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医药生物行业信披透视：80家评级为A，16家不合格

批评；因信息披露工作违反合规性要求受到中国证监会及其派出机构行政处罚；年度财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见或者否定意见的审计报告等情形的，其评价结果应当为D。面包财经梳理资料显示，评价结果为D的16家医药生物企业中，1家为评价首年被评为D；7家为降级；其余8家维持D评级。这些企业包括浩欧博、广誉远、华北制药、灵康药业、塞力医疗、*ST*、人福医药等。首年被评为D的公司为浩欧博。公开资料显示，2022年12月，浩欧博因该公司关联人非经营性资金占用构成关联交易等违法违规行为，被江苏监管局给予警告,并处以100万元罚款。 2022-2023年度信披评级为D的医药生物企业中，8家企业已连续两年以上评级为D，包括*ST东洋、未名医药、ST吉药、人福医药、金花股份、ST康美、ST中珠、*ST目药。华北制药、灵康药业、塞力医疗等43家企业被降级评价结果显示，被降级的医药生物企业有43家，其中25家被降为C或者D。 7家被降级为D的企业包括广誉远、华北制药、灵康药业、塞力医疗、*ST*、ST三圣、ST南卫。其中，ST南卫被连降两级，由“B”降为“D”。面包财经梳理公开资料显示，2023年4月，华北制药公告称公司及控股股东收到中国证券监督管理委员会《立案告知书》，因公司涉嫌未按规定披露在冀中能源集团财务有限责任公司超出股东大会议定限额的存款。2023年6月，公司公告称收到《行政处罚决定书》及《行政监管措施决定书》。灵康药业则于2023年4月公告称收到中国证监会西藏监管局出具的《行政处罚事先告知书》。《行政处罚事先告知书》披露的信息显示，灵康药业未按规定披露非经营性资金占用形成的关联交易，导致信息披露不及时及2021年半年度报告存在重大遗漏。监管部门和交易所高度重视上市公司信披质量。2023年8月，沪、深交易所分别对《上海证券交易所上市公司自律监管指引第9号——信息披露工作评价》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第11号——信息披露工作评价（2023年修订）》进行修订，对上市公司信息披露工作提出了更严格的标准和更高的要求。本系列研究的后续篇章，将对行业和板块内的重点公司信披质量逐家透视，同时也将对公募基金、券商资管、保险资管等机构的持仓合规情况进行研究，重点梳理一些违规买入信披不合格股票的机构。免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

面包财经2023-11-07

梦洁股份(002397.SZ)拥有表决权第一大股东及其相关人员收到证监会立案告知书

立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对金森新能源、李国富以及刘必安立案。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-11-07

11月7日热股前瞻：6家公司有望获市场关注

供：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司（中国证监会核发证书编号：91440300192204488J）股市有风险，投资需谨慎。

金融界2023-11-07

晚间公告全知道 | 股价严重偏离同行业上市公司合理估值，天龙股份提示存在非理性炒作风险！万科A第一大股东深铁集团表示不会减持…

立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对金森新能源、李国富以及刘必安立案。侨源股份：全资子公司与通威太阳能签订大宗高纯度管道氮气制备综合运维服务日常经营合同侨源股份公告，全资子公司眉山侨源与通威太阳能（成都）有限公司签订大宗高纯度管道氮气制备综合运维服务日常经营合同，协议金额约3.75亿元。傲农生物：10月生猪销售量45.86万头同比减少8.91% 傲农生物公告，10月，公司生猪销售量45.86万头，同比减少8.91%。1-10月，公司累计销售生猪489.92万头，销售量同比增长15.92%。10月末，公司生猪存栏166.72万头，较2022年12月末减少31.52%。农发种业：拟收购华成种业18.39%股权农发种业公告，为完善公司产业布局，提升公司小麦、玉米和大豆种子业务的规模和市场竞争力，公司拟使用自有资金1288.12万元收购安徽现代农业创业投资有限公司（简称“安徽基金”）所持有的安徽华成种业股份有限公司（简称“华成种业”）18.39%股权。公司在本次收购股权完成后，将与华成种业的其他股东——现代种业基金以及其他29名自然人股东签署一致行动协议，公司合并报表范围将新增华成种业。尤夫股份：前期被冻结的八个银行账户已经全部解除冻结尤夫股份公告，此前披露，因深圳海盛投资发展有限公司向深圳市福田区人民法院申请强制执行，部分银行账户被冻结。近日，经公司查询确认，前期被冻结的八个银行账户已经全部解除冻结。金固股份：收到阿凡达新能源汽车定点通知金固股份公告，近日收到某头部知名的新能源汽车主机厂的定点通知书，公司将作为客户的零部件供应商，为其新能源汽车开发阿凡达低碳车轮产品。舒泰神：注射用STSP-0601取得Ib II期临床研究总结报告舒泰神公告，近日，公司取得关于注射用STSP-0601的Ib/II期临床试验临床研究总结报告，报告主要研究结论为TSP-0601在伴抑制物血友病A或B患者中多次给药静脉注射的安全性和耐受性良好；STSP-0601治疗伴抑制物血友病A或B患者出血事件的疗效显著，有效止血率＞94%。科源制药：拟1.8亿元购买诺康达12%股份科源制药公告，拟以自有资金1.8亿元购买王春鹏、陈鹏、豪迈资本、北京兴星、国科启航、青岛从容、宁波万乘持有的北京诺康达医药科技股份有限公司12%股份。【停复牌】六国化工：控股股东的股东筹划重大事项公司股票继续停牌六国化工公告，公司于11月5日收到公司控股股东铜化集团通知，铜化集团的股东正在筹划重大事项，该事项可能导致公司实际控制人发生变更；公司股票于11月6日（星期一）上午开市起停牌。该事项尚在筹划中，公司预计无法在11月7日（星期二）上午开市起复牌。公司股票自11月7日（星期二）上午开市起继续停牌。

