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强化入门培训抓实“关键少数” 深圳证监局举办挂牌公司“监管第一课”培训

挂牌公司“关键少数”合规意识，引导健全公司治理结构和内部控制机制，夯实规范运作基础，11月11日，深圳局举办2022年新三板挂牌公司“监管第一课”培训。辖区17家新增挂牌公司董事长、总经理、财务总监、信息披露负责人共40余人现场参加了本次培训。　　深圳局介绍了近期新三板重大改革举措、深圳新三板市场发展情况、新三板监管体系，就公司治理、信息披露，以及再融资、并购重组监管规则等专题进行了系统讲解，并提出以下监管要求：一是应牢固树立公众公司意识，坚持“四个敬畏”，不触碰虚假信息披露、侵占挂牌公司利益、内幕交易和市场操纵“四条高压线”；二是对照挂牌公司治理专项活动清单进行自查及自我规范，健全企业内部控制；三是要高度重视财务会计基础工作，强化财务与业务的衔接，提升收入、成本等关键事项财务核算的准确性，从源头确保财务信息披露质量。此外，培训还就北交所在服务创新型中小企业方面的市场定位、审核效率、以及审核中的包容性政策安排等进行宣讲，鼓励挂牌公司抓住北交所高质量扩容的战略机遇，根据企业特点和发展阶段选择适合的资本市场成长路径。部分参会企业表示拟近期启动北交所辅导工作。　　深化新三板改革、设立北交所以来，深圳辖区新增挂牌公司数量明显增加。后续，深圳局将与全国股转公司密切衔接，通过走访调研等形式，推动优质挂牌公司不断提升治理水平，奠定高质量发展基础。

金融界2022-11-16

德尔股份：控股股东德尔实业质押810.05万股公司股份

行动人股份质押事项对上市公司生产经营、公司治理等不会产生影响。控股股东及其一致行动人不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI自动生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。

有连云2022-11-15

汇聚行业智慧探索合规实践--深圳证监局组织编写《深圳公募基金合规管理实务手册》

务为主线，系统梳理了基金公司合规风控、公司治理、员工行为等管理领域，以及基金投研、交易、销售、运作、IT等业务环节风险防控的重点、难点、痛点问题，并根据法规要求，结合行业实践，提出了针对性的风险防控措施，充分凸显了以下特色：一是紧扣风险主线。直面行业合规管理中“管什么、怎么管”的问题，具有较强的针对性与指导性。二是强化行业自治。辖区基金公司群策群力，共同推动行业从“要我规范”到“我要规范”转变。三是务实高效创新。聚焦公募基金合规管理急难险盼问题，积极探索辖区最佳实践，具有较强的创新意义。　　近期，深圳市投资基金同业公会举行《深圳公募基金合规管理实务手册》发布仪式。博时基金、南方基金、鹏华基金、招商基金、景顺长城基金、平安基金、国投瑞银基金7家参加编撰工作的督察长发表了手册编写感想，参加仪式的31家基金公司督察长一致表示，《深圳公募基金合规管理实务手册》将政策法规的原则性与行业实践的操作性有机结合，解决了辖区基金公司研究政策法规、调研行业经验、制定内部规定费时费力的问题，其发布恰逢其时、意义重大，将组织从业人员认真学习，进一步夯实一线合规管理工作。　　合规是底线，是立业之基。下一步，深圳证监局将以《深圳公募基金合规管理实务手册》的印发为契机，持续组织开展合规培训、经验交流、问题研讨等系列活动，引导辖区基金公司进一步涵养合规文化，优化合规体系，提升合规能力，推动深圳公募基金业合规管理更上新台阶。

金融界2022-11-15

西陇科学：部分实际控制人减持计划实施完成

%，未导致公司控制权发生变更，不会影响公司治理结构和持续经营。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI自动生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。

有连云2022-11-15

北交所2022年第63次审议会议：新赣江遭暂缓审议

行人律师核查并发表明确意见。 2.关于公司治理。根据申报文件，截至2022年10月24日，发行人控股股东为张爱江，直接持有发行人68.05%的股份，实际控制人为张爱江、张明、张佳、张咪和严棋鹏，共直接和间接持有发行人98.03%的股份。其中，张爱江和张明为父子关系，张爱江和张佳、张咪为父女关系，张佳和严棋鹏为夫妻关系。要求发行人结合公司章程、协议或其他安排以及报告期内董事提名和高级管理人员任免情况，说明最近一年张佳职位变动的原因、对发行人的具体贡献等，相关人员变动是否对发行人经营稳定性及内部控制构成重大不利影响。要求保荐机构核查并发表明确意见。 3.关于募投项目的必要性。发行人2022年上半年扣非后归母净利润同比减少32.93%。要求发行人结合未来行业发展趋势、目前业务开展情况、在手订单等，补充说明本次发行募投项目的必要性以及对发行人经营业绩的影响。要求保荐机构、申报会计师核查并发表明确意见。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI自动生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。

