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30%。发行对象不超过35名，包括符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司等。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云2024-04-17

大风暴！又有券商被证监会立案调查，事涉“东北参王”紫鑫药业、前首富黄光裕旗下ST美讯

，证监会对公司单位立案。公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司的经营情况正常。事涉紫鑫药业、ST美讯值得注意的是，前首富黄光裕控制的国美通讯、紫鑫药业都是A股“著名”的刺头。国美通讯已连续五年亏损，近五年累计亏损超16亿元，其中2022年度亏损7781.50万元。根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，在2022年财报发布后，国美通讯票被实施其他风险警示，带上了ST的帽子，成了ST美讯。 ST美讯的业绩在2023年并未出现改观。ST美讯在于2024年1月31日发布《2023年年度业绩预亏公告》，预计2023年年度实现归属于母公司所有者的净利润-1.05亿元，实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润-1.04亿元；预计2023年年度实现营业收入3905万元。按照证监会的最新规定，ST美讯已经站在了退市悬崖的边缘。而紫鑫药业更是问题重重，2018年到2022年，“东北参王”营业收入从13.25亿元萎缩至仅1.44亿元，净利润从1.74元到连续3年巨亏！ 2023年，由于审计机构对*ST紫鑫2022年度出具了无法表示意见的财务报表审计报告，*ST紫鑫自2023年5月5日起被实施退市风险警示，也是自5月5日起，*ST紫鑫股价开始疯狂下跌，最终公司股票连续20个交易日收盘价低于1元，在2023年7月28日被深交所终止上市。与保荐业务未勤勉尽责有关至于东吴证券具体因为何事被罚？或可从ST美讯的过往公告中发现一定线索。 8月23日，上交所对对国美通讯及有关责任人予以监管警示（上证公监函〔2023〕0182号）。文件显示，经查明，国美通讯在信息披露方面，有关责任人在职责履行方面，存在以下违规行为：募集资金账户冻结事项披露不及时；诉讼事项进展披露不及时。鉴于上述违规事实和情节的规定，上交所对国美通讯及时任财务总监(代行董事会秘书)郭晨予以监管警示。 9月26日，上交所对对国美通讯及有关责任人予以通报批评（文号：〔2023〕142号）。《纪律处分决定书》显示，经查明，2023年4月29日、2023年6月28日，国美通讯披露关于前期会计差错更正及追溯调整的相关公告显示，公司定期报告存在会计差错。上述会计差错更正后，2021年年报、2022年一季报、2022年半年报、2022年三季报出现不同程度的调减。上交所对国美通讯及时任董事长宋林林、时任总经理宋火红、时任财务总监郭晨予以通报批评。 2023年12月6日盘后，国美通讯因涉嫌信息披露违法违规收到证监会下发的立案告知书。资料显示，国美通讯因信披违规问题，分别在2023年8月、9月被上交所监管警示、通报批评。昨日晚间，ST美讯发布关于收到证监会《行政处罚及市场禁入实现告知书》的公告，揭开了此次信披违规的黑幕。公告显示，因对国美通讯披露的2020年和2021年年报存在虚假记载、2020年非公开发行文件存在虚假记载事件负有责任，证监会决定拟对该公司责令整改，给予警告并处以2156万元罚款；拟对董事长、总经理、财务总监宋林林、宋火红、郭晨给予警告，并分别处以300万元罚款；拟对董事董晓红、监事长方巍给予警告，并分别处以200万元罚款；拟对董秘邵杰给予警告，并处以180万元罚款。上述罚款金额拟合计3636万元。此外，证监会还拟决定对宋林林、宋火红、郭晨采取10年市场禁入措施。但是东吴证券作为国美通讯的保荐机构，在2023年5月披露的《东吴证券股份有限公司关于国美通讯设备股份有限公司非公开发行股票之保荐总结报告书》中，并未发现国美通讯在信息披露等方面存在问题。 4家券商被立案调查针对资本市场中介机构，上周五发布新“国九条”专门提到，强化发行上市全链条责任，进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即担责”，严查欺诈发行等违法违规问题等。随后，包括东吴证券在内的4家券商被立案调查，而这场大风暴或许仅仅刚开场。

