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西南证券：10月10日召开业绩说明会，投资者参与

用风险、操作风险、声誉风险、洗钱风险、信息技术风险、合规风险等的评估和应对体系，不断深化公司全面风险管理体系建设。公司建立了声誉风险管理机制，将风险管理嵌入业务开展全过程，提升风险防范、应对及化解能力和人员声誉风险意识水平，积极防范声誉风险；专岗负责公司声誉风险管理、声誉风险监测以及对外媒体管理工作；建设了声誉风险管理系统，主动监测识别相关舆情，提高声誉风险管理效率，保障公司持续高质量发展。感谢您的关注！西南证券（600369）主营业务：证券及期货经纪业务、投资银行业务、自营业务、资产管理业务。西南证券2023中报显示，公司主营收入14.72亿元，同比上升66.71%；归母净利润4.62亿元，同比上升137.08%；扣非净利润4.62亿元，同比上升134.63%；其中2023年第二季度，公司单季度主营收入7.34亿元，同比下降13.0%；单季度归母净利润2.36亿元，同比下降26.87%；单季度扣非净利润2.44亿元，同比下降25.96%；负债率70.61%，投资收益7.47亿元。该股最近90天内共有2家机构给出评级，中性评级2家；过去90天内机构目标均价为4.68。以下是详细的盈利预测信息：融资融券数据显示该股近3个月融资净流入6796.58万，融资余额增加；融券净流出1055.45万，融券余额减少。以上内容由证券之星根据公开信息整理，由算法生成，与本站立场无关。证券之星力求但不保证该信息（包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表）全部或者部分内容的的准确性、完整性、有效性、及时性等，如存在问题请联系我们。本文为数据整理，不对您构成任何投资建议，投资有风险，请谨慎决策。

证券之星2023-10-10

中科创达等在上海成立汽车科技公司

经营范围包括计量技术服务、标准化服务、信息技术咨询服务、电子产品销售、检验检测服务等。股权全景穿透图显示，该公司由中科创达（300496）旗下上海慧行智能科技有限公司、阿达斯汽车科技（上海）有限公司共同持股。

金融界2023-10-10

国家发改委：持续推进六大经济走廊建设提质增效，不断释放经济走廊发展潜力

不断拓展。农业、科技交流合作不断深化，信息技术产业合作方兴未艾，社会民生领域真诚互助，国际协调和安保合作力度不断加大，走廊合作内涵不断丰富。丛亮指出，中巴经济走廊建设成效是十年来推进六大经济走廊建设的一个缩影。站在新的起点上，我们将以高标准、可持续、惠民生为目标，持续推进六大经济走廊建设提质增效，不断释放经济走廊发展潜力，努力将经济走廊打造成为共建“一带一路”高质量发展的示范工程。

金融界2023-10-10

融捷股份触及涨停，小金属板块拉升带动中小100ETF(159902)上涨

为“行业冠军的摇篮”，指数成分股集中在信息技术、原材料、可选消费以及工业等行业，主题方面涵盖了当前新经济的主要主题如新能源车、人工智能、物联网、芯片等板块，诞生了一大批细分行业龙头企业，新经济龙头特征显著。对于投资者而言，借助成长类指数布局成长股是相对省力且有效的投资方式，中小100ETF（159902）是投资优质成长股的好选择。风险提示：界面有连云呈现的所有信息仅作为参考，不构成投资建议，一切投资操作信息不能作为投资依据。投资有风险，入市需谨慎!