有连云2022-11-15

华光源海北交所顺利过会，经营业绩等受关注

存在多项内控不规范情形，要求发行人结合公司治理结构、内控建设情况等，说明保证未来规范运作的有效措施。要求保荐机构及申报会计师核查并发表意见。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI自动生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。

有连云2022-11-15

华鑫证券：给予兔宝宝买入评级

级管理人员与核心技术人员的积极性，彰显公司治理决心。　　盈利预测　　预测公司2022-2024年收入分别为98.33、114.46、137.09亿元，EPS分别为0.88、1.11、1.32元，当前股价对应PE分别为9.7、7.7、6.5倍，给予“买入”投资评级。　　风险提示　　1）疫情反复导致终端销售不及预期；2）公司渠道开拓情况不及预期；3）下游地产端资金风险持续加大，恢复情况不及预期。证券之星数据中心根据近三年发布的研报数据计算，东北证券濮阳研究员团队对该股研究较为深入，近三年预测准确度均值高达96.59%，其预测2022年度归属净利润为盈利7.49亿，根据现价换算的预测PE为9.67。最新盈利预测明细如下：该股最近90天内共有15家机构给出评级，买入评级11家，增持评级4家；过去90天内机构目标均价为11.7。根据近五年财报数据，证券之星估值分析工具显示，兔宝宝（002043）行业内竞争力的护城河良好，盈利能力良好，营收成长性一般。财务可能有隐忧，须重点关注的财务指标包括：应收账款/利润率、应收账款/利润率近3年增幅。该股好公司指标3星，好价格指标3.5星，综合指标3星。（指标仅供参考，指标范围：0 ~ 5星，最高5星）以上内容由证券之星根据公开信息整理，与本站立场无关。证券之星力求但不保证该信息（包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表）全部或者部分内容的的准确性、完整性、有效性、及时性等，如存在问题请联系我们。本文为数据整理，不对您构成任何投资建议，投资有风险，请谨慎决策。

证券之星2022-11-14

深华发A信披不及时不准确，董事长及两任董秘均被警示

A在信息披露、内幕信息知情人登记管理、公司治理等方面存在问题。根据相关规定，决定对深华发A采取责令改正的监管措施，公司应按照以下要求采取有效措施进行改正，并于收到本决定书之日起30日内局提交书面整改报告。　　同时，对李中秋、陈志刚、牛卓、杨斌分别采取出具警示函的监管措施。

金融界2022-11-14

解决中心化交易所挪用客户资产问题的关键是第三方资产存管

发起设立，各个交易所持股比例相同，且在公司治理上权利和义务对等，避免任何一家交易所控制存管公司或施加额外的影响力。在市场发展到适当的时机，再将清算功能从交易所剥离出来，交给存管公司或按相同思路设立的清算公司 / 结算公司。在证券行业，证券的清算是指对客户买卖上市交易证券的数量和价款金额的交割数量，分别对冲抵消，然后通过证券结算机构交割净差额证券以及价款，这样可以减少证券和价款的交割数量和次数，使证券交易更经济、便利。在现代化的证券交易中，证券交易双方不可能自行交割证券，只能由证券登记结算机构负责客户证券交易的清算与交割。在 Web3 的中心化交易所，客户资产的清算和交割由交易所一家掌握，这里仍然存在作弊的道德风险。当清算功能独立出来，将避免这种可能性。来源：金色财经

金色财经2022-11-14

FTX 的衰落：另一个互联网泡沫的兴起？

生态系统的垮台。保护人们的资金需要的是公司治理、投资者意识和法规。FTX 崩溃进一步加剧了当前对 Crypto 的信心丧失，只有通过对 Crypto 投资进行适当的制度化才能挽回。众所周知，互联网泡沫并没有阻止互联网接管世界，但它确实淘汰了许多不良玩家。雨水的积聚和冰川融化最终导致洪水泛滥，但受控的水坝和拦河坝系统将同一地区变成了多产的农业中心。同时，我将为您提供一个小游戏，即图表 1（互联网泡沫时期的纳斯达克综合指数）和图表 2（最新的加密货币市值）之间的“发现差异”。来源：金色财经

金色财经2022-11-14

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