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最高检：今年前11个月共起诉涉金融类犯罪22529人
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造假及背信损害上市公司利益等犯罪增多，内幕交易、操纵证券市场等交易类犯罪多发，出现利用FOF基金、场外期权等复杂金融产品实施证券犯罪等新情况。四是洗钱、非法从事资金支付结算、非法买卖外汇案件增多，通过虚拟货币交易跨境转移资金成为新手段。此外，检察机关在办案中还发现，在各类金融犯罪背后，资金掮客、技术黑客、股市“黑嘴”、造假中介等黑灰产业链问题日益凸显，助推犯罪甚至成为诱发金融犯罪的始作俑者，全链条惩治金融犯罪及其关联犯罪是今后的重要方向。
金融界2023-12-28
最高检第四检察厅厅长张晓津：资本市场上市公司财务造假及背信损害上市公司利益等犯罪增多
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造假及背信损害上市公司利益等犯罪增多，内幕交易、操纵证券市场等交易类犯罪多发，出现利用FOF基金、场外期权等复杂金融产品实施证券犯罪等新情况。
金融界2023-12-28
最高检：进一步加大证券犯罪打击力度，点名獐子岛、回天新材、龙力生物等有重大社会影响的案件
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重大社会影响的财务造假、操纵证券市场、内幕交易案件，起诉证券犯罪316人，同比上升11.7%。依法打击涉私募基金犯罪，起诉430人，同比下降36.7%。严肃惩治涉金融机构信贷犯罪，会同有关部门依法妥善处置中小金融机构风险，起诉骗取贷款、票据承兑、金融票证罪和贷款诈骗罪2106人，同比下降11%。持续加大反洗钱力度，起诉洗钱罪2301人，同比上升10%。坚持把追赃挽损工作贯穿司法办案全过程，努力挽回投资人、金融机构等经济损失，维护人民群众合法权益。三是积极参与金融法治建设，助力全面加强金融监管。坚持治罪与治理相结合，持续协同落实“三号检察建议”，结合办案加强溯源治理。北京市、山东省、广东省检察院围绕防范网络金融犯罪等重点领域风险、服务保障股票发行注册制等主题向地方党委作专题报告。河北省、陕西省检察院就防范违法信贷业务等问题向涉案农村信用联社、商业银行制发检察建议。结合检察办案积极参与《非银行支付机构监督管理条例》和《中华人民共和国金融稳定法》《中华人民共和国反洗钱法》草案等金融法律法规起草制定工作，协助中国人民银行参与反洗钱金融行动特别工作组（FATF）资产追缴有关国际标准修订，助力完善金融法治建设。坚持把预防金融犯罪放在突出位置。今年10月，最高检针对基金、外汇、股票、期货、保险等主要金融领域投资骗局发布7件典型案例，向社会公众提示风险。各地检察机关充分运用新媒体等平台，会同金融监管部门加强反洗钱、防范非法集资法治宣传，北京市西城区检察院等建立金融犯罪预防基地，加强金融从业人员法治教育。四是健全金融犯罪检察工作机制，全面提升金融犯罪检察办案专业化水平。发挥案例示范指导作用，以金融犯罪为主题发布第四十四批指导性案例，会同最高法发布依法从严打击私募基金犯罪典型案例，联合国家外汇管理局发布惩治涉外汇违法犯罪典型案例，明确新型疑难复杂案件证明标准和法律适用规则。更好发挥最高检驻中国证监会检察室“驻”的优势，20个省、市检察机关与当地证监部门签署合作意见。加强与金融监管部门的协作，上海、北京、山东等地与相关金融监管部门共同出台文件完善银行保险、处置非法集资等领域行刑双向衔接、反洗钱大数据协查等工作机制。加强法学专家挂职、同堂培训、检校共建等工作，在北京大学建立最高检刑事检察研究基地，与证监会联合举办同堂培训，充分借助外力强化金融检察专业化队伍建设。下一步，全国检察机关将认真贯彻落实中央金融工作会议精神，切实抓好此次发布的《意见》的贯彻落实，充分发挥检察职能作用，为依法服务保障金融高质量发展提供有力法治保障。