有连云2023-10-10

科创100——中国的纳斯达克指数？

股，合计权重高达56%。行业分布上，以信息技术为主营业务的科技股权重近七成。而今年ChatGPT横空出世引燃人工智能热潮，加速信息技术科技产业的趋势催化，叠加市场预期美国加息周期渐近尾声，高估值科技资产优势较显著，2023年纳指100收获了全球投资者较高的关注度。（信息来源：Wind；截至20230927）纳指100“特别再平衡“：纳指100在2023年收获的关注度量级达到何种水平呢？从2023年7月份进行的纳指100“特别再平衡”调整可见一斑。7月7日，据纳指100指数供应商纳斯达克公司的一份声明，纳指100计划在7月24日美股开盘前基于7月3日的流通股情况进行“特别再平衡”，以抑制指数的前七大成分股（美股“科技七巨头”）在指数中合计权重的扩张。这种“特别再平衡”历史上只发生过两次，分别是1985年12月和2011年5月，即使是最近的一次距今也超过10年，说明AI主导的美国科技巨头行情波动历史罕见，验证了2023年AI技术突破带来的科创类企业业绩增量。纳指100“特别再平衡”对美股市场影响几何？指数前七大成分股的权重扩张使得跟踪该指数的基金违反了美国证券交易委员会（SEC）的一项基金多元化规定，即基金最大持仓股票（单票权重在5%或以上）合计权重不得超过指数整体的50%。在7月24日“特别再平衡“调权生效后，纳指100指数基金经理随之调仓即可满足监管要求。短期相关指数基金进行再平衡调仓会产生被动抛盘，对头部科技股产生一定负面影响，而投资者对被动抛盘的预期也会带来主动抛售。这种影响从“特别再平衡“后指数成分股的走势可以看出来。然而，以”科技七巨“为首的大盘科技股二季度财报业绩均达到甚至超过市场预期，尤其是AI上游算力巨头二季度业绩和三季度指引均较为亮眼，”压轴“登场刷新已经处于高位的市场预期。因而即使经过历史罕见的”特别再平衡“，受益于AI产业趋势的美国科技七巨头指数合计权重不降反升，AI带来的科创企业业绩确定性得到验证。（信息来源：纳斯达克公司官网）纳指100三季报展望：站在当前时点，AI赋予指数权重股的向上动能或许还未枯竭，美股三季度财报季已至。市场关注度最高的纳指100前七大成分股业绩披露期集中于10月下旬至11月下旬，其中AI算力巨头将再度“压轴”登场，从其此前发布的三季度营收指引来看，AI产业链景气度仍处高位，后续可重点关注美国三季报披露的业绩预期差及对国内科创企业带来的热度映射。（信息来源：investing.com）二、国际市场上的那些市场分层美国：纳指100之所以能够在全球资本市场上获取较高的关注度，也是因为底层纳斯达克市场本身有着清晰的市场定位和科技创新风格属性。在美国资本市场上，纳斯达克通常被与纽交所进行比较。上市标准上，纽交所对上市公司有较为严格的财务要求和上市标准，只有满足一定市值、盈利能力、股东数量等门槛条件才能在纽交所上市。与之相对，纳斯达克对初次上市的公司要求相对宽松，在上市后公司也需满足一些财务和运营要求。上市公司类型上，纽交所上市公司通常为传统行业大型公司，对美国金融市场的知名度和相对稳定性有一定代表能力。纳斯达克更多吸引新兴行业的领导者和高成长性的初创企业，更多被与科技、创新、风险投资等概念联系在一起。（信息来源：NYSE、NASDAQ）英国：伦敦证券交易所的市场结构也可分为四个层次。（1）主板市场（Main Market）是当前全球流动性最好的市场之一。主板可以细分为高级市场、标准市场、高增长市场与高科技市场四个子市场。前三者互不重合，高科技市场较为特殊，是高级市场与标准市场的子集，其将主板中着力创新研发的企业行情单列，形成独立板块。（2）另类投资市场（Alternative Investment Market, AIM）主要定位在满足小型、新兴和成长型企业的融资需求。同样遵循“宽进严出”的思路，挂牌条件较为宽松，但采取终身保荐人制度进行长期监管，保荐人与发行人共同对投资者负责。图：伦交所分层（信息来源：复旦发展研究院）（3）此外还有面向机构投资者的专业投资者市场和面向暂不符合在其他板块上市条件或不愿在伦交所正式上市的企业的ATT only（Admission to Trading Only）市场。整体与我国科创板定位较为类似的主板市场中的AIM另类投资市场，且由于小市值、高成长的定位，与上证科创板100指数（000698.SH）的成分股风格相近。（信息来源：复旦发展研究院）可见，在发达经济体中通过市场分层为新兴行业科技创新企业提供独立融资市场较为常见。三、科创100指数助力优质企业技术攻坚我国科创板与创业板差异：我国当前符合类似定位的有科创板和创业板，二者有何区别呢？创业板能够为处于初创期、规模小、但成长性较好的中小企业和高科技企业提供融资机会和成长空间，但制度规制领域仍然绕不开盈利门槛。科创板则更多强调“创新”二字，采用注册制和“宽进严出”思路，从净利润、流动性、营收、市值、资产等维度对企业进行综合评估，通过市场化的手段遴选、甄别企业，让这些企业有更多机会享受来自资本市场的支持。科创板融资对新兴成长类企业有多重要呢？以创新药板块为例，创新药行业存在研发周期长、投入较大的特点，一般情况下，创新药从研发至上市需要花费10-15年左右的时间，需经历药物发现、临床前研究、临床I期、II期、III期试验，经监管部门审批后才可上市销售。在此过程中，创新药企需要投入大量人力物力成本，每步失败率也极高。因此新药研发非常需要资本市场前置助力和输血，科创板的存在，为我国很多创新药小型biotech带来了关乎企业生存命脉的现金流，是我国创新药企研发实力持续走在世界前列的保障。尤其是科创100指数成分股中医药行业为第一大权重行业（27.7%），较契合科创板的设立精神。科创100指数第二大权重行业电子（18.1%）情况相似，也是前期投入大、有一定研发风险的业态，但成功后能够帮助我国突破“卡脖子”限制，立下造福子孙万代的“功绩”。图：上证科创板100指数行业分布（数据来源：Wind；数据统计日：20230925）科创100指数发挥金融市场职能，为我国优质企业技术攻坚提供助力。工具选择上，跟踪上证科创板100指数的科创100ETF（588190）具有持仓透明、费用较低、操作简便的优点，欢迎大家持续关注！风险提示：界面有连云呈现的所有信息仅作为参考，不构成投资建议，一切投资操作信息不能作为投资依据。投资有风险，入市需谨慎!

