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铁腕SEC主席Gary Gensler 终在特朗普就任时卸职

要求，提升市场透明度：加大对市场操纵、内幕交易等行为的打击力度等等。面对新兴技术的发展，他显示出了大家长的式保护欲，加密行业这样，在AI行业也是如此，其关注金融公司使用人工智能和算法对客户行为的影响，并研究如何规范这种技术以保护消费者。以上这些政策可以简单总结为加强金融市场的监管，保护投资者利益，尤其是在应对新兴技术、以及应对一些突发事件中。在以上这些新政中，应对气候变化的政策是Gensler最高调的新政之一，此举与拜登政府应对气候变化的努力是一致的，但它引发了工业界的强烈反对，企业纷纷表示该政策要求苛刻且涉嫌违宪。对于加密行业的铁腕监管，以及为了应对气候变化对工业界严苛的节能减排要求，都遭到了相关利益方的反对。下一届总统特朗普就曾在竞选中表示，要选任一名加密友好的SEC主席，还将通过放松对化石燃料的限制、放宽在联邦土地上钻探的许可程序等措施，来增加美国国内石油和天然气生产。由上可见，Gensler的一些政策，在特朗普当政后，将被废除。对于加密行业来说，在其任下，基本上奠定了美国对于加密行业的监管，其政策是基于保护投资者和维护市场稳定的初衷，在加密市场快速发展和风险积累的背景下，这些政策具有必要性和紧迫性” 但是他的监管方法偏向执法而非规则制定，只惩罚公司，这导致行业对监管方向感到不确定。不确定性，不利于一个行业的发展，对于企业来说，没有明确规则，企业就不知道什么该做什么不该做，这严重束缚了企业的发展。在这样的施政方针之下，一些加密企业也就从美国迁移到了加密法规更完善清晰的地方，如新加坡、迪拜等地。一个能够印证这一点的细节是， SEC 对 Coinbase 的未注册证券案提起诉讼，而另一个案子也在同时进行，Coinbase向SEC提起了一个规则制定的诉讼。彼时， Coinbase 要求 SEC 为加密货币行业起草综合规则时，SEC 拒绝了其请求。Coinbase 随后提起法律诉讼，称 SEC 的拒绝是“武断和反复无常的” Gensler的性格里，有着十分好斗的一面，或许正是这一性格基底，造就了其极其强势的监管手腕。其在奥巴马就任总统时期，曾担任商品期货交易委员会（CFTC）的负责人，有同事评价，在当时，Gensler就显现出了极大的野心、急于推动各项政策的的行事特点。更早一些时间，其在高盛工作，在他三十岁时，就成为高盛合伙人中最年轻的银行家之一。从高盛离开后，Gensler踏入了政坛，依次任美国财政部助理部长、国内金融部副部长等职。梳理Gensler的履历和施政理念，不难发现，其不过是在符合美国国家利益的举措下做出一些列政策举动，传统金融精英出身的他，对加密技术有过好奇、怀疑和不屑，但是他拗不过时代的发展。在其在任期间，对加密以严苛的执法行动为主，不主动推动立法使其合规发展，展现了他的保守。而比特币和以太坊现货ETF的通过，不过是水已经烧到了98度，他再顺水推舟一把。而更深层的原因或许是，代表着传统金融精英利益的他，不喜欢不受控制的加密，却乐见于加密成为传统金融的一部分。