金融界2023-12-28
高位推荐左江科技等绩差公司：华安证券等研报合规存疑
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假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。新华财经和面包财经研究发现，部分券商在个股研报中，对存在绩差、违规等问题且股价处于高位的公司给予“买入”评级。经不完全统计，近期市场关注较多的左江科技（*ST左江）、力量钻石、东方时尚等公司的个股研报中，华安证券、西南证券、华西证券等机构所给出的评级与个股实际走势偏离较大。股价高位给予“买入”评级、目标价与公司实际股价明显偏离，券商研报是否做到审慎、合规？左江科技：年报前夕华安证券给予“买入”评级左江科技于2019年10月在创业板上市，最近两年业绩欠佳。 2022年，公司营业收入5896.12万元，同比下滑50.18%；归母净利润亏损1.47亿元，由盈转亏。2023年前三季度，营收、归母净利润分别同比下降9.54%、28.27%。 2023年5月，因2022年审计后净利润为负值且营业收入低于1亿元，公司股票交易被实施退市风险警示，股票简称由“左江科技”变更为“*ST左江”。此外，2023年以来，左江科技已连续收到6个监管函，类型包括年报问询函、半年报问询函、三季报问询函、关注函。公司2022年年度报告中审计机构出具了保留意见。12月，左江科技因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查。 2023年4月24日，华安证券发布关于左江科技的研报称：“预计公司2022-2024年分别实现收入0.6/9.3/13.4亿元，同比增长-49%/1452%/44%；实现归母净利润-1.4/3.51/6.25亿元，首次覆盖，给予“买入”评级”。2023年前三季度，公司归母净利润亏损超9732万元，华安证券的2023年业绩预测与左江科技实际表现相差甚大。图1：华安证券研报上述研报披露于左江科技2022年年报前夕，当日公司收盘价达到211.98元/股，处于公司股价相对高点。图2：左江科技股价走势左江科技股价2022年中旬以来持续攀升，2023年7月最高达到299.8元/股，总市值最高超过300亿元。此后，公司股价波动下滑。近期，公司股价连续出现跌停，2023年12月21日收于40.8元/股，市值较7月高点蒸发逾250亿元。力量钻石：西南证券曾给出目标价为260.75元/股力量钻石于2021年9月登陆创业板，主要从事人造金刚石材料的研发、生产和销售。 2023年以来，力量钻石业绩明显下滑。数据显示，公司2023年前三季度营收、归母净利润分别同比下降16.73%、24.86%。伴随业绩走弱，力量钻石的股价于2022年8月见顶，随后股价持续下探。截至2023年12月21日，力量钻石股价较2022年8月高点跌超70%（复权），市值蒸发超过150亿元。近期，力量钻石因部分采购业务未履行信息披露义务等原因，收到深交所下发的监管函。图3：力量钻石股价走势 2022年8月11日，西南证券在关于力量钻石的研报中表示：“考虑到培育钻石行业处于快速发展的阶段，公司未来成长性高，给予公司2023年35倍PE，目标价260.75元，首次覆盖给予“买入”评级”。图4：西南证券研报上述研报中，西南证券预测力量钻石2022-2024年归母净利润分别为5.41亿元、8.99亿元、12.56亿元。根据力量钻石财报，公司2022年归母净利润为4.6亿元，2023年前三季度归母净利润为2.63亿元，与研报预测数据存在明显偏差。东方时尚：华西证券高位给予“买入”评级东方时尚于2016年登陆A股，主要业务包括机动车驾驶人培训、民用航空器驾驶员培训等。近年来，公司业绩承压，2022年营收10亿元，同比下降16.55%；归母净利润亏损0.43亿元，同比下降128.35%。