有连云2023-10-10

科创100——中国的纳斯达克指数？

股，合计权重高达56%。行业分布上，以信息技术为主营业务的科技股权重近七成。而今年ChatGPT横空出世引燃人工智能热潮，加速信息技术科技产业的趋势催化，叠加市场预期美联储加息周期渐近尾声，高估值科技资产优势较显著，2023年纳指100收获了全球投资者较高的关注度。（信息来源：Wind；截至20230927）纳指100“特别再平衡“：纳指100在2023年收获的关注度量级达到何种水平呢？从2023年7月份进行的纳指100“特别再平衡”调整可见一斑。7月7日，据纳指100指数供应商纳斯达克公司的一份声明，纳指100计划在7月24日美股开盘前基于7月3日的流通股情况进行“特别再平衡”，以抑制指数的前七大成分股（美股“科技七巨头”）在指数中合计权重的扩张。这种“特别再平衡”历史上只发生过两次，分别是1985年12月和2011年5月，即使是最近的一次距今也超过10年，说明AI主导的美国科技巨头行情波动历史罕见，验证了2023年AI技术突破带来的科创类企业业绩增量。纳指100“特别再平衡”对美股市场影响几何？指数前七大成分股的权重扩张使得跟踪该指数的基金违反了美国证券交易委员会（SEC）的一项基金多元化规定，即基金最大持仓股票（单票权重在5%或以上）合计权重不得超过指数整体的50%。在7月24日“特别再平衡“调权生效后，纳指100指数基金经理随之调仓即可满足监管要求。短期相关指数基金进行再平衡调仓会产生被动抛盘，对头部科技股产生一定负面影响，而投资者对被动抛盘的预期也会带来主动抛售。这种影响从“特别再平衡“后指数成分股的走势可以看出来。然而，以”科技七巨“为首的大盘科技股二季度财报业绩均达到甚至超过市场预期，尤其是AI上游算力巨头二季度业绩和三季度指引均较为亮眼，”压轴“登场刷新已经处于高位的市场预期。因而即使经过历史罕见的”特别再平衡“，受益于AI产业趋势的美国科技七巨头指数合计权重不降反升，AI带来的科创企业业绩确定性得到验证。（信息来源：纳斯达克公司官网）纳指100三季报展望：站在当前时点，AI赋予指数权重股的向上动能或许还未枯竭，美股三季度财报季已至。市场关注度最高的纳指100前七大成分股业绩披露期集中于10月下旬至11月下旬，其中AI算力巨头将再度“压轴”登场，从其此前发布的三季度营收指引来看，AI产业链景气度仍处高位，后续可重点关注美国三季报披露的业绩预期差及对国内科创企业带来的热度映射。（信息来源：investing.com）二、国际市场上的那些市场分层美国：纳指100之所以能够在全球资本市场上获取较高的关注度，也是因为底层纳斯达克市场本身有着清晰的市场定位和科技创新风格属性。在美国资本市场上，纳斯达克通常被与纽交所进行比较。上市标准上，纽交所对上市公司有较为严格的财务要求和上市标准，只有满足一定市值、盈利能力、股东数量等门槛条件才能在纽交所上市。与之相对，纳斯达克对初次上市的公司要求相对宽松，在上市后公司也需满足一些财务和运营要求。上市公司类型上，纽交所上市公司通常为传统行业大型公司，对美国金融市场的知名度和相对稳定性有一定代表能力。纳斯达克更多吸引新兴行业的领导者和高成长性的初创企业，更多被与科技、创新、风险投资等概念联系在一起。（信息来源：NYSE、NASDAQ）英国：伦敦证券交易所的市场结构也可分为四个层次。（1）主板市场（Main Market）是当前全球流动性最好的市场之一。主板可以细分为高级市场、标准市场、高增长市场与高科技市场四个子市场。前三者互不重合，高科技市场较为特殊，是高级市场与标准市场的子集，其将主板中着力创新研发的企业行情单列，形成独立板块。（2）另类投资市场（Alternative Investment Market， AIM）主要定位在满足小型、新兴和成长型企业的融资需求。同样遵循“宽进严出”的思路，挂牌条件较为宽松，但采取终身保荐人制度进行长期监管，保荐人与发行人共同对投资者负责。图：伦交所分层（信息来源：复旦发展研究院）（3）此外还有面向机构投资者的专业投资者市场和面向暂不符合在其他板块上市条件或不愿在伦交所正式上市的企业的ATT only（Admission to Trading Only）市场。整体与我国科创板定位较为类似的主板市场中的AIM另类投资市场，且由于小市值、高成长的定位，与上证科创板100指数（000698.SH）的成分股风格相近。（信息来源：复旦发展研究院）可见，在发达经济体中通过市场分层为新兴行业科技创新企业提供独立融资市场较为常见。三、科创100指数助力优质企业技术攻坚我国科创板与创业板差异：我国当前符合类似定位的有科创板和创业板，二者有何区别呢？