金色财经2024-11-22

曾让华尔街惨亏百亿美元！彭博社：“世纪大爆仓”主角Bill Hwang被判入狱18年

iger Asia)于2012年承认了内幕交易罪。赫勒斯坦表示，他会在量刑时考虑到这一点，同时也驳回了Hwang的说法，即他在Archegos的行为并没有明显导致银行的损失。受害者主要是华尔街银行，这使得Archegos与大多数大型白领案件不同。Hwang的律师原本计划在审判中辩称，这些银行是老练的参与者，他们了解与Archegos交易的风险，但为了赚取丰厚的费用而接受这些风险。赫勒斯坦在很大程度上站在检察官一边，禁止“责怪受害者”辩护，这可能是他计划上诉的一个主要问题。陪审团发现，Hwang指示Archegos员工告诉银行，该公司持有苹果公司和微软公司等科技巨头的大量股份。事实上，该公司的资金主要集中在一小部分流动性较差的股票上，其中最引人注目的是当时名为ViacomCBS的公司，他的交易可能会影响这些股票。为了最大限度地发挥交易的影响，黄通常会购买掉期合约，因为他知道交易对手银行会通过直接购买股票来进行对冲。 2021年3月，Viacom股票遭遇抛售，引发数十亿美元的追加保证金要求，此后Archegos陷入了致命的漩涡。Archegos起诉案是曼哈顿美国检察官Damian Williams在2021年被总统拜登任命后提起的第一起重大白领案件。与SBF起诉案一样，该案被吹捧为更积极打击金融犯罪的标志。当选总统特朗普(Donald Trump)表示，他打算提名前美国证监会主席杰伊·克莱顿为威廉姆斯的继任者。周三，赫勒斯坦推迟了处理Hwang必须向受害者赔偿多少的问题。检察官称，银行已提出索赔，索赔金额超过90亿美元。但赫勒斯坦表示，与之前提出的数字存在差异，需要予以解决。 Hwang的律师辩称，赔偿既不合理也毫无意义，因为这位前亿万富翁现在的净资产仅为5500 万美元左右。

秉哥说市2024-11-21

24小时环球政经要闻全览 | 11月21日

er Asia Management因内幕交易案承认犯有电信欺诈罪。印度亿万富翁在纽约被控巨额欺诈和贿赂据彭博，印度阿达尼集团董事长、世界上最富有的人之一高塔姆·阿达尼（Gautam Adani）等人周三在纽约联邦法院被指控犯有贿赂和欺诈罪。阿达尼和其他被告被指控向印度政府官员行贿2.5亿多美元，以获得价值20多亿美元的太阳能供应合同。阿达尼和阿达尼绿色能源有限公司的两名高管——他的侄子萨加尔·阿达尼和弗尼特·贾因——还被控在公司为能源合同筹集30多亿美元资金的过程中，误导美国和国际投资者，使他们对公司遵守反贿赂和反腐败的做法产生误解。