金融界2023-11-06

梦洁股份：拥有表决权第一大股东及其相关人员收到证监会立案告知书

立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对金森新能源、李国富以及刘必安立案。

金融界2023-11-06

A港同频狂欢，“牛回速归”？旗手带头冲锋，地产绝地反击，港股互联网ETF(513770)飙涨逾4%！

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-11-06

A港同频狂欢，“牛回速归”？旗手带头冲锋，地产绝地反击，港股互联网ETF（513770）飙涨逾4%！

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。

金融界2023-11-06

方正证券11月ETF轮动策略组合：红利基金LOF、食品ETF、消费龙头LOF/ETF、银行ETF、中证100ETF基金

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资需谨慎。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-11-06

东方基金养老FOF团队：他山之石，可以攻玉，美国养老金三支柱体系的经验借鉴与启示

为百分之十，定期开放基金为百分之二十，中国证监会规定的特殊产品除外）时，您将可能无法及时赎回申请的全部基金份额，或您赎回的款项可能延缓支付。三、您应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。四、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。【东方基金管理股份有限公司】提醒您基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由您自行负担。基金管理人、基金托管人、基金销售机构及相关机构不对基金投资收益做出任何承诺或保证。五、特殊类风险型产品风险揭示： 1、本基金为基金中基金，资产配置策略对基金的投资业绩具有较大的影响。在类别资产配置中可能会由于市场环境等因素的影响，导致资产配置偏离优化水平，为组合绩效带来风险。本基金采用目标日期策略，可能发生实际投资比例与下滑曲线预设的配置目标比例偏离的风险。本基金为混合型基金中基金，在基金份额净值披露时间、基金份额申购赎回申请的确认时间、基金暂停估值、暂停申购赎回等方面的运作不同于其他开放式基金，面临一定的特殊风险。 2、本基金对每份基金份额设置5年的最短持有期限。最短持有期届满后，投资者可提出赎回申请。对于基金份额持有人而言，存在投资本基金后5年内无法赎回相关基金份额的流动性风险。基金份额持有人在转型前申购本基金，至转型日持有基金份额不足5年的，在转型日之后的第1个工作日起可以提出赎回申请，不受5年持有期限制。 3、本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。六、【东方养老目标日期2050五年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）】（以下简称“本基金”），基金的基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要已通过中国证监会基金电子披露网站【http://fund.csrc.gov.cn】和基金管理人网站【http://www.orient-fund.com】进行了公开披露。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本条资讯来源界面有连云，内容与数据仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略提供为有连云。

有连云2023-11-06

旗下产品买入财务造假个股：华泰柏瑞贾波如何筑牢合规堤坝

查。10月7日，公司及相关当事人收到到中国证监会新疆监管局下发的《行政处罚决定书》（编号：【2023】4号））。经查明，冠农股份存在以下违法事实：冠农股份《2021年年度报告》存在虚假记载，虚增营业收入3.53亿元、营业成本3.53亿元；冠农股份《2022年半年度报告》存在虚假记载，虚增营业收入17.28亿元，虚增营业成本17.28亿元。其中，2022年半年度报告虚增营业收入占当期营业收入的51.64%，财务造假严重。依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，新疆证监局决定：对冠农股份给予警告，并处以210万元罚款；对时任董事长刘中海给予警告，并处以75万元罚款；对肖莉、莫新民、王新三位高管给予警告，并分别处以50万元罚款。此前，冠农股份2019年10月因内控制度执行不到位、信息披露不合规、财务核算不规范受到新疆监管局关注。2020年1月，公司及时任财务总监因财务披露会计差错受到上交所关注。华泰柏瑞基金：旗下3只产品持仓，投研风控团队是否勤勉尽责？值得关注的是，在冠农股份曾有过内控漏洞，2021年、2022连续两年财务造假，被证监会立案调查的情况下，华泰柏瑞基金旗下3只基金仍于2023年二季度买入冠农股份，涉及华泰柏瑞质量领先混合、华泰柏瑞价值增长混合、华泰柏瑞锦瑞债券等基金。其中，华泰柏瑞质量领先混合是上述基金中规模较大的一只混合型基金。根据合同，基金投资目标为“通过深入的公司基本面研究，精选具有可持续高质量成长且估值具有吸引力的公司进行价值投资，在控制组合风险的基础上，实现基金资产的长期稳定增值。” 截至11月2日，华泰柏瑞质量领先混*立两年多以来基金净值回撤57.32%，跑输业绩基准29个百分点，同类排名1541/1556。其中，基金年内净值下跌12.49%，跑输业绩比较基准。根据半年报披露，相较2022年底数据，基金于今年二季度对冠农股份进行了增持。公开资料显示，华泰柏瑞基金管理有限公司成立于2004年11月18日，总部位于上海，是一家中外合资基金管理公司，公司股东为华泰证券股份有限公司、柏瑞投资有限责任公司、苏州新区高新技术产业股份有限公司。图片来源：公司官网华泰柏瑞基金管理有限公司董事长为贾波，2001年7月至2016年11月曾在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理等职务。总经理为韩勇，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。督察长为刘万方，曾任朱雀基金管理有限公司总经理。2019年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司督察长。投资连续两年财务造假，信披等级为D的个股，上述基金的投研风控团队是否做到了勤勉尽责，公司内控是否合规？董事长、总经理、督察长等高管今后该如何筑牢合规风控堤坝？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

面包财经2023-11-06

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