创业板能够为处于初创期、规模小、但成长性较好的中小企业和高科技企业提供融资机会和成长空间，但制度规制领域仍然绕不开盈利门槛。科创板则更多强调“创新”二字，采用注册制和“宽进严出”思路，从净利润、流动性、营收、市值、资产等维度对企业进行综合评估，通过市场化的手段遴选、甄别企业，让这些企业有更多机会享受来自资本市场的支持。科创板融资对新兴成长类企业有多重要呢？以创新药板块为例，创新药行业存在研发周期长、投入较大的特点，一般情况下，创新药从研发至上市需要花费10-15年左右的时间，需经历药物发现、临床前研究、临床I期、II期、III期试验，经监管部门审批后才可上市销售。在此过程中，创新药企需要投入大量人力物力成本，每步失败率也极高。因此新药研发非常需要资本市场前置助力和输血，科创板的存在，为我国很多创新药小型biotech带来了关乎企业生存命脉的现金流，是我国创新药企研发实力持续走在世界前列的保障。尤其是科创100指数成分股中医药行业为第一大权重行业（27.7%），较契合科创板的设立精神。科创100指数第二大权重行业电子（18.1%）情况相似，也是前期投入大、有一定研发风险的业态，但成功后能够帮助我国突破“卡脖子”限制，立下造福子孙万代的“功绩”。图：上证科创板100指数行业分布（数据来源：Wind；数据统计日：20230925）科创100指数发挥金融市场职能，为我国优质企业技术攻坚提供助力。工具选择上，跟踪上证科创板100指数的科创100ETF（588190）具有持仓透明、费用较低、操作简便的优点，欢迎大家持续关注！风险提示尊敬的投资者：投资有风险，投资需谨慎。公开募集证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄等能够提供固定收益预期的金融工具，当您购买基金产品时，既可能按持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。您在做出投资决策之前，请仔细阅读基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要等产品法律文件和本风险揭示书，充分认识基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售适当性意见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策。根据有关法律法规，银华基金管理股份有限公司做出如下风险揭示：一、依据投资对象的不同，基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金、基金中基金、商品基金等不同类型，您投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，您承担的风险也越大。二、基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过基金总份额的一定比例（开放式基金为百分之十，定期开放基金为百分之二十，中国证监会规定的特殊产品除外）时，您将可能无法及时赎回申请的全部基金份额，或您赎回的款项可能延缓支付。三、您应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。四、特殊类型产品风险揭示：请投资者关注标的指数波动的风险以及ETF（交易型开放式基金）投资的特有风险。五、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对基金业绩表现的保证。银华基金管理股份有限公司提醒您基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由您自行负担。基金管理人、基金托管人、基金销售机构及相关机构不对基金投资收益做出任何承诺或保证。六、以上基金由银华基金依照有关法律法规及约定申请募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）许可注册。基金的基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要已通过中国证监会基金电子披露网站【http://eid.csrc.gov.cn/fund/】和基金管理人网站【www.yhfund.com.cn】进行了公开披露。中国证监会对基金的注册，并不表明其对基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没有风险。

