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沪指收跌，机构：市场中期机会大于风险！资金逢跌吸筹，医疗ETF(512170)尾盘溢价率飙升

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-12-20

保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，廉洁从业，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。 12月18日晚，华峰超纤发布的深交所《关于对上海华峰超纤科技股份有限公司的监管函》公告显示，公司及时任高管程鸣、段伟东、鲜丹共收到中国证监会上海监管局4张《警示函》。根据警示函，华峰超纤存在2022年关联交易金额披露不准确，全资子公司威富通科技有限公司及其全资子公司2022年虚构业务，涉及财务造假等事项。东海证券为华峰超纤2020年非公开发行股票的保荐机构，持续督导期至2022年12月31日届满。按照相关规定，东海证券需要“督导公司履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、深圳证券交易所提交的其他文件”。华峰超纤在财务造假、信息披露方面存在问题。东海证券是否尽责履行其督导义务？此外，东海证券曾作为金洲慈航集团股份有限公司重大资产重组的独立财务顾问，因履职过程中未勤勉尽责，2023年2月被中国证监会立案调查。2022年12月，东海证券公司总裁殷建华因“债券承销业务过程中存在治理结构不健全、内部控制不完善”等问题被江苏证监局采取出具警示函措施。华峰超纤：因信披违规被出具警示函华峰超纤公告的深交所《警示函》显示：“经查，公司全资子公司威富通科技有限公司及其全资子公司在未实际开展业务的情况下，通过资金体外循环，违规确认相关收入、成本，导致公司2022年年度报告虚增收入、成本各648.15万元”。同时，华峰超纤2022年年度报告中，披露与深圳汇商通盈科技有限公司的关联交易 938.83万元，实际金额为440.03万元，公司关联交易金额披露不准确。上述行为违反了《创业板股票上市规则（2023年修订）》相关规定。程鸣作为华峰超纤时任董事会秘书，段伟东作为华峰超纤时任总经理，鲜丹作为华峰超纤董事、威富通总经理，对公司上述违规行为负有责任。此前，2023年4月，华峰超纤发布《关于公司独立董事窗口期交易及致歉的公告》，公司独立董事赵玉彪存短期交易，违规买入公司股票33100股。保荐机构：东海证券华峰超纤成立于2002年，主要从事超纤材料的研发、生产和销售。业绩方面，2022年以来华峰超纤持续亏损。2022年实现归母净利润亏损3.54亿元，同比下滑665.06%；2023年前三季度亏损约0.25亿元，同比下滑195.09%。华峰超纤2023年5月30日发布《东海证券股份有限公司关于上海华峰超纤科技股份有限公司非公开发行股票之持续督导保荐总结报告书》，东海证券为华峰超纤2020年非公开发行股票的保荐机构，持续督导期至2022年12月31日届满。根据华峰超纤披露的公告，按照有关法律、行政法规和中国证监会的规定，保荐机构东海证券在持续督导保荐期间，应督导公司履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、深圳证券交易所提交的其他文件。此外，督导机构应对关联交易进行核查，核查公司执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度及关联交易定价机制。华峰超纤因财务造假、信息披露违规收到深圳交易所《监管函》，东海证券作为保荐机构，是否尽职履行督导义务？东海证券：曾作为独立财务顾问被立案调查公开信息显示，东海证券曾在金洲慈航集团股份有限公司重大资产重组项目中，开展独立财务顾问业务涉嫌未勤勉尽责，2023年2月中国证监会根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律规定，对东海证券立案调查。此外，2022年12月，东海证券公司总裁殷建华因“债券承销业务过程中存在治理结构不健全、内部控制不完善”等问题被江苏证监局采取出具警示函措施。经查，2020年东海证券在开展有关债券承销业务过程中存在治理结构不健全、内部控制不完善等问题，违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第八十七条、《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第三十四条的规定。殷建华作为东海证券时任总裁且分管债券发行业务。对上述问题负有管理责任。根据相关规定，江苏证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公开资料显示，东海证券董事长为钱俊文、总裁为杨明、合规总监为马芸。保荐、督导项目出现问题，东海证券风控合规团队是否做到了勤勉尽责，公司内控是否合规？董事长、总裁、合规负责人等高管该如何堵住风控漏洞？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

面包财经2023-12-20

白云山(600332.SH)：终止广州医药发行境外上市外资股并申请在新三板挂牌

介机构一直共同积极推进各项工作。考虑到中国证监会出具的核准批复有效期已届满，且目前境内外资本市场环境发生变化，结合公司及广州医药的战略规划，经审慎研究，公司及广州医药决定终止推进广州医药发行境外上市外资股(H股)并上市相关工作。

金融界2023-12-19

尾盘逆转翻红！券商午后突发跳水，发生了什么？MR概念走强，电子ETF(515260)收涨近1%，行业或处周期底部

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-12-19

中绿电获准发行不超50亿元公司债券

中绿电发布公告，公司于近日收到中国证监会《关于同意天津中绿电投资股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》，同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过50亿元公司债券的注册申请。

