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光大证券(06178.HK)上涨5.03%，报5.64元/股

0.28万元。光大证券股份有限公司是中国证监会批准的首批三家创新试点证券公司之一，主要业务包括财富管理、企业融资、机构客户、投资交易、资产管理、股权投资等。截至2022年一季度，公司共有分公司14家、证券营业部244家，分布在全国30个省、自治区、直辖市的122个城市，曾连续三年蝉联"年度最佳证券公司"，连续四年跻身“亚洲品牌500强”和“中国品牌500强”。截至2023年三季报，光大证券营业总收入77.55亿元、净利润43.58亿元。

金融界2023-11-06

科创板首次信披考评：87家评级为A

评价结果》）。 2023年8月4日，在中国证监会指导下，上交所修订发布了《上海证券交易所上市公司自律监管指引第9号——信息披露工作评价（2023年8月修订）》（以下简称《评价指引》）。上交所表示，该次修订《评价指引》，是上交所贯彻落实中国证监会新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案的具体举措，也是不断提升投资者获得感和满意度的重要安排。《评价指引》显示，上市公司信息披露工作的评价结果分别为A（优秀）、B（良好）、C（合格）、D（不合格）。 2022-2023年度，499家科创板公司参与了信息披露考评。图1：科创板2022-2023年度信披评级占比其中，87家公司评价结果为A，占比17.43%；358家公司考核结果为B，占比71.74%；50家公司考核结果为C，占比10.02%；4家公司考核结果为D，占比0.8%。从行业分布来看，以中证行业统计，2022-2023年度，信息技术行业信披考评为A级的公司有28家，数量排在各行业之首；其次是工业行业，信披考评为A级的公司有26家；医药卫生行业位居第三位，信披考评为A级的公司有19家。从信披考评为B级的公司所在行业来看，工业行业信披考评为A级的公司有133家，数量排在第一位；信息技术行业、医药卫生行业分别位于第二、第三位，分别为107家和33家。 50家科创板公司信披评级为C 2022-2023年度，499家参与信息披露考评的科创板公司中，有50家公司考核结果为C，占比10.02%。从信披考评为C级的公司所在行业来看，工业行业、信息技术行业和医药卫生行业分别位于第一、第二、第三位，分别为19家、18家和8家；可选消费行业有2家，通讯服务行业、原材料行业和主要消费行业均为1家。图2：科创板信披C级行业分布另外，经新华财经和面包财经梳理发现，2023年前三季度，上述50家公司中，约六成公司的归母净利润同比下降，其中超十家公司归母净利润同比下降超一倍。 *ST慧辰、力源科技、浩欧博、卓锦股份信披评级为D 公开数据显示，2022-2023年度，有4家科创板公司信披考评为D，分别为*ST慧辰、力源科技、浩欧博和卓锦股份。《评价指引》显示，上市公司在评价期内存在“公司被本所公开谴责或者2次（含）以上通报批评；公司因信息披露工作违反合规性要求受到中国证监会及其派出机构行政处罚等情形”，其评价结果应当为D。经新华财经和面包财经梳理发现，上述公司在上交所评价区间内，均有被上交所或证监会立案调查、通报批评或因信息披露工作被行政处罚的情形。图3：科创板信披评级为D的公司具体来看，在上交所评价区间内，2022年8月3日，*ST慧辰因“公司业绩快报信息披露不准确，未按规定披露业绩预告”，被上交所予以通报批评。2023年4月27日，该公司因涉嫌信息披露违法违规，收到中国证监会下发的《立案告知书》。 2023年1月4日，力源科技收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。6月21日收到中国证券会浙江监管局下发的《行政处罚决定书》，因“2021年度，该公司通过提前确认11个水处理项目进度的方式，涉嫌虚增营业收入和利润总额”，力源科技被浙江监管局责令改正，给予警告，并处以300万元罚款。 2022年12月29日，浩欧博因该公司关联人非经营性资金占用构成关联交易等违法违规行为，被江苏监管局给予警告,并处以100万元罚款。 2023年05月22日，卓锦股份因“公司披露的2021年年报财务数据及相关信息不真实、不准确，2021年年报存在虚假记载”，被浙江监管局责令改正，给予警告，并处以300万元罚款。另外，2023年前三季度，上述4家公司归母净利润均同比下降，其中，力源科技前三季度归母净利润同比下降幅度较大，为-837.89%。【读财报】是由新华财经与面包财经共同打造的一档以上市公司财报解读为主要内容的栏目。新华财经是新华社承建的国家金融信息平台，内容全面覆盖全球股市、汇市和债市等金融市场，提供权威、专业、全面的金融信息服务。免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