金融界2023-10-10

10月10日热股前瞻：8股有望获市场关注

金的方式，购买何亚平持有的西安雷航电子信息技术有限公司60%的股权。恒宇信通的主营业务将延伸至装备、电子设备内部及外围传输产品的研发、生产及销售。【上一交易日热门股】赛力斯：华为汽车宝馨科技：液冷超充莲花健康：算力郭亮执业编号：A0780619120003 证券投资咨询服务提供：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司（中国证监会核发证书编号：91440300192204488J）股市有风险，投资需谨慎。

金融界2023-10-10

晚间公告全知道：6天5板恒为科技澄清，未与华为开展智算业务往来，同被列为华为概念股的日盈电子表态，目前未给华为供货……

现金的方式购买何亚平持有的西安雷航电子信息技术有限公司60%的股权，公司股票于10月10日开市起复牌。如通股份：第一大股东筹划重大事项股票停牌如通股份公告，第一大股东曹彩红女士正在筹划重大事项，该事项可能导致本公司第一大股东发生变动，公司股票将于2023年10月10日（星期二）上午开市起继续停牌，预计停牌时间为一个交易日。

金融界2023-10-09

盛视科技(002990)：2023年10月9日共有19笔大宗交易，折价率为8.5907%

家从事人工智能、大数据、物联网等新一代信息技术研究,为用户提供更贴近实际需求和符合未来发展的智能产品及“AI+行业”解决方案,服务智慧社会建设的国家级高新技术企业。风险提示：界面有连云呈现的所有信息仅作为参考，不构成投资建议，一切投资操作信息不能作为投资依据。投资有风险，入市需谨慎!

有连云2023-10-09

【专家视点】袁吉伟：可持续发展挂钩贷款的实践及挑战

金融界2023-10-09

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