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海峡创新：因涉嫌信披违法违规，遭证监会立案

海峡创新公告，公司当日收到中国证监会出具的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。经自查，此次立案可能涉及公司参股公司（原控股子公司）2018年-2019年期间虚增营业收入等事宜。

金融界2023-11-21

海峡创新：因涉嫌信披违法违规遭证监会立案

海峡创新公告，公司当日收到中国证监会出具的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。经自查，此次立案可能涉及公司参股公司（原控股子公司）2018年-2019年期间虚增营业收入等事宜。

金融界2023-11-21

海峡创新：收到中国证监会立案告知书

海峡创新公司，收到中国证监会立案告知书。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

金融界2023-11-21

中国重演“非官方房地产白名单”戏码！英媒：中资银行不愿买单 “出手”恐引大量不良贷款

配合，”路透社继续评论道。中国央行、中国证监会和国家金融监管局在上周五会议上，要求大型银行和资产管理公司满足房地产市场所有“合理”的融资需求，接受贷款和发行债券，并确保资本市场合理的股权融资。彭博社指出，这是政府遏制房地产市场长期低迷的最新举措。 Macquarie首席经济学家Larry Hu上周五在报告中表示，中国10月份现房价格跌幅为2014年以来最大，而未偿还房地产贷款历史上首次下降，这表明需求和供应方面的阻力都在增加。到目前为止，政策的重点是刺激需求。但根据该机构的报告，中国政府尚未解决最重要的问题，及“与开发商相关的信用风险”。报告称：“如果没有最后贷款人，随着销售下降和违约风险上升相互加剧，很容易发生自我实现的信心危机。” “事实上，一些大型开发商最近的信用风险迅速上升。” 瑞银分析师估计，房地产及相关行业目前约占中国国内生产总值(GDP)的22%，低于近年来25%左右的水平。

颜辞2023-11-21

万亿板块全线爆发，原因找到了！地产ETF(159707)放量涨近2%，茅台“壕气”分红带火吃喝赛道

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-11-21

万亿板块全线爆发，原因找到了！地产ETF（159707）放量涨近2%，茅台“壕气”分红带火吃喝赛道

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。

金融界2023-11-21

通信行业信披透视：润健股份、永鼎股份等被交易所降级

；公司因信息披露工作违反合规性要求受到中国证监会及其派出机构行政处罚；公司存在大额资金占用、违规担保行为，且评价期末余额达到最近一期经审计净资产绝对值5%以上，或者金额超过1000万元等八种情形的，其评价结果应当为D。面包财经梳理资料显示，评价结果为D的8家通信企业中，3家公司是降级为D，5家公司维持D评级。这些企业包括ST鹏博士、宜通世纪、瑞斯康达、ST高升、ST信通、ST路通、*ST新海、ST通脉。润健股份、永鼎股份、宜通世纪等15家企业被降级评价结果显示，被降级的通信企业有15家，其中9家被降为C或者D，另外6家企业信披评级从A降为B。具体来看，华测导航等6家企业由“A”被降至为“B”，永鼎股份等6家企业由“B”降为“C”,宜通世纪由“B”降至为“D”，ST路通和ST通脉由“C”降至为“D”。信披结果显示，润建股份2022-2023年信披等级从上个考核年度的“A”降为“B”。面包财经梳理公开资料显示，润建股份2023年11月发布公告称，公司原股东张鑫被深交所公开谴责处分。经查，张鑫通过大宗交易方式受让上述公司持股5%以上股东所持股份后，未满六个月即转让所受让股份。永鼎股份2022-2023年信披等级从“B”降至“C”。2021年6月，永鼎股份发布公告称，上交所对永鼎股份及董事会秘书张国栋、财务总监吴春苗、高级管理人员邵珠峰予以口头警示。经查，公司控股子公司与高级管理人员共同投资设立子公司构成关联交易，但公司未按照关联交易标准及时履行审批及披露程序。 2022年1月，永鼎股份发布公告致歉，公司股东东昌集团由于误操作在未披露减持股份计划的情况下，于 2022年1月5日通过集中竞价交易方式减持公司股票3万股。此外，宜通世纪信披评级由“B”被降至为“D”。2023年以来也多次因为信息披露问题受到深交所的公开谴责处分。监管部门和交易所高度重视上市公司信披质量。2023年8月，沪、深交易所分别对《上海证券交易所上市公司自律监管指引第9号——信息披露工作评价》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第11号——信息披露工作评价（2023年修订）》进行修订，对上市公司信息披露工作提出了更严格的标准和更高的要求。本系列研究的后续篇章，将对行业和板块内的重点公司信披质量逐家透视，同时也将对公募基金、券商资管、保险资管等机构的持仓合规情况进行研究，重点梳理一些违规买入信披不合格股票的机构。免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

