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格力地产：公司收到上交所关于重组的审核问询函后与相关中介机构积极准备重组问询函的回复等相关工作

证券之星2023-12-14

启迪环境财务虚假记载被罚：保荐人中德证券是否也该被追责

保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，廉洁从业，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。近日，启迪环境发布公告称，公司于近日收到中山市城市管理和综合执法局下发的行政处罚决定书。公告显示，公司相关行为构成中标人无正当理由不与招标人签订合同。此前启迪环境就因信披违规、财务虚假记载等被交易所监管关注。2023年4月，因存在2017年、2018年年度报告虚假记载等问题，公司及多名责任人被中国证监会湖北监管局处罚。启迪环境2017年非公开发行保荐机构为中德证券，督导期持续至2018年底。根据2017年及2018年保荐总结书，保荐机构中德证券期间并未发现启迪环境在信息披露方面存在问题。启迪环境接连出现财务虚假记载、信披违规等事项，中德证券作为时任保荐机构，是否在督导期尽职履行其督导义务？启迪环境：曾因信披违规涉嫌财务虚假记载被监管处罚《行政处罚决定书》显示，启迪环境未按照规定与招标人签订合同，构成中标人无正当理由不与招标人签订合同，违反了《中华人民共和国招标投标法》第四十六条第一款、《中华人民共和国招标投标法实施条例》第五十七条第一款的规定，被中山市城市管理和综合执法局处以153.85万元罚款。面包财经研究员梳理公开资料发现，此前启迪环境就因信披违规、财务虚假记载等被交易所监管关注。 2021年7月，因未完成回购计划、且未及时履行相应决策程序对其予以变更或豁免，启迪环境出具警示函。 2022年1月，因信息披露不准确、会计核算不准确及关联方占用上市公司资产，启迪环境被证监会责令改正。 2022年3月，因涉嫌信息披露违法违规，启迪环境被证监会立案调查。 2023年9月，因存在2017年、2018年年度报告虚假记载等问题，公司及多名责任人被中国证监会湖北监管局处罚。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第11号——信息披露工作评价（2023年修订）》，信息披露评价结果从高到低依次划分为 A（优秀）、B（良好）、C（合格）、D（不合格）四个等级。公开数据显示，2022-2023年度，启迪环境信息披露考评的评价结果维持D评级。中德证券是否尽督导责任？面包财经研究员梳理公开资料发现，启迪环境2017年非公开股票的发行保荐机构、持续督导机构为中德证券，持续督导期为2017年8月18日至2018年12月31日。 2023年9月，启迪环境被中国证券监督管理委员会湖北监管局公开批评并责令处罚。根据《行政处罚决定书》，启迪环境在 2017 年-2018 年间，通过伪造虚假分包合同及节点结算单确认成本，虚构了相关 PPP 项目合同完工百分比，提前确认或虚假确认总包合同收入，导致启迪环境 2017、2018 年年报中主营业务收入、主营业务成本等项目存在虚假记载。值得关注的是，根据《中德证券有限责任公司关于公司2017年年度保荐工作报告》、《中德证券有限责任公司关于公司2018年年度保荐工作报告》，保荐机构中德证券期间并未发现启迪环境在信息披露方面存在问题。 2019年4月，中德证券在启迪环境的保荐总结报告书中称：“保荐机构对公司持续督导期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。保荐机构认为，发行人的信息披露文件符合相关规定。” 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第十九条，保荐人和保荐代表人应当督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资等重大经营决策的程序与规则等。启迪环境出现财务虚假记载等事项，中德证券作为时任保荐机构，是否在督导期尽职履行其督导义务？中德证券：曾因保荐业务涉嫌违法违规被立案面包财经研究员梳理公开资料发现，近年来，中德证券多次被监管处罚或警示。 2022年1月，中德证券因在乐视网信息技术（北京）股份有限公司2016年非公开发行股票项目中，保荐业务涉嫌违法违规，被证监会立案调查。 2023年9月，中德证券被证监会出具警示函。根据证监会官网披露，中德证券存在投资银行类业务存在部分撤否项目内控意见未回复或未落实，质控部门负责人担任IPO项目保荐代表人，保荐工作报告未完整披露内核意见，部分项目申报文件修改后未重新履行审批程序，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查等问题。公开信息显示，侯巍现任中德证券董事长；万军担任中德证券总经理；何澎湃担任中德证券合规负责人。保荐、督导项目出现问题，中德证券风控合规团队是否做到了勤勉尽责，公司内控是否合规？董事长、总经理、合规总监等高管该如何堵住风控漏洞？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

面包财经2023-12-14

不是大盘成长拉不起，而是小盘成长更有性价比

为百分之十，定期开放基金为百分之二十，中国证监会规定的特殊产品除外）时，您将可能无法及时赎回申请的全部基金份额，或您赎回的款项可能延缓支付。三、您应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。四、特殊类型产品风险揭示：请投资者关注标的指数波动的风险以及ETF（交易型开放式基金）投资的特有风险。五、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对基金业绩表现的保证。银华基金管理股份有限公司提醒您基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由您自行负担。基金管理人、基金托管人、基金销售机构及相关机构不对基金投资收益做出任何承诺或保证。六、以上基金由银华基金依照有关法律法规及约定申请募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）许可注册。基金的基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要已通过中国证监会基金电子披露网站【http://eid.csrc.gov.cn/fund/】和基金管理人网站【www.yhfund.com.cn】进行了公开披露。中国证监会对基金的注册，并不表明其对基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没有风险。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-12-14

12月14日热股前瞻：7家公司有望获市场关注

供：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司（中国证监会核发证书编号：91440300192204488J）股市有风险，投资需谨慎

金融界2023-12-14

赢时胜：定增股票申请获中国证监会同意

限公司向特定对象发行股票注册的批复》，中国证监会同意公司向特定对象发行股票的注册申请。

金融界2023-12-14

ST摩登因信息披露违规被证监会立案调查

涉嫌信息披露违法违规处罚决定如下：中国证监会决定对公司进行立案。以上内容由证券之星根据公开信息整理，由算法生成，与本站立场无关。证券之星力求但不保证该信息（包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表）全部或者部分内容的的准确性、完整性、有效性、及时性等，如存在问题请联系我们。本文为数据整理，不对您构成任何投资建议，投资有风险，请谨慎决策。

证券之星2023-12-14

ST摩登：因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司进行立案

司涉嫌信息披露违法违规，根据法律法规，中国证监会决定对公司进行立案。

金融界2023-12-13

ST摩登(002656.SZ)涉嫌信息披露违法违规遭证监会立案调查

公告，公司于2023年12月13日收到中国证监会《立案告知书》(证监立案字0062023036号)。因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司进行立案。

金融界2023-12-13

陈光明旗下睿远基金又有新动作：香港子公司递交QFI申请获受理

据中国证监会官网显示，12月1日，睿远基金（香港）有限公司递交的《合格境外投资者许可（Qualified Foreign Investors，简称“QFI”）》申请已获受理。业内人士指出，随着期货期权、私募投资基金、外汇衍生品、融资融券等投资品种的进一步对外开放，QFI投资配置和策略运用得到有效的丰富和补充，这将吸引更多优质境外机构进入中国市场，推动其增加对境内金融资产的投资配置。

金融界2023-12-13

北向抛压加剧，核心资产承压！白酒龙头股首当其冲，食品ETF（515710）跌近3%全天溢价，此前连续8日吸金

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。

金融界2023-12-13

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