面包财经2023-11-06

11月6日热股前瞻：6家公司有望获市场关注

供：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司（中国证监会核发证书编号：91440300192204488J）股市有风险，投资需谨

金融界2023-11-06

A股避雷针：日播时尚终止重大资产重组事项，龙韵股份股东卓淑英方面持股比例降至5%以下

案美丽生态：因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司及佳源创盛立案江铃汽车：10月销量25162辆同比增长12.19% 海马汽车：10月份销量1038台，同比下降31.67% 宇通客车：10月客车销量2249辆同比下降22.02% 合力泰：累计逾期债务金额折合人民币为11.85亿元中南建设：前10月合同销售金额356亿元同比减少32.6%

金融界2023-11-06

ST大集：公司旗下港股上市公司中国顺客隆已有Ai智能店业务

，交易标的均经专业机构审计评估，并提交中国证监会审核通过，没有您所问及的情况。感谢您对公司的关注。2.新合作诉讼相关内容详见公司2022年9月14日《关于公司、控股股东及其一致行动人重大诉讼的公告》（公告编号：2022-085）该案件目前尚在诉讼中，将依据诉讼结果执行。3.根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发[2020]14 号）要求，公司在自查中发现存在股东及关联方非经营性资金占用、未披露担保等情况，详见公司2021 年1 月30 日《关于上市公司治理专项自查报告的公告》（公告编号：2021-007）及2021 年2 月9 日《关于针对自查报告整改计划的补充公告》（公告编号：2021-015），上述问题已于2022年4月整改完毕，详见公司2022年4月25日《关于上市公司治理专项自查报告所涉事项已整改完毕的公告》（公告编号：2022-040）。该等事项未提交公司董事会审议，中国证监会、陕西证监局、深圳证券交易所已对公司及相关责任人员进行行政处罚、采取行政监管措施或纪律处分。公司已于2022年10月22日撤销因触及非经营性资金占用和违反规定程序对外担保而被实施其他风险警示。4.公司2016年重大资产重组，中国供销集团有限公司、新合作商贸连锁集团有限公司出具了避免同业竞争的承诺。中国供销集团有限公司全资子公司中国供销商贸流通有限公司未在供销大集主要开展商超业务的广东地区及海南地区开展类似业务。公司已通过发函、邮件、电话等多种方式与中国供销集团就同业竞争事宜进行询问和持续沟通，相关承诺的履行情况已在公司年度报告、半年度报告中持续披露。公司指定的信息披露媒体是巨潮资讯网站（网址：http://www.cninfo.com.cn），《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》。感谢您对公司的关注。以上内容由证券之星根据公开信息整理，由算法生成，与本站立场无关。证券之星力求但不保证该信息（包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表）全部或者部分内容的的准确性、完整性、有效性、及时性等，如存在问题请联系我们。本文为数据整理，不对您构成任何投资建议，投资有风险，请谨慎决策。

证券之星2023-11-04

牛散罗山东涉操纵16股收罚单，共计罚没1.38亿元

东，再领一张1.38亿元的罚单。近日，中国证监会公布了一份罗山东相关行政处罚决定书，内容显示，2015年~2017年间，罗山东通过控制并使用“罗山东”等118个证券账户，利用资金优势、持股优势，通过连续交易、对倒交易等手段，影响“利民股份（002734.SZ）”、“兰太实业（600328.SH）”等16只股票交易价格和交易量，从而不当获利。证监会调查后认定，罗山东上述行为构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为，决定对罗山东没一罚一，共计罚没1.38亿元。

金融界2023-11-04

罚没1.38亿，牛散罗山东涉操纵16股收罚单，此前已因操纵证券市场罪获刑

近日，中国证监会公布了一份罗山东相关行政处罚决定书，内容显示，2015年~2017年间，罗山东通过控制并使用“罗山东”等118个证券账户，利用资金优势、持股优势，通过连续交易、对倒交易等手段，影响“利民股份”、“兰太实业”等16只股票交易价格和交易量，从而不当获利。决定对罗山东没一罚一，共计罚没1.38亿元。此前，其因操纵证券市场罪一审获刑五年六个月。