格隆汇2024-11-21

辉瑞未能追回7520万美元，法院裁定将资金支付给美国财政部，重申内幕交易案件中的受害者标准

辉瑞无法从SEC内幕交易和解中追回7520万美元，法官裁定内容导读案件背景法官裁定细节辉瑞的立场与反应 SEC与SAC资本背景编辑总结名词解释今年相关大事件案件背景辉瑞公司曾试图追回约7520万美元，这笔资金来源于美国证券交易委员会（SEC）与亿万富翁史蒂文·A·科恩（Steven A. Cohen）旗下的对冲基金SAC资本管理公司达成的内幕交易和解协议。这一案件涉及2008年阿尔茨海默症药物临床试验的内幕信息，由SAC资本的前员工马修·马尔托马（Mathew Martoma）非法获取并进行交易。该内幕交易案件最终导致SAC资本支付了18亿美元的和解费用。法官裁定细节根据TodayUSstock.com报道，纽约曼哈顿地区联邦法官维克多·马雷罗（Victor Marrero）在本周二作出了裁定，驳回了辉瑞公司追回7520万美元的请求。法官认为辉瑞在2009年收购的制药公司Wyeth并未因此案中的证券违规行为而遭受直接的财务损失，因此不符合领取这笔资金的条件。法官明确指出，这笔钱应当支付给美国财政部，正如SEC此前所要求的那样。辉瑞的立场与反应辉瑞公司认为，由于内幕信息泄露事件涉及的一名神经学家吉尔曼（Sidney Gilman）违反了对Wyeth的受托责任，辉瑞公司应当获得这笔款项。然而，法官认为，虽然Wyeth因该事件遭受了声誉损害，但并未因为内幕交易本身而遭受实际的财务损失。法官进一步指出，Wyeth市值的7亿美元下降与该事件本身并无直接关联。 SEC与SAC资本背景 SAC资本在2013年承认了诈骗罪，并向SEC及其他监管机构支付了18亿美元的和解款项。马尔托马因涉嫌利用神经学家的内幕消息进行非法交易而被定罪。该案件还导致了SAC资本的创始人史蒂文·科恩与SEC达成协议，他同意接受两年的禁令，停止管理外部资金。此后，SAC资本更名为Point72资产管理公司，并于2014年停止了该基金的交易。编辑总结辉瑞未能从SEC的内幕交易和解中追回7520万美元，这一裁定进一步强调了证券违规案件中各方受害者的认定标准。法官认为，虽然Wyeth的声誉受损，但并未因此遭受财务上的实际损失，辉瑞的请求未能获得支持。该案件突显了公司在面临内幕交易时如何评估其财务损害及后续补偿的复杂性。辉瑞未能证明Wyeth的声誉损害带来了实际的财务损失，因此未能成功追回资金。法官裁定，剩余款项应支付给美国财政部，而非辉瑞。名词解释内幕交易：指通过非法获取未公开的公司信息进行证券买卖，从中牟取利益的行为。和解：在法律案件中，指当事人通过协商达成的一项协议，以结束争议或诉讼。 SAC资本：史蒂文·科恩创办的对冲基金，因涉及内幕交易而支付了18亿美元的和解费用。 Wyeth：辉瑞公司于2009年收购的制药公司，涉及该案件的内幕交易受害方之一。今年相关大事件 2024年11月：辉瑞未能成功追回SEC内幕交易和解中的7520万美元。 2024年9月：SAC资本因涉嫌内幕交易支付18亿美元和解款项，史蒂文·科恩接受禁令。 2024年6月：SEC宣布将针对更多企业展开内幕交易调查，并加强对市场的监管。来源：今日美股网

今日美股网2024-11-21

特朗普媒体主要股东ARC全球投资出售几乎所有股份，股东结构变化或影响公司未来发展

了与ARC全球的协议，并且该基金需要在内幕交易解禁前额外获得超过50万股的股份。特朗普媒体的未来展望特朗普媒体公司控股股东特朗普目前拥有约1.15亿股股份，持股比例接近53%。特朗普媒体拥有社交平台Truth Social。随着ARC全球投资公司大幅减持，特朗普媒体的股东结构和未来发展可能面临变动，尤其是在其融资和股东支持方面。编辑总结特朗普媒体的主要股东ARC全球投资公司大幅减持其股份，可能标志着公司股东结构的重大变化。根据TodayUSstock.com报道，虽然特朗普本人仍持有大部分股份，ARC的退出和法庭判决可能会对公司未来的股东结构、市场表现和战略方向产生影响。投资者和观察者应关注未来几个月内特朗普媒体可能面临的挑战与机会。名词解释特朗普媒体与技术集团（Trump Media & Technology Group）：由美国总统当选人唐纳德·特朗普创办的媒体公司，拥有社交平台Truth Social。数字世界收购公司（Digital World Acquisition）：一家公司，旨在通过与私人公司合并来实现上市，曾推动特朗普媒体上市。空白支票公司（Blank-Check Company）：一种没有明确业务的公司，通常通过与其他公司合并实现上市。内幕交易解禁（Lock-Up Period）：在公司上市后，内部股东通常会有一个特定时间段内不得出售股份的规定。相关大事件 2024年9月：特拉华州法官裁定特朗普媒体违反与ARC全球投资的协议，要求该基金在内幕交易解禁前额外获得超过50万股的股份。来源：今日美股网