2023年前三季度，公司营收、归母净利润分别同比下降1.33%、11.04%。图5：东方时尚业绩走势 2023年9月，东方时尚发布公告称，公司实际控制人、董事长徐雄先生因涉嫌操纵证券市场罪，经上海市人民检察院第一分院批准逮捕。东方时尚上市当年达到股价高点后持续走弱，2021年、2022年分别下跌44.39%、28.32%。2023年6月，东方时尚股价达到年内相对高位，自今年8月股价大幅走低。截至2023年12月21日，东方时尚股价年内最大回撤超过40%。图6：东方时尚股价走势梳理公开资料发现，在2023年东方时尚股价高位，华西证券曾给予“买入”评级。华西证券在2023年4月23日、8月18日发布的关于东方时尚的研报中，给出了维持“买入”评级，对应时期东方时尚的股价分别为7.49元/股、7.39元/股。图7：华西证券研报证券研究报告直接影响投资者的决策，如果制作不严谨、内控不足，很可能对投资者产生误导。近年来，监管部门已多次针对证券公司研报不规范问题出具警示函。【读财报】是由新华财经与面包财经共同打造的一档以上市公司财报解读为主要内容的栏目。新华财经是新华社承建的国家金融信息平台，内容全面覆盖全球股市、汇市和债市等金融市场，提供权威、专业、全面的金融信息服务。免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。
面包财经2023-12-25
日本将放宽风险基金上市规定
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金还将被允许回购自己的股票，而目前由于内幕交易规则，它们无法做到这一点。
金融界2023-12-25
OrdiSniper 把握铭文市场中的每一次机会深度释放链上世界的潜力
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语言文本 NLP 分析、基于人工智能的内幕交易检测以及阿尔法信号等。基于该组件，能够帮助交易者智能追踪资金，并获从市场获得十分可观的利润，为交易者充分获利做准备。铭文机器人铭文机器人是嵌入到 Telegram 中的 AI 智能程序，OrdiSniper 通过利用最快的区块链节点，与各大矿池合作，建立专属节点服务，打造最全面、最高速的链上铭文系统。该机器人的功能包括狙击铭文、镜像铭文、交易加速、私人交易以及 Fail Guild 等。基于该组件，用户只需在机器人上简单点击几下，用户就可以高效地完成铭文过程，从而获得竞争优势。该组件为用户提供了铭文交易极佳的 UI/UX。市场狙击手针对于普通交易者经常错过铭文市场的机会，OrdiSniper 推出了针对于 BTC 生态系统的市场狙击程序。该程序能够利用 PSBT（部分签名的比特币交易），确保实时监控和审查 Mempool 中的每笔 Ordinal 标准 PSBT 交易。在监控预定义标准后，会立即执行，并结合智能反夹击保护措施，智能对抗 MEV 。同时还能提供市场聚合监控，并狙击低价订单，以让交易者充分获利，而与其他组件的组合，用户能够实现在 Telegram 中的一键优先交易。 BaaS（Bot as a Service） OrdiSniper 本身具备多项具备功能抓手的优质功能，目前其也正在为开发者们开放开发接口。适合铭文爱好者、社区领袖和项目开发人员能够从 OrdiSniper 获得潜在的开发支持，以构建更为定向且功能抓手更加突出的比特币生态交易工具。未来 OrdiSniper 也将提供更加全面的 UTXO 机器人服务。 OrdiSniper 正在推动包括铭文市场交易在内的系列链上交易，向更加扁平化的方向发展，有了 OrdiSniper，用户只需要发出交易意图，Bot 等系列程序将帮助用户执行复杂操作，一键满足交易意图。通过创新的技术手段，OrdiSniper 将推动链上交易的普及，让更多用户涌入到加密世界，深度释放链上世界的潜力。来源：金色财经
金色财经2023-12-23
数字藏品发展现状及其规范化之路