面包财经2023-11-21

东海基金荣获证券之星资本力量2023年度年度最具社会责任公募基金奖

册资本16480.3118万元人民币，中国证监会批准设立的第78家公募基金管理公司。公司第一大股东为东海证券股份有限公司。东海基金积极履行社会责任，投身公益，积极响应国家战略，不断探索基金公司助力乡村振兴新模式，先后开展南捞乡小麻栗坡村委会集体经济建设项目、天星乡廷里村委会沪滇“村企结对”西牛人居环境提升项目、“东海之风入松林”乡村振兴计划，将乡村振兴战略落在实处。多年来，东海基金在乡村振兴、应急救灾、教育帮扶、社区服务、环境保护与女性关怀等领域均不断发力。东海基金致力于成为专注资产配置的卓越基金公司，以坚持科技驱动、凝聚价值点滴、成就财富海洋为使命，坚守“信·惠·臻”的企业价值观。东海基金将着力打造大类资产配置品牌，坚持投研一体和金融科技“双轮驱动”的发展理念，以期显著提升产品规模、业绩，提升大类资产配置品牌，成为科技金融的践行者。品牌不仅是一种识别标志，也是一种精神象征，一种价值理念。新时代的号角已经吹响，新征程的航帆已经起航。证券之星衷心期待与资本市场各参与方共同为中国经济提质增效、产业升级和资本市场改革的不断深化作出贡献。让我们携手并进，逐光而行，行将致远！

证券之星2023-11-21

重仓持有信披违规上市公司：财通证券资管如何补齐合规短板

业绩预告、大股东非经营性资金占用”，被中国证监会江苏证监局出具警示函。 2021年2月，美年健康因非公开发行募集资金的使用用途等问题，被深交所出具《问询函》。2021年5月，美年健康因2020年年度报告相关问题被深交所出具《问询函》。 2022年5月、2023年5月美年健康均因年报相关问题，被深交所出具《问询函》。财通资管健康产业A：美年健康为第一大重仓股在美年健康多次出现年报披露相关问题被深交所问询的背景下，财通证券资管旗下的财通资管健康产业A仍于2023年三季度末重仓美年健康，并为其第一大重仓股。公开数据显示，财通资管健康产业A早在2023年一季末就已重仓持股美年健康，持股数量1400万股，二季末则增持至3000万股。2023年三季末，财通资管健康产业A对美年健康持股数虽有减少，但仍持有美年健康股票约1750万股，为该基金第一大重仓股。截至2023年三季末，财通资管健康产业混合的基金规模约12.89亿元，权益投资占基金总资产的比例为93.49%。财通资管健康产业A成立于2021年11月23日，截至2023年11月17日，该基金近一年浮亏9.51%，小幅跑输业绩比较基准。公开资料显示，财通证券资管前身为成立于2009年的财通证券资产管理部，2014年11月获中国证监会批准，同年12月正式成立。马晓立现任财通证券总经理助理，财通证券资管董事长；钱慧现担任财通证券资管党委副书记、董事、总经理兼公募基金管理业务主要负责人、财务负责人（代）；刘泉现担任财通证券资管党委委员、合规负责人、首席风险官兼董事会秘书。财通证券资管的愿景为“打造最值得信赖的与尊重的资产管理公司”。但在已知美年健康多次因年报披露问题被问询的情况下，投研风控团队是否做到了勤勉尽责，公司内控是否合规？董事长、总经理、合规负责人等高管今后该如何补齐风控短板？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