今日美股网2024-11-17

证监会：上市公司应当牢固树立回报股东意识必要时积极采取措施提振投资者信心

方式，误导或者欺骗投资者；（二）通过内幕交易、泄露内幕信息、操纵股价或者配合其他主体实施操纵行为等方式，牟取非法利益，扰乱资本市场秩序；（三）对上市公司证券及其衍生品种交易价格等作出预测或者承诺；（四）未通过回购专用账户实施股份回购，未通过相应实名账户实施股份增持，股份增持、回购违反信息披露或股票交易等规则；（五）直接或间接披露涉密项目信息；（六）其他违反法律、行政法规、中国证监会规定的行为。第十一条违反本指引第八条、第九条规定，主要指数成份股公司未披露上市公司市值管理制度制定情况，长期破净公司未披露上市公司估值提升计划的，中国证监会可以按照《证券法》第一百七十条第二款采取责令改正、监管谈话、出具警示函的措施。第十二条上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等违反本指引，同时违反其他法律、行政法规、中国证监会规定的，中国证监会根据相关行为的性质、情节轻重依法予以处理。第十三条上市公司披露无控股股东、实际控制人的，持股比例超过5%的第一大股东及其一致行动人参照第七条、第十条的有关规定执行。第十四条本指引下列用语的含义：（一）主要指数成份股公司，是指： 1.中证A500指数成份股公司； 2.沪深300指数成份股公司； 3.上证科创板50成份指数、上证科创板100指数成份股公司； 4.创业板指数、创业板中盘200指数成份股公司； 5.北证50成份指数成份股公司； 6.证券交易所规定的其他公司。（二）股价短期连续或者大幅下跌情形，是指 1.连续20个交易日内上市公司股票收盘价格跌幅累计达到20%； 2.上市公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的50%; 3.证券交易所规定的其他情形。（三）长期破净公司，是指股票连续12个月每个交易日的收盘价均低于其最近一个会计年度经审计的每股归属于公司普通股股东的净资产的上市公司。第十五条本指引自发布之日起实施。起草说明为贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（国发〔2024〕10号），进一步引导上市公司提高对自身投资价值的关注，切实提升投资者回报水平，中国证监会研究制定了《上市公司监管指引第10号——市值管理》（以下简称《指引》）。现将有关情况说明如下。一、起草背景近年来，我会持续推动上市公司质量提升，支持和引导上市公司不断改善经营效率和盈利能力，增强信息披露质量和透明度，增进与投资者沟通互动，综合运用分红、回购、大股东增持等手段提升投资价值。今年以来，95%以上的上市公司召开了业绩说明会，股份回购家数和金额以及现金分红金额均创历史新高，中期分红家数增长近三倍。总体来看，上市公司积极与投资者交流沟通、多措并举提升上市公司投资价值的市场氛围正在形成。但实践中仍然存在部分上市公司投资价值未被合理反映等问题，一定程度上影响了投资者信心和资本市场稳定。今年4月，《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（国发〔2024〕10号）明确要求推动上市公司提升投资价值，制定上市公司市值管理指引。为抓好贯彻落实，切实提升投资者回报，我们会同相关部委研究起草了《指引》，要求上市公司牢固树立以投资者为本的意识，推动上市公司投资价值充分反映上市公司质量。二、主要内容《指引》共十五条，包括以下四方面内容：（一）明确市值管理的定义《指引》第一条至第三条明确了市值管理的目标、定义和具体方式。上市公司开展市值管理应当以提高公司质量为基础，依法依规运用并购重组、股权激励、员工持股计划、现金分红、投资者关系管理、信息披露、股份回购等方式促进上市公司投资价值合理反映上市公司质量。（二）明确相关主体的责任义务《指引》第四条至第七条分别对上市公司董事会、董事和高级管理人员、控股股东等相关主体责任义务进行了明确。一是董事会应当重视上市公司质量的提升，在各项重大决策和具体工作中充分考虑投资者利益和回报。二是董事长应当做好相关工作的督促、推动和协调，董事和高级管理人员应当积极参与提升上市公司投资价值的各项工作。三是董事会秘书应当做好投资者关系管理和信息披露等相关工作。四是控股股东可以通过股份增持等方式提振市场信心。（三）明确两类公司的特殊要求《指引》第八条和第九条就主要指数成份股公司和长期破净公司作出专门要求。一是主要指数成份股公司应当制定市值管理制度，明确具体职责分工等，经董事会审议后披露市值管理制度的制定情况，并在年度业绩说明会中就制度执行情况进行专项说明。其他上市公司可参照执行。二是长期破净公司应当披露估值提升计划，市净率低于所在行业平均水平的长期破净公司还应在年度业绩说明会中就估值提升计划执行情况进行专项说明。（四）明确禁止事项《指引》第十条明确要求上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等切实提高合规意识，不得在市值管理中出现操纵市场、内幕交易、违规信息披露等各类违法违规、损害中小投资者合法权益的行为。另外，《指引》第十一条、第十二条为监督管理和法律责任，第十三条至第十五条为解释性条款。三、公开征求意见情况公开征求意见期间，我会共收到相关意见建议232条，剔除与规则条文没有直接关系的意见后，共计156条意见。总体上，市场各方认为《指引》压实了上市公司市值管理主体责任，有利于切实提升投资者回报能力和水平。反馈意见主要包括进一步明晰市值管理概念，相关主体责任义务的细化，对主要指数成份股公司和长期破净公司具体披露方法和内容的优化等方面，我们逐条进行了认真研究，并从有利于提升执行效率、避免增加披露负担的角度采纳了绝大多数意见。部分意见与现有规则存在冲突或与提升上市公司投资价值的目标不一致，未予采纳。后续我们将进一步加强政策解读，做好《指引》实施相关工作。