金融界2023-12-19

健全常态化分红机制，激发A股市场活力，鹏扬中证国有企业红利ETF（159515）今日持平

步增强国企的投资收益。 12月15日，中国证监会发布《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、《上市公司股份回购规则》，以降低回购门槛，增加上市公司回购工具，进一步健全常态化分红机制，激发A股市场活力。业内专家解读，《现金分红指引》修订内容主要有3个方面：一是进一步明确鼓励现金分红导向，推动提高分红水平。二是简化中期分红程序，推动进一步优化分红方式和节奏。三是加强对异常高比例分红企业的约束，引导合理分红。近些年来，A股上市公司分红习惯逐步养成，最新数据表明，分红公司家数占比由10年前的50%左右提升至70%左右，连续5年分红的公司占比由20%提升至48%。 2023年1—11月，A股分红总额2.1万亿元，再创历史新高，是1—11月再融资总额(5885亿元)的近4倍，分红家数占比65.7%，股息率3.04%。近5年来，A股上市公司累计分红8.2万亿元。持续的现金分红是活跃资本市场、吸引长线资金的重要方式。据中证指数官网数据显示，截至12月18日，中证国企红利指数今年以来上涨4.18%，跑赢三大指数。把握国企重估机遇，低位布局高分红优质国企。国企红利ETF(159515)跟踪中证国有企业红利指数(000824)，国企红利指数为策略主题指数，通过红利因子增强“中特估”主题的收益，长期业绩好于中证国企和中证红利等可比指数，在今年震荡偏弱的市场环境下，指数点位仍走出历史新高。未来随着国企改革的进一步深化，国企的盈利能力、经营效率有望得到进一步改善，届时或将迎来盈利和估值的双重修复，而红利因子可选出那些盈利能力出色且估值偏低的优质国企，国企红利ETF值得积极关注。风险提示：本处所列示信息仅用于沟通交流之目的，仅供参考，不构成对任何个股的投资建议，也不代表本公司对任何股票做出的判断或倾向。投资有风险，基金投资需谨慎。

证券之星2023-12-19

12月19日热股前瞻：7家公司有望获市场关注

供：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司（中国证监会核发证书编号：91440300192204488J）股市有风险，投资需谨慎

金融界2023-12-19

重磅罚单！劲拓股份实控人等遭证监会合计罚没6.61亿元

函告：吴限于2023年12月15日收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。因合谋操纵公司股票，君如资产董事长陈磊；公司实控人、时任董事长吴限；公司董事长林建武遭证监会罚没合计6.61亿元。由陈磊承担40%即2.64亿元，吴限承担40%即2.64亿元，林建武承担20%即1.32亿元。证监会同时决定对陈磊和吴限分别采取5年市场禁入措施。公告显示，陈磊、吴限、林建武利用资金、持股优势和信息优势操纵“劲拓股份”。2017年11月6日至2019年4月29日，陈磊、吴限、林建武控制使用涉案账户组，通过集中资金优势、持股优势连续买卖，在实际控制的账户之间交易，以及利用信息优势影响股价等方式，操纵“劲拓股份”交易价格。期间，“劲拓股份”股价上涨19.93%，同期创业板综指下跌18.55%，偏离38.48个百分点。经计算，陈磊、吴限、林建武操纵行为获利165,262,585.59元。因合谋操纵公司股票，君如资产董事长陈磊；公司实控人、时任董事长吴限；公司董事长林建武遭证监会罚没合计6.61亿元。由陈磊承担40%即2.64亿元，吴限承担40%即2.64亿元，林建武承担20%即1.32亿元。证监会同时决定对陈磊和吴限分别采取5年市场禁入措施。

金融界2023-12-19

最高检、证监会打击证券违法犯罪同堂培训班开班

从严打击证券违法犯罪活动的部署，设立驻中国证监会检察室，各地检察机关持续加大办案力度，办理了康美药业、康得新、獐子岛等一批有重大社会影响的资本市场领域重大案件。2021年至今，全国检察机关每年起诉证券犯罪案件数量以30%以上的速度增长。此次同堂培训聚焦高质效办理证券违法犯罪案件，通过进一步提高政治素养与业务素质，凝聚共识，加强沟通，切实提升证券执法司法工作整体水平，服务保障资本市场高质量发展。中国证监会处罚委负责人表示，近年来，中国证监会行政处罚条线在依法严厉打击证券违法行为、织密扎牢审理制度规则体系、优化证券执法体制机制等方面重点开展工作，例如重点惩治上市公司“说假话、做假账”等违法乱象，配合“两高”出台《关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》等，成效显著。以本次培训为契机，将进一步汇聚行刑合力，以更高质量的执法司法合作保障资本市场发展行稳致远。

金融界2023-12-19

三力士：公司目前未涉及发动机和电机业务

：非常感谢您对公司的关注，具体信息详见中国证监会指定信息披露媒体的相关公告。投资者：董秘你好，最近看到消息说公司有注册浙江力捷动力科技有限公司，是否是事实？三力士董秘：非常感谢您对公司的关注，具体信息详见中国证监会指定信息披露媒体的相关公告。以上内容由证券之星根据公开信息整理，由算法生成，与本站立场无关。证券之星力求但不保证该信息（包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表）全部或者部分内容的的准确性、完整性、有效性、及时性等，如存在问题请联系我们。本文为数据整理，不对您构成任何投资建议，投资有风险，请谨慎决策。

证券之星2023-12-18

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