金融界2024-04-16

东吴证券：公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书

券公告，公司于2024年4月16日收到中国证监会《立案告知书》（证监立案字0382024051号）。内容为：“因你单位涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年4月8日，我会决定对你单位立案。”公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

金融界2024-04-16

海通证券合规问题频出！近3日主力资金累计流出1.91亿元，连续9个交易日下跌

年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，被中国证监会立案调查。海通证券今日主力资金净流出3679.82万元，近3日获主力资金累计流出1.91亿元。截至4月16日收盘，海通证券报7.78元/股，连续9个交易日下跌。 2024开年，1月8日，海通证券因保荐江苏沃得农业机械项目存在违规行为被深交所出具警示函，公司两位保荐代表人陈城、景炀也被给予通报批评处分。此次处罚相隔两个多月后，海通证券另一保荐项目又被查出连续六年财务造假超53亿元。3月19日，上实发展发布公告称收到《行政处罚和市场禁入事先告知书》，文件显示，上实发展2016—2021年连续6年年度报告涉嫌存在虚假记载，合计虚增收入47.22亿元、虚增利润总额6.14亿元。最终，上实发展被上海证监局警告并罚款850万元，公司其他相关责任人合计被罚款1695万元。海通证券是上实发展曾经的保荐机构。

金融界2024-04-16

中央第八巡视组巡视中国证监会党委工作动员会召开

工作统一部署，近日，中央第八巡视组巡视中国证监会党委工作动员会召开。中央巡视组将在中国证监会工作3个月左右。巡视期间设专门值班电话：010-68020010，每天受理电话的时间为8:00至18:00；专门邮政信箱：北京市西城区A04547信箱。巡视组受理信访时间截止到2024年7月12日。根据巡视工作条例规定，中央巡视组主要受理反映中国证监会党委领导班子及其成员、下一级党组织主要负责人和重点岗位人员问题的来信来电来访，重点是关于违反政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、群众纪律、工作纪律和生活纪律等方面的举报和反映。其他不属于巡视受理范围的信访问题，将按规定由中国证监会和有关部门认真处理。

金融界2024-04-16

ETF热点收评｜高股息助力，价值ETF（510030）防御属性凸显！政策提振，红利时代或将到来？

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对以上基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。

金融界2024-04-16

ETF热点收评｜国有大行力挺！银行ETF（512800）逆市收红，以史为鉴，汇金历次增持后银行股表现如何？

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对以上基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。

