一季报显示，公司主营收入1.08亿元，同比上升20.43%；归母净利润-250.88万元，同比上升47.14%；扣非净利润-382.12万元，同比上升53.41%；负债率36.11%，投资收益136.73万元，财务费用-13.18万元，毛利率33.1%。该股最近90天内共有3家机构给出评级，买入评级3家；过去90天内机构目标均价为23.57。以下是详细的盈利预测信息：融资融券数据显示该股近3个月融资净流入2358.82万，融资余额增加；融券净流出4.34万，融券余额减少。以上内容由证券之星根据公开信息整理，由算法生成（网信算备310104345710301240019号），与本站立场无关，如数据存在问题请联系我们。本文为数据整理，不对您构成任何投资建议，投资有风险，请谨慎决策。

证券之星2024-06-06

热度飙升！工业富联喜提量价“双冠王”，电子ETF(515260)盘中涨超1.6%！弱市“秀肌肉”，这两类资产最抗跌！

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对以上基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云2024-06-06

ETF复盘日报｜热度飙升！工业富联喜提量价“双冠王”，电子ETF（515260）盘中涨超1.6%！弱市“秀肌肉”，这两类资产最抗跌！

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对以上基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。

金融界2024-06-06

5月香港6家新股上市，4家中国企业登陆美股，首日全部翻红！

行业公司，5宗为餐饮企业。今年4月，中国证监会发布了5项资本市场对港合作措施，其中提到“支持内地行业龙头企业赴香港上市”。港交所集团行政总裁陈翊庭表示，相关措施出台后，上市科接获很多公司表示有兴趣兼打听上市程序，目前大概有100宗IPO申请。对于何时才有大型企业来港上市，她称：“指日可待”，重申香港市场融资能力无容置疑。未来，随着港股市场的回暖，投资者信心也会增强，港股IPO市场也有望变得更加活跃。美股方面，据统计，2024年1-5月共有76宗IPO，其中今年5月共有13家公司在美股IPO上市。赴美上市的公司中，其中有不少是中国企业。据统计，2024年1-5月，包含SPAC及OTC转板在内，共有30家中国企业在美国挂牌上市，其中今年5月就有四家中概股公司登陆美股。今年5月登陆美股的中国公司分别是极氪、课标科技、雷特控股、特海国际，这四家企业在美股上市首日全部收涨，其中涨幅最大的极氪在上市首日涨超34%，特海国际上市首日涨近14%。极氪5月10日正式在美国纽交所挂牌上市，备受市场关注，作为吉利控股集团旗下豪华智能纯电品牌，极氪从2021年4月15日发布，到成功登陆纽交所，用时仅37个月，刷新了新能源车企史上最快上市纪录。其以每股21美元的价格累计发行2100万股美国存托股票，募资约4.41亿美元，股票代码为“ZK”。特海国际的美股IPO关注度也很高，小编在《做火锅生意干出三家上市公司，海底捞张勇又要IPO敲钟了！》中写过，特海国际主要在国际市场经营海底捞火锅餐厅，还曾在2022年年底以介绍方式在港交所挂牌上市。值得注意的是，今年赴美上市的中国企业募资额普遍较低，首发募集总额达到上亿美元的仅亚玛芬体育、极氪两家，特海国际以约0.53亿美元的募资额排在第三位。 6月预计又将有两家中概股公司登陆纳斯达克。公开信息显示，君长数码科技（Eshallgo Inc）、沃氪医疗（WORK Medical Technology Group LTD）两家企业将于6月14日美股上市。其中，君长数码科技是一家在中国领先的办公解决方案提供商，主要专注于办公用品销售和租赁、以及售后维护和维修；沃氪医疗是一家专业生产麻醉、呼吸、急救、ICU、介入、口罩等医疗消耗品的企业。此外，还有不少中国企业在积极推动赴美上市进程。统计显示，截至2024年5月22日，赴美公开递交IPO申请待上市的中企有103家（剔除注册文件失效、撤回申请的企业），其中5月就有堂堂加集团、山友国际、荣业食品、因立夫、一品威客、星辉印刷等公司递表，冲击美股上市，可见中概股IPO依然火爆。

格隆汇2024-06-06

普利制药被立案：兴银基金旗下4只产品重仓持股

23年年度报告，涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。面包财经梳理公开资料显示，兴银基金旗下4只产品2024年一季度末重仓持股普利制药。普利制药：存在被实施退市风险警示的风险 5月30日，普利制药发布《关于披露定期报告的进展暨股票交易可能被实施退市风险警示的风险提示公告》。公告显示：“根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板股票上市规则》”）的规定，如海南普利制药股份有限公司（以下简称“公司”）在股票停牌后两个月内仍未披露过半数董事保证真实、准确、完整的 2023 年年度报告，则公司股票应当在停牌两个月届满的次一交易日披露股票交易将被实施退市风险警示的公告，公司股票及可转换公司债券于公告后继续停牌一天，自复牌之日起，公司股票交易实施退市风险警示。” 普利制药因未能在法定期限内披露 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报告，根据《创业板股票上市规则》的规定，公司股票自 2024 年 5 月 6 日起停牌。普利制药表示，“截至本公告披露日，自查整改工作尚在进行中。公司将根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编制规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》等相关规定，对于自查整改工作中发现的问题，尽快完成会计差错更正，并及时披露更正后的 2021 年和 2022 年年度报告，争取在 2024 年 6 月 30 日前披露公司 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报告。” 2024年5月8日，普利制药曾公告收到中国证券监督管理委员会立案告知书。因公司未在法定期限内披露 2023 年年度报告，涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024 年 5 月 8 日，中国证监会决定对公司立案。 Choice数据显示，普利制药过去几年业绩表现较为稳定，2020年至2022年，公司营收从11.89亿元上升至18.06亿元；归母净利润均超过4亿元。2023年前三季度，公司归母净利润约4.04亿元。兴银基金：旗下4只产品重仓持股普利制药公募基金一季报数据显示，兴银基金旗下4只产品重仓持股普利制药，包括兴银丰盈灵活配置、兴银鼎新灵活配置、兴银先锋成长混合、兴银研究精选股票。 4只基金中，兴银丰盈灵活配置A长期业绩表现较好，自2015年6月成立以来累计收益率超过90%。截至2024年6月4日，该基金年内净值下跌2.18%，同类排名1435/2308。 2024年一季报显示，普利制药是兴银丰盈灵活配置的第四大重仓股，持股12.31万股，占基金资产净值比例为3.59%。兴银研究精选股票A业绩表现相对落后，截至2024年6月4日，该基金成立3年多净值累计下跌21.41%，同类排名288/432。 2024年一季报显示，普利制药是兴银研究精选股票的第四大重仓股，占基金资产净值比例为3.85%。兴银基金管理有限责任公司（简称兴银基金）前身为华福基金管理有限责任公司，成立于2013年10月，由华福证券与国脉科技共同出资设立。公司董事长为吴若曼、总经理为赵建兴，督察长为吴真子。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定：证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任；证券基金经营机构的高级管理人员负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任；合规负责人对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。旗下多只产品持仓被证监会立案、可能被实施退市风险警示的公司，兴银基金合规风控是否存在漏洞？（文章序列号：1798179025584263168/CJT 免责声明：本文不构成对任何人的任何投资建议。知识产权声明：面包财经作品知识产权为上海妙探网络科技有限公司所有。

面包财经2024-06-06

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