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行数量与交易存在暗箱操作。有的平台通过内幕交易，热炒特定藏品。一些平台的创始人或员工持有部分数字藏品，或利用信息优势参与买卖∕拍卖，或通过与第三方联合，哄抬特定藏品的价格，将价格推高后抛售砸盘，获取巨额利益。一些平台发行的数字藏品价格暴涨暴跌，买家在平台的资金无法提现，平台未严格核实用户真实姓名，诱发一些买家借机掩饰、隐瞒犯罪所得或收益，实现洗钱意图。一些数字藏品价格缺乏价值支撑，沦为投机工具。“庄家”通过早期交易及其它手段囤积数字藏品，拉高出货，严重危害市场公平。通过调研发现，一些平台存在典型的非法集资或欺诈嫌疑：平台联合所谓的“团长”，这种“团长”有自己所维护的用户群，为特定平台导流，平台据数字藏品销售额给“团长”分成。这类小平台联合“团长”“割韭菜”后跑路，存在欺诈嫌疑，值得关注。这类平台借数字藏品之名从事传销或诈骗，影响行业整体声誉。数字藏品行业规范发展的举措其一，要加强数字藏品知识产权保护，妥善处置侵权纠纷。当前海外OpenSea等平台的数字藏品多通过以太坊等公有链“发行”，国内数字藏品的发行则多在平台自己搭建的私有链或联盟链上，个别平台的技术甚至与区块链无关。联盟链信息透明度低，但相对可控。国内平台发售或拍卖数字藏品前，应事先承担审查创建者的数字藏品来源合法性义务，可设置发行人保证金制度，对数字藏品创建者采取实名认证制度，强化事后追责机制，使数字藏品“发行权”被有效控制，减少数字藏品领域的知识产权侵权纠纷。当发生数字藏品侵权纠纷后，可考虑采用“基于区块链的纠纷解决机制”。区块链的共识机制以及建立在此基础上的智能合约能为解决“适用规范”和“执行依据”问题提供有效方案。当前，数字藏品相关法律或政策还相对空白，基于共识机制和算法信任的智能合约在没有明确法律规定的情况下，可借助一般性常识和基本合同法原理，高效低成本地解决法律关系不复杂的链上争议。在处理纠纷的裁决作出后，基于区块链的纠纷解决机制将触发智能合约的执行条款，自动执行裁决。这种机制解决了执行难问题，同时也避免了私人治理领域强制执行存在的正当性争议。其二，监管机构应鼓励各平台的中心化数据存储向多中心存储机制转换，减少中心化存储机构单点故障的可能性。目前国内各平台多源于各自开发的联盟链，各自为政，名为联盟链，但互不联通，实质上近似私有链。未来可经国家出台产业政策，激励各链跨链互联，形成网络节点更广泛的联盟链，实现多中心化存储和多节点治理。未来区块链监管政策可适度调整，监管机构进一步推动联盟链同以太坊等知名公链对接，明确加密资产与加密货币的性质，助力国内数字藏品与国际接轨。基于联盟链或私有链发行的数字藏品，信息公开范围有限，难以充分起到数字作品版权公示效果。单一机构控制的联盟链或私有链易发生单点故障，无法保证藏品买家的权益。鼓励不同平台共同参与创建“公共的联盟链”，有助于改善这一现状。其三，国内数字藏品为自2021年以来的新生行业，市场规模小，用户数量少，已发行数字藏品的知名艺术家和现象级IP有限，为激励数字藏品赋能数字作品创作，可择机探索推动二级交易市场，及时推动行业配套监管政策的制定，鼓励平台探索数字藏品多场景应用，而非让买家仅限“查阅JPG格式的图片”。缺乏二级交易市场，行业失去活力，难以成长。不支持数字藏品流转的平台对许多买家而言缺乏吸引力，平台没有流转手续费的收入，利润有限。也有一些平台进行寄售功能内测，平台充当提供交易服务的角色，每一次转售平台收取一定手续费。在当前法规空白期，此类平台近似变相成立交易所，游走于法律边缘。因此，行业稳健发展亟需政策与法规明确加持。其四，监管机构与自律组织应持续提示风险，推动投资者风险教育，严厉打击欺诈等违法行为。当前数字藏品买家多为行业新手，新入场者很容易存在非理性消费，只关注数字藏品价格涨跌，忽视其内涵与价值。比如，一些买家购入“数字复刻文物”类型的数字藏品时，对特定文物的出土时代、属性、用途及其在历史中的意义并不关心，购入的意图多是以更高价格卖给下家。