面包财经2023-11-21

偏债混合基持仓合规：国投瑞银、招商基金重仓违规公司

；公司因信息披露工作违反合规性要求受到中国证监会及其派出机构行政处罚；公司存在大额资金占用、违规担保行为，且评价期末余额达到最近一期经审计净资产绝对值5%以上，或者金额超过1000万元等八种情形的，其评价结果应当为D。评价结果显示，2022-2023年度共有140余家沪深交易所上市公司信披考评结果为D，即信披考评不合格。根据不完全统计，截至2023年三季度末，有10余家公募基金公司旗下偏债混合型产品重仓持有2022-2023年度信披不合格上市公司。其中，国投瑞银基金、招商基金、嘉实基金等机构旗下偏债混合型产品重仓持有的信披考评不合格公司数量较多。图1：旗下偏债混合产品持有2022-2023年度信披考评不合格上市公司的公募基金国投瑞银基金：重仓股泛微网络、人福医药等连续两年信披不合格研究显示，国投瑞银基金旗下偏债混合型基金重仓持有的信披不合格股票包括人福医药、泛微网络、岩石股份。这3家公司上一年度的信披考评结果同样不合格。图2：国投瑞银基金旗下偏债混合型基金重仓持有的信披不合格上市公司公开资料显示，泛微网络在信息披露、规范运作方面存在多项违规行为。 2022年9月，上交所对上海泛微网络科技股份有限公司、时任董事长兼总经理暨实际控制人韦利东及有关责任人予以公开谴责。经查明，上海泛微网络科技股份有限公司在关联交易、信息披露等方面存在以下违规行为：向关联方增资未及时履行关联交易决策程序和信息披露义务；出售资产未及时履行关联交易决策程序和信息披露义务。 2022年11月，泛微网络收到中国证券监督管理委员会上海监管局行政监管措施决定书。当月，上交所对公司及有关责任人予以监管警示。图3：上交所对泛微网络及有关责任人予以监管警示截至2023年三季度末，国投瑞银安泽混合持有泛微网络2.52万股，为基金的第十大重仓股，占基金资产净值的比例为1.82%。此外，该基金还持有人福医药12.13万股，为基金的第五大重仓股。国投瑞银安泰混合同样重仓持有人福医药、泛微网络，分别是三季度末基金的第二大和第八大重仓股。截至2023年11月17日，国投瑞银安泰混合A年内净值下跌3.24%，在1277只偏债混合型基金中排名1087名。招商基金：重仓股国联股份信披考评连降两级多期财报信披不准确招商基金旗下部分偏债混合型基金持有信披考评不合格的公司国联股份、人福医药。招商瑞阳混合是一只基金规模超过50亿元的偏债混合型基金。2023年三季度末，该基金重仓持有国联股份、人福医药，分别是基金的第二大和第三大重仓股。图4：招商基金旗下部分偏债混合型基金持有的信披考评不合格的公司 2022-2023年度，国联股份的信披评级由上一年度的B级连降两级到D级。 2023年4月27日，国联股份收到上交所下发的关于该公司2022年年度报告的信息披露问询函。《问询函》要求该公司补充审计意见、差错更正等8项内容。 2023年8月3日，上交所发布纪律处分决定书。处分决定书显示，国联股份存在“多期定期报告财务信息披露不准确、业绩预告披露不准确”的违规行为，上交所鉴于上述违规事实和情节，对国联股份及实际控制人暨时任董事长刘泉、实际控制人暨时任总经理钱晓钧、时任财务总监田涛予以公开谴责，对时任董事会秘书兼副总经理潘勇予以通报批评。【读财报】是由新华财经与面包财经共同打造的一档以上市公司财报解读为主要内容的栏目。新华财经是新华社承建的国家金融信息平台，内容全面覆盖全球股市、汇市和债市等金融市场，提供权威、专业、全面的金融信息服务。免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

面包财经2023-11-21

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