金融界2024-04-16

格隆汇基金日报 | 丘栋荣、施成一季度重仓股曝光！

新首席信息官。过往履历显示，谢海波曾在中国证监会广西监管局、中国证监会青海监管局任职。二、今日基金新闻速览三部门：险资应通过私募股权基金等形式为战略性新兴产业提供支持 4月16日电，国家金融监督管理总局、工业和信息化部、国家发展改革委发布《关于深化制造业金融服务助力推进新型工业化的通知》，其中提到，助力培育壮大战略性新兴产业，强化资金支持和风险保障，扩大战略性新兴产业信用贷款规模。保险资金要在风险可控、商业自愿前提下，通过债券、直投股权、私募股权基金、创业投资基金、保险资产管理产品等多种形式，为战略性新兴产业提供长期稳定资金支持。固收类基金份额激增 2024年公募基金一季报陆续发布。截至目前，多家基金公司的一季报数据显示，一季度固定收益类基金份额激增，尤其债券基金份额普遍大增。与之对应的是，已发布一季报的权益类基金中一季度多数遭遇净赎回，中庚价值先锋股票、中庚价值领航混合、南华丰汇混合等5只基金遭净赎回在1亿份以上。多只债基规模大增超60% 今年以来债券收益率快速下行，行情超出市场预期，多只债基今年一季度跑赢业绩比较基准。2024年一季报显示，截至一季度末，德邦锐兴债券、德邦短债的最新规模分别为66.78亿份、67.68亿份，相比2023年末分别增长64.46%、67.92%。一只养老FOF面临合同终止、清盘风险 4月15日，一只养老目标日期2045五年混合发起式FOF公告，为维护基金份额持有人利益，即日起暂停申购、定期定额投资业务。该公告还提到，根据资产规模状况，基金可能触发基金合同终止情形。 3月量化私募首次实现正超额 3月量化产品超额转正。私募排排网数据显示，截至3月底，有业绩记录的4501只量化产品3月平均超额为2.35%，平均收益为2.36%。经过连续2个月的反弹之后，量化产品超额和收益跌幅均有所收窄，其一季度平均超额为-1.71%，平均收益为-1.42%，其中1928只量化产品实现正收益，占比为42.83%。全球最大对冲基金桥水已使用AI投资全球最大对冲基金桥水日前向美国证监会提交的信息披露材料显示，它已在投资中使用人工智能。桥水分析了人工智能为投资带来便利的同时存在的风险。例如，AI用于基本面分析时，存在出错的风险。桥水谈到了AI可能会出现的问题之一：人工幻觉（AIHallucination），即人工智能捏造数据，并使捏造的数据看起来像真的一样。三、基金产品最新动态

格隆汇2024-04-16

热门板块集体哑火，高股息出手护盘！银行ETF(512800)、价值ETF(510030)大幅跑赢沪指！后市如何看？

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对以上基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云2024-04-16