衡量数字藏品的价值，买家需要关注对数字藏品所映射的数字作品享有何种权利，辨析其底层权利的内涵，正确衡量数字藏品的内在价值和市场价格，识别其稀缺性和独特性。如果没有合理的权利或价值作为数字藏品的基础，单纯炒作不可持续。数字作品原著作权人授予了数字藏品持有人部分著作财产权，但其著作财产权的限制程度各有不一。近年海外热门项目“无聊猿”允许数字藏品持有人使用、复制和展示其所购买的特定艺术作品，创作基于艺术作品的衍生作品，如生产和销售展示艺术作品的T恤等。与“无聊猿”广泛授权不同，有的数字藏品原著作权人可能仅授权买家享有访问特定数字作品的有限权利。数字藏品可以作为链外数字作品真实性的证明，在数字作品交易中则可以作为版权证明。但是，版权证明仅意味着该数字藏品所映射的数字作品是正版作品，持有这种数字藏品相当于合法持有作品真实性确认证书，取得访问正版数字作品的资格。原著作权人（或项目方）授予买家权利的大小与数字藏品的市场价格存在直接的相关性。监管者与自律组织对于初入场的买家而言，尤应普及这方面的投资者教育，规避投资风险。其五，确认数字藏品财产权利的法律属性，鼓励平台深挖数字藏品多重应用场景。国内数字藏品的商业生态尚处于早期，远未成熟。多数平台热衷简单销卖数字藏品，买家则是单纯拥有藏品。“无聊猿”在世界范围内破圈，既有诸多名星追捧，也有知名公司合作。其版权开放原则打破了传统IP的独家授权衍生观念，商业机构或个人可以购买一款“无聊猿”NFT头像，进行自己的商业开发。在数字藏品用户基础改善和流量效应加持下，一些中国商业公司积极拥抱以无聊猿为代表的数字藏品，以之打造品牌形象。有的新平台开辟艺术家IP专区，为艺术家提供创作平台、社群运营，在创作者和用户之间形成更强的IP粘性和价值赋能。在挖掘IP方面，一些专注本土非物质文化遗产推广的平台开始出现，诸如“海豹数藏”推出鲁派内画、扑灰年画等山东传统文化藏品。数字藏品行业当前虽然遭遇各种问题，但正面确立其法律属性，借助规范发展之路，行业创意将带来令人瞩目的远景，激发文创领域数字化的动力。【注：本文获中央财经大学新兴交叉学科建设项目“金融系统安全与区块链监管科技”（批准时间：2021－03）资助】【参考文献】 ①袁康、唐峰：《金融科技背景下金融基础设施的系统性风险及其监管因应》，《财经法学》，2021年第6期。 ②吴云、朱玮：《虚拟货币的国际监管：以反洗钱为起点走出自发秩序》，《财经法学》，2021年第2期。 ③邓毅丞：《财产性利益的界定标准体系重构——以利益转移罪的认定为中心》，《当代法学》，2022年第5期。 ④刘红臻：《宏观经济治理的经济法之道》，《当代法学》，2021年第2期。 ⑤王江桥：《NFT交易模式下的著作权保护及平台责任》，《财经法学》，2022年第5期。来源：金色财经
金色财经2023-12-22
国城矿业信披违规被罚：中邮证券高位给出“买入”评级
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假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。近日，国城矿业发布《关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的提示性公告》。公告显示，自2023年11月29日起至2023年12月12日，公司股票已有10个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%。 12月4日，国城矿业公告收到《行政处罚决定书》。文件显示，经查明，国城矿业存在以下违法事实：国城矿业《2022年第一季度报告》《2022年半年度报告》和《2022年第三季度报告》所披露的信息存在虚假记载。近年来，国城矿业业绩承压。2023年前三季度，公司营收同比下降29.37%，归母净利润同比下降101.73%。伴随业绩走弱，国城矿业2023年以来股价跌幅达到38.31%，下跌主要发生在5月以后。