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上海证监局：对万得信息技术股份有限公司采取出具警示函措施

力偏弱等问题，违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第五十条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第三十六条的相关规定。根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十九条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款规定，现决定采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。以下为全文：关于对万得信息技术股份有限公司采取出具警示函措施的决定万得信息技术股份有限公司：你公司（统一社会信用代码：91310000773282177G）提供的Wind金融终端在2024年1月8日出现系统服务异常，对市场造成较大影响。经查，你公司在上述事件中存在网络冗余设备未能有效发挥作用、网络监控监测机制不完善、定位故障耗时过长、关键网络设备配置文件备份恢复方案设计不合理以及网络运维管理能力偏弱等问题，违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第五十条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第三十六条的相关规定。根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十九条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款规定，现决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。中国证券监督管理委员会上海监管局

金融界2024-03-22

Wind金融终端出现系统服务异常，万得接证监局警示函

力偏弱等问题，违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》和《证券期货业网络和信息安全管理办法》的相关规定。因此，监管局决定对万得信息技术采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

金融界2024-03-22

金融消费者保护服务平台上线试运行各类银行保险业机构已经全部接入平台

从中国银行保险信息技术管理有限公司获悉，金融消费者保护服务平台已上线试运行。据了解，金融消费者保护服务平台作为行业基础设施，首批开通网络投诉和纠纷调解功能，建立与金融机构自动转接机制，提高消费者反映事项的“转、受、办”处理效率。一是通过微信小程序为金融消费者提供投诉和调解诉求发起、查询等服务。二是通过后台作业系统为银行保险机构和调解组织提供消费者诉求接收、办理等服务。各类银行业、保险业机构已经全部接入平台。上线首日，平台微信小程序访问量超过6万次，当天投诉和调解完成办理并结案33单。中国银保信表示，将持续完善平台功能，不断增强金融消费者的获得感、幸福感、安全感。

金融界2024-03-20

中邮基金：违规被暂停受理注册产品六个月

告与调查处理办法》，《证券基金经营机构信息技术管理办法》相关规定，对首誉光控资产管理有限公司采取责令改正的行政监管措施，公司应当在收到本决定之日起30日内向北京监管局提交整改方案，并在90日内完成整改。中邮基金作为老牌的资产管理机构，2023年不仅产品业绩差，还因内控合规、子公司存在网络安全风险隐患等问题被监管关注，董事长，总经理等责任人是否应加强合规控制，给予受挫产品更多的关注，以此保护好持有人的利益？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

面包财经2024-01-11

广发证券辛治运：证券公司正经受“降维打击”的考验，数字化转型是自身生存和发展的现实需求

对比证券业早一点，证监会在19年发布《信息技术管理办法》，前年发布《证券期货业“十四五”科技发展规划》，证券公司也是从2022年开始，证件业协会这方面也在持续的推动数字化转型，发表了一些指导意见、开展调研、案例分享、行业交流等工作。现在万物互联叠加大数据、人工智能一系列的发展因素，使在座的企业、金融企业、实体经济等都面临高度快速变化和不确定的金融环境，竞争也非常激烈，经营难度也在升级，没有数字化转型很难有竞争力、适应力。首先可以看到市场方面，卖方市场逐渐变成买方市场，产品供应非常丰富，选择非常多，技术变化非常快，数字产品更新换代非常频繁，企业经营边界越来越模糊，企业迎来跨界竞争，拿证券公司来说，既要和互联网企业跨界竞争，面临银行，面临外资证券公司、保险公司等跨界竞争，网络效益也越发强大，其他行业可以对本行业进行降维打击，腾讯和阿里这些公司有非常大的流量入口，对证券业行政非常大的冲击，客户忠诚度也在下降，需求也在不断的升级，面对数字经济时代的到来和激烈的市场变化，数字化转型是企业自身生存和发展的现实需求。

金融界2023-12-22

东方汇金期货首席风险官，因未切实履行职责，接收警示函

范、会计核算不准确、净资本计算有误以及信息技术管理不到位等。这些行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《期货公司监督管理办法》以及《证券期货业网络和信息安全管理办法》等多项规定。吉林证监局要求于怀宇认真对照相关法律法规，分析公司违规问题产生的原因，切实履行管理职责。

金融界2023-12-19

东方汇金期货，存在资产管理业务内控基础薄弱等问题，被责令改正

员工营销行为管理不足、财务管理不规范、信息技术管理不到位等问题。具体表现为未建立健全多项业务管理制度，未有效加强业务风险管理，产品推介材料中宣传话术不规范，投资运作管理不规范，信息披露存在误导性、不准确的陈述等。此外，该公司还存在对员工营销行为管理不足，合规管理及风险控制不到位，财务管理不规范，会计核算不准确，净资本计算有误，信息技术管理不到位等问题。吉林证监局要求东方汇金期货在收到监管措施决定书1个月内完成整改，并提交书面整改报告。