金融界2024-11-15

跟着最年轻美国副总统"万斯"学投资

式显得更加正直和透明。例如，佩洛西通过内幕交易获得了巨额财富，而万斯的投资则更专注于大盘ETF，避免了与个股操作相关的争议。今年，佩洛西通过投资赚取了2300万美元，而万斯则选择了更为稳健的投资策略，支持美国的经济复兴，展现了与其投资理念相符的行为。编辑观点万斯的投资策略体现了保守和理性的投资风格，通过大盘核心ETF的配置，万斯成功地避免了高风险投资，选择了市场中较为稳健的资产进行投资。根据TodayUSstock.com报道,，这种方式不仅能提供稳定的回报，也符合其个人形象中的稳重与务实。而与其他政界人士如佩洛西的投资方式相比，万斯的做法显得更加透明且正直。对投资者来说，万斯的组合可以作为一个值得借鉴的保守型投资策略。名词解释纳指ETF QQQ：跟踪纳斯达克100指数的交易所交易基金，代表了美国科技股的表现。标普ETF SPY：跟踪标普500指数的交易所交易基金，代表了美国整体股市的表现。道指ETF DIA：跟踪道琼斯工业平均指数的交易所交易基金，代表了美国主要工业股的表现。今年相关大事件 2024年11月：美国股市强劲增长，主要大盘ETF表现优异 - 2024年，尽管全球面临不确定性，美国股市依然表现强劲。纳指ETF QQQ涨幅24%，标普ETF SPY涨幅25%，道指ETF DIA涨幅16%。这一趋势反映出美国经济的韧性，特别是在科技股的推动下。来源：今日美股网