5000股杀跌！刚刚，原因找到

”和“害群之马”，并非针对“小盘股”。中国证监会强调，退市监管的原则是“应退尽退”，没有也不应该预设数量。退市新规对各退市情形设置了具体的指标，出清的范围清晰、明确，误认为所有“小盘股”都将受到影响，实为误读。事实上，除了资金恐慌外，今日A股整体表现弱势也有海外因素影响。昨日晚间，美国商务部公布的数据显示，3月份未经通胀因素调整的零售额较2月份增长0.7%。这与调查的经济学家的最高预估值相符。不含汽车和汽油的零售额增长1%。报告预示着通胀有变得顽固的风险，可能会进一步推迟美联储的降息行动。在此影响下，全球股市纷纷跳水。美股方面，三大指数昨夜大跌，道指跌0.65%，纳指跌1.79%，标普500指数跌1.2%，美科技股“七巨头”总市值一夜蒸发约2976亿美元(约合人民币2.15万亿元)，其中特斯拉大跌5.59%。亚太股市方面，截至今日收盘，主要股指全线收跌，韩国综合指数跌2.28%，日经225指数跌1.94%，澳洲标普200指数跌1.81%，新西兰标普50指数跌0.94%。整体而言，在海外流动性冲击下，A股多空博弈越发激烈。盘中，低空经济、CPO、固态电池等前期题材，出现资金尝试性抄底的身影，但整体的市场反馈相对一般。因此，应对上仍先以防御为主，静待市场风险充分释放，短线情绪回暖后再行跟随进场或更为稳妥。统计局回应五大关切 4月16日，国务院新闻办公室于上午10时举行新闻发布会，国家统计局副局长盛来运介绍2024年一季度国民经济运行情况，并答记者问。会上，盛来运针对CPI走势、房地产市场、当前经济情况等多个热点问题进行回应。对于一季度的经济运行表现，盛来运给出四个关键词：第一个关键词是持续回升，今年一季度，国民经济总体上延续了去年以来回升向好态势，生产需求主要指标回升向好。第二个关键词是起步平稳，这个主要从增长、就业、通胀、国际收支四大宏观指标来看。第三个关键词是稳中有进，这主要是指国民经济在实现量的合理增长的同时，也在实现质的有效提升，高质量发展继续取得新进展。第四个关键词是开局良好，正是因为经济持续恢复、起步运行平稳、稳中有进，所以实现了经济良好开局。对于CPI走势，盛来运表示，首先，从3月份居民消费价格指数CPI情况来看，环比回落1.0%，同比增长0.1%，比上个月涨幅回落0.6个百分点，主要是因为春节过后价格季节性回落，食品价格、旅游等服务类价格明显回落。第二，尽管CPI价格3月份有所回落，但总体上，从季度来看，居民消费价格指数运行总体平稳，扣掉能源和食品价格以后核心CPI指数是0.7%，与去年四季度基本持平。第三，一季度居民消费价格指数变化具有比较明显的结构性特征和阶段性特征。最后，从未来走势看，CPI会在低位缓慢回升。对于房地产市场，盛来运给出三点：第一，今年一季度房地产销售指标降幅扩大，也有去年对比基数的原因。第二，支持房地产稳定发展政策措施效果还在持续显现。最后一点，要理性看待这一轮房地产调整。对于PPI运行情况，盛来运表示，第一点，从这一轮PPI的调整和走势来看，工业生产者出厂价格(PPI)开始呈现出降幅收窄的态势。第二，从结构来看，一季度和3月份的PPI情况来看，还是具有较强的结构性特点，而且它的降幅从原因来看，除了需求方面，还有部分产业调整转型升级以及技术进步所带来的成本下降等原因。第三，初步研判，PPI将会继续呈现降幅收窄、稳中有升的态势。对于后续消费复苏，盛来运表示，第一，实物消费总体是比较稳定的。第二，服务消费较快增长。第三，线上消费持续强劲。第四，居民升级类消费持续向好。第五，假日消费持续火爆。此外，绿色消费也在深入人心。往后看，支持消费的有利条件仍然是在增多，比如政策上的支持，包括消费品以旧换新的政策，会产生一些深远的影响。同时地方支持、经济复苏等也对消费市场有支撑。总的来讲，综合这些有利条件，未来的消费市场还是持续向好。关注A股三条线索最后，回到A股市场上来。目前来看，A股正处于“十字路口”，一方面，国内仍处于量增价跌的“主动去库”阶段；另一方面，美国库存总体尚处于下行通道，库销比攀升，尤其是消费的潜在驱动力(薪资、就业及消费性支出等)并未改善，甚至趋于向下。因此，国金证券认为短期逐步切换至价值防御较为稳妥，在防御策略中，要关注三条线索：一是基本面进一步走弱，甚至逐步逼近风险暴露的阈值。二是市场流动性或再次趋于收紧。国金证券构建的衡量市场有效流动性的指标“M1%-短融%”降至-5.6%，降幅进一步扩大。三是新“国九条”致力于资本市场供给侧改革，有利于中长期拔估值，但短期影响或有限。新国九条的本质是资本市场的“供给侧改革”，是促使市场更真实、贴切反应国内经济及上市公司的基本面。国金证券判断，新“国九条”有望重塑上市公司、行业甚至整个A股市场的估值体系，抬升中长期A股市场的估值中枢，但难以改变估值在短期内的上、下波动。基于上述线索判断，国金证券建议配置由“成长进攻”逐步转向“价值防御”：一是对于国内经济敏感度较低、受益于全球流动性剩余大宗品，包括：黄金、白银、铜、铝等，尤其黄金可能比市场预期走得更高更远；同时，静待美国降息，医药(中药、医药商业、创新药)将继续受益。二是具备“困境反转”逻辑，供给出清、需求稳定甚至回升的行业：通信、农林牧渔、环保、中药、旅游及景区、饮料乳品、黑色家电和面板，尤其是猪周期、面板等，具备涨价逻辑，以及通信叠加了高股息逻辑。三是对于价格敏感度较低的高股息行业：国有银行、公用事业(核电)、通信、建筑装饰和交通运输等。

证券之星2024-04-16

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