金融界2023-11-04

中国人民大学金融信息中心副主任闫化海：维护投资者权益，济安金信评级严把风格漂移审查关

化海指出，早在2010年7月正式上线的中国证监会基金部综合监管系统(FIRST系统)就已经对基金“风格漂移”有前瞻性关注，13年来监管机构对基金公司的“风格漂移”、公平交易等问题早有察觉，一直积极督导基金公司不得半点侥幸心理。目前证监会对于“风格漂移”的监管通报属于穿透式监管，这也说明基金监管从之前的机构监管向功能监管的升级。之前的机构机构更多侧重在对基金机构管得很严格“跑得了和尚，跑不了庙”。现在功能监管则穿透到业务层面上、到公募基金产品中，关心基金买了什么产品、持有什么投资标的。对于开展风格漂移投资监督工作的难点，闫化海提出四点：第一是基金数量多，目前公募基金的数量已经超过一万只，而且分为不同的基金类型。对于风格漂移需要对相关基金合同、招募说明书等产品要素进行深入研究和打标签；第二是算法复杂性高，需要有针对性的，对于基金的规模，投资风格，行业主题等维度进行风格漂移的计算。第三是计算结果需要持续更新，需要定期跟踪相关基金投资风格变化情况，并对于有风格漂移的基金进行分析和预警。第四是风格漂移系统建设成本高，构建相关数据模型，算法模型，并要配备专业的数据开发、IT技术、金融工作人员成本较高。济安金信基金评价中心作为基金业协会批准的7家持牌基金评价机构之一、中国证监会基金部综合监管系统(Fund and Institutions Regulatory and Surveillance Task，以下简称FIRST系统)13年服务商。一直以投资者利益为重，在基金评级机构中始终独树一帜旗帜鲜明地反对“风格漂移”，坚守“公平交易”、“规模适度性”等评级底线，所有基金评级机构中唯一一家坚持十三年对基金“风格漂移”不予评级的基金评级机构。通过建立基于大数据的金融工程模型，济安金信实现了每季度对参评基金进行风格漂移审查，对实际投资标的风格与基金合同中约定风格严重不符的产品做出因“风格漂移”不予评级的处理，并将不予评级情况进行公开说明。根据济安金信基金评价中心数据显示，目前全市场基金经理（共3481人）人均在管产品4.12只，主动投资类产品基金经理（共3353人）人均在管产品3.59只，21人在管产品超过10只，44人在管产品为压线10只，684人在管产品为5只以上。自2010年来，共审查发现36家基金公司旗下产品曾出现“风格漂移”问题，涉及产品59只共计182次。仅2022年，共10家基金公司旗下产品曾出现违背基金契约的“风格漂移”问题，涉及产品11只共计21次。发生漂移的基金契约风格集中于互联网、高端制造、文体娱乐、大安全等主题。10只基金在一个评级期发生漂移后及时进行了相应调整。金信智能中国2025混合在2022年全年四个季度的评级审查中均处于风格漂移状态。闫化海表示，济安金信的风格漂移审查工作努力为投资者提供了更安全、更透明的投资环境，让投资者能够更好地理解和信赖他们所投资的基金产品，有效保护了投资者的权益。同时也为监管机构提供了强有力的数据支持，以便实施有效的监管措施。随着金融科技的不断进步和监管政策的逐步完善，我们期待基金行业能够持续提升透明度，保护投资者利益，并推动整个市场向着更高质量的发展方向前进。

金融界2023-11-03

科伦博泰生物-B(06990.HK)：H股全流通备案申请获中国证监会接收

生物-B(06990.HK)发布公告，中国证监会已于2023年10月31日接收公司就实施H股全流通向中国证监会提交的备案申请。

金融界2023-11-03

国泰君安：发行不超100亿元永续次级公司债券获注册批复

国泰君安11月3日晚间公告，公司收到中国证监会批复，同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过100亿元永续次级公司债券的注册申请。

金融界2023-11-03

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