中邮证券于2023年5月15日发布国城矿业的深度研报，给予国城矿业“买入”评级，合理性存疑。国城矿业：涉嫌信披违法违规被证监会立案国城矿业12月4日公告的《行政处罚决定书》显示，国城矿业对天津国瑞（国城矿业下属孙公司）相关业务错误适用会计准则，导致其在2022年第一季度报告虚增营业收入10222.98万元，占披露金额44985.24万元的22.73%；2022年半年度报告虚增营业收入18268.50万元，占披露金额103590.86万元的17.64%；2022年第三季度报告虚增营业收入31056.62万元，占披露金额146841.95万元的21.15%。国城矿业的上述行为违反了《证券法》第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述的“信息披露义务人报送的报告或披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。国城矿业于2023年9月21日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。业绩承压，股价走弱 2023年半年报信息显示，国城矿业主要业务为有色金属采选、工业*酸生产及相关产品贸易，主要产品为锌精矿、铅精矿、银精矿、铜精矿、*精矿、*铁粉、工业*酸、次铁精矿等。此外，公司重要参股子公司金鑫矿业的主要产品为锂辉石矿。近年来，国城矿业业绩承压。数据显示，公司2022年实现营收15.47亿元，同比下降9.5%；实现归母净利润1.85亿元，同比下降10.68%。2023年前三季度，公司营收同比下降29.37%，归母净利润同比下降101.73%。伴随业绩走弱，国城矿业2023年（截至12月21日）股价下跌38.31%。相较2022年9月的股价高点，国城矿业目前已累计下跌超过五成。研究显示，国城矿业2023年的股价自5月以来加速下跌。中邮证券曾在高位给予“买入”评级面包财经梳理公开资料发现，中邮证券于2023年5月15日发布国城矿业的深度研报，给出的投资建议为：“预计2023/2024/2025 年公司归母净利润为 7.4/14.7/21.0 亿元，对应EPS为0.66/1.31/1.88元，对应PE为25.0/12.6/8.8倍。考虑到公司此前业务是传统铅锌铜业务，加之金鑫锂矿、白银、钛*等扩产项目逐步投产，预计公司业绩有望较快增长。首次覆盖，给予“买入”评级。” 中邮证券预计国城矿业2023年归母净利润为7.4亿元。财报显示，国城矿业2023年前三季度实现归母净利润亏损273.97万元，与7.4亿元差距明显。股价相对高位给予“买入”评级，中邮证券相关研报是否合规？是否误导投资者？董事长、总经理、合规负责人等高管该如何堵住风控合规漏洞？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。
面包财经2023-12-22
上海世诚投资董事长陈家琳因内幕交易被罚
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近日，证监会上海监管局发布的一则行政处罚决定书显示，上海某投资管理有限公司陈某琳控制“曹某”“彭某”相关证券账户，涉嫌利用未公开信息交易获利，遭到上海证监局处罚。12月20日，记者获悉，该投资管理有限公司为上海世诚投资管理有限公司，“陈某琳”为其董事长陈家琳。对此，记者向世诚投资相关人士求证，对方已确认该消息。
金融界2023-12-20
收购创新科股权、签署算力平台采购合同安奈儿收到深交所关注函
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为执行本次交易而突击创建；是否存在涉嫌内幕交易的情形等。
金融界2023-12-16

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