今日美股网2024-11-09

11月6日证券之星早间消息汇总：全国人大常委会听取潘功胜作的关于金融工作情况的报告

8、四环生物公告，实际控制人陆克平因内幕交易罪被判处有期徒刑三年，缓刑四年。海外要闻： 1.美东时间周二，美股集体收涨，三大指数均涨超1%，截至当天收盘，道琼斯工业平均指数比前一交易日上涨427.28点，收于42221.88点，涨幅为1.02%；标准普尔500种股票指数上涨70.07点，收于5782.76点，涨幅为1.23%；纳斯达克综合指数上涨259.19点，收于18439.17点，涨幅为1.43%。大型科技股普涨，特斯拉涨超3%，英伟达、Meta涨逾2%，亚马逊、奈飞涨超1%，微软、谷歌、苹果小幅上涨。中概股方面，纳斯达克中国金龙指数收涨1.63%，热门中概股多数上涨，小鹏汽车涨超6%，哔哩哔哩涨超5%，爱奇艺、知乎、微博、腾讯音乐涨超4%，理想汽车涨超3%。 2.发布财报后，超微电脑周二盘后跌超10%。超微电脑初步估算第一财季净销售59亿-60亿美元，分析师预期64.7亿美元；第一财季初步调整后每股收益(EPS)估算为75美分至76美分，分析师预估值为74美分。公司预计第二季度净销售额为55亿美元至61亿美元，分析师预估值为67.9亿美元。 3.据知情人士透露，苹果公司将在欧盟首次面临与数字市场法案(DMA)相关的罚款。惩罚将针对该公司应用商店APP Store那些反竞争的业务实践。起因是，苹果没能允许APP开发商们引导用户在APP Store之外支付。金额可能为18亿欧元(折合20亿美元)。

证券之星2024-11-06

音频 | 格隆汇11.6盘前要点—港A美股你需要关注的大事都在这

市； 9、四环生物：实际控制人陆克平因内幕交易罪被判处有期徒刑三年，缓刑四年； 10、南下资金加仓腾讯阿里港交所，大幅减仓中芯国际； 11、公告精选︱中伟股份：拟斥资5亿元-10亿元回购股份；温氏股份：10月销售肉猪收入58.12亿元； 12、公告精选(港股)︱结好控股(00064.HK)要求结好金融董事会向计划股东提出建议集团重组明日复牌； 13、A股投资避雷针︱四环生物：实控人陆克平因内幕交易罪被判处有期徒刑三年缓刑四年。

格隆汇2024-11-06

A股头条：继续“超配”中国股市！高盛最新预测；头部券商再现高管互换，低空经济持续获得政策支持，英伟达超越苹果市值晋升全球第一

供货合同四环生物：实际控制人陆克平因内幕交易罪被判处有期徒刑三年缓刑四年大富科技：公司创始人孙尚传所持9.57%公司股份全部被司法冻结金鸿顺：筹划购买新思考95.79%股权股票复牌旗滨集团：拟发行股份购买控股子公司旗滨光能28.78%股权旭升集团：控股股东终止筹划控制权变更事项股票复牌【业绩】长源电力：10月完成发电量同比增长42.77% 首开股份：10月签约金额58.49亿元环比增长47.64% 金新农：10月销售收入约1.34亿元温氏股份：10月肉猪收入58.12亿元同比增32.36% 宇通客车：10月销量3221辆同比增长43.22% 海马汽车：10月产品销量1499台同比增长44.41% 白云机场：10月旅客吞吐量同比增长18.16% 陕西煤业：10月煤炭产量同比下降5.21% 【增减持】赛摩智能：控股股东拟通过协议受让增持公司9.67%股份华泰股份：控股股东拟增持公司不超2%股份万润新能：控股股东、实控人将继续增持公司股份芯碁微装：股东拟减持不超2.74%公司股份陕西华达：西安军融等拟合计减持公司不超2%股份鸥玛软件：部分董监高拟合计减持公司不超1.51%股份光洋股份：股东及一致行动人减持1.15%股份春秋电子：股东薛赛琴拟减持不超1.14%公司股份达华智能：股东蔡小如拟被动减持0.92%股份甘李药业：旭特宏达拟减持公司不超1%股份【回购】泰晶科技：拟5000万元-1亿元回购股份用于注销智翔金泰：拟回购2000万元-4000万元股份精锻科技：拟1亿元-2亿元回购股份吉宏股份：拟6000万元-1亿元回购股份中天科技：拟2亿元-4亿元回购股份交易提示【可转债交易提示】长久转债进入最后转股日【限售解禁】

金融界2024-11-06

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