金融界2023-12-19

东方汇金期货总经理，因未切实履行职责被出具警示函

，会计核算不准确，净资本计算有误，以及信息技术管理不到位等。李泽侯应认真对照相关法律法规，分析公司违规问题产生的原因，切实履行管理职责。

金融界2023-12-19

葛仁余正式升任江苏银行董事长，行长一职仍亟待补位

建设银行江苏省分行营业部运行中心经理、信息技术管理部总经理，南京银行信息技术部总经理，江苏银行信息科技部总经理，江苏银行党委委员、首席信息官、副行长、行长。今年10月份，江苏银行曾发布公告，同意选举葛仁余担任公司第六届董事会董事长。但葛仁余接棒“掌门人”后，行长一职便形成空缺。根据江苏银行披露的半年报，报告期内该行有四位副行长，分别是副行长兼董秘吴典军，副行长顾尟、赵辉、周爱国。加上11月13日，刚刚获批的三位“70后”副行长罗锋、高增银、丁宗红，江苏银行已形成“七副”格局。然而，该行行长一职目前尚未有新人选，仍由葛仁余代为履行行长职责。江苏银行发布2023年三季度报告数据显示，截至9月末，该行资产总额进一步升至3.34万亿元，较上年末增长11.95%。1月至9月实现营业收入586.78亿元，同比增长9.15%。归属于上市公司股东的净利润256.54亿元，同比增长25.21%，延续上半年高增长态势。

金融界2023-12-04

江苏银行管理层迎最新调整：行长葛仁余任党委书记，内部提拔3名“70后”副行长

苏省分行营业部运行中心经理，江苏省分行信息技术管理部总经理。值得注意的是，从葛仁余担任建设银行江苏分行信息技术管理部总经理时，就和夏平一同共事。彼时，夏平担任该行副行长。此后夏平到南京银行后，葛仁余跟随其负责南京银行的信息技术部门。2013年葛仁余又跟随夏平调任江苏银行，同样负责金融科技部门，之后历任江苏银行首席信息官、副行长。2022年9月29日，江苏省人民政府任命葛仁余为江苏银行行长。2022年12月15日，葛仁余江苏银行行长、董事任职资格正式获批。此番担任江苏银行董事长一职十年之久的夏平功成身退，得力搭档葛仁余拟接棒，“也体现了这家头部城商行治理的稳定性和未来战略的连续性”，一位业内人士表示。根据公开资料，江苏银行现任董事长夏平出生于1963年，已满60周岁，即将到龄退休。内部提拔3名“70后”副行长除即将迎“新帅”外，江苏银行还从内部提拔3名副行长。根据该行公告披露，同意聘任罗锋、高增银、丁宗红担任公司副行长，任职资格待监管部门核准。这也是继今年3月份江苏银行聘任周爱国担任该行副行长之外，再次聘任该职位。公开资料显示，此次聘任的3位副行长皆为内部升任，且均为“70后”。罗锋，男，1972 年生，硕士研究生学历，审计师。曾任审计署驻南京特派员办事处金融审计二处主任科员、副处长，江苏银行内审部总经理。现任江苏银行党委委员、业务总监，计划财务部总经理。高增银，男，1977 年生，硕士研究生学历，正高级经济师。曾任中国建设银行苏州分行公司业务部副总经理、苏州分行投资银行副总经理、总经理，江苏银行投资银行部总经理、投行与资产管理总部总经理。现任江苏银行党委委员，苏银理财有限责任公司党委书记、董事长。丁宗红，男，1973 年生，大学学历，会计师。曾任江苏银行无锡诚业支行行长、无锡分行小企业信贷服务中心总经理，江苏银行无锡分行党委委员、行长助理、副行长，江苏银行小企业金融部（普惠金融部）总经理。现任江苏银行党委委员，公司业务部总经理、绿色金融部总经理。目前，江苏银行共有4位副行长，分别为吴典军、顾尟、赵辉及周爱国，如果上述3名副行长任职资格获批，江苏银行副行长将达到7位。根据江苏银行同日发布的《2023 年 1-8 月主要经营情况公告》，经初步核算，截至2023年8月末，该行资产总额超3.3万亿元，较年初增逾10%；各项存款余额18973亿元，较年初增长16.75%，各项贷款余额17680亿元，较年初增长10.21%。1-8月份，经营效益稳健增长，资产质量保持平稳。

金融界2023-09-28

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