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方正证券研报违规:曾给予广联达航天宏图“强烈推荐”评级
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假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与
内幕
交易
、操纵证券市场活动。 近日,方正证券因在开展发布证券研究报告业务过程中,存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形,个别证券分析师向客户违规私自荐股等问题被湖南证监局采取责令改正的行政监管措施。 面包财经梳理公开资料显示,2023年以来,方正证券在广联达、航天宏图等公司的股价高位给予“强烈推荐”评级,合理、合规性存疑。 方正证券:发布证券研报业务违规 2024年1月3日,湖南证监局通报《关于对方正证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。 文件显示,经查,方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中,存在以下问题:存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形;个别证券分析师向客户违规私自荐股;个别员工在未取得证券分析师资格情况下,未经审核公开发布研究观点,造成不良影响。 上述情形与《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四款、《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告[2020]20号)第十三条不符。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款、《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告[2020]20号)第二十二条,湖南证监局决定对方正证券采取责令改正的行政监管措施。 同一日,刘章明被湖南证监局采取出具警示函的行政监管措施。文件显示,刘章明作为方正证券发布证券研究报告业务部门行政负责人,对存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形负有领导责任。同时,刘章明还存在向客户违规私自荐股的情形。 高位给予广联达“强烈推荐”评级 研究发现,2023年以来,方正证券曾在多只股票的股价高位给予“强烈推荐”评级。不久之后,这些公司的股价出现明显回落。 2023年2月,方正证券在发布的关于广联达的研报中给出盈利预测与评级:预测 22、23 年营收分别为 65.86、81.62 亿 元,归母净利分别为 9.63、13.92 亿元。给予“强烈推荐”评级。 2023年前三季度,广联达实现归母净利润2.62亿元,同比下降59.02%,与方正证券研报中预测的2023年归母净利13.92亿元差距明显。 2023年,广联达股价下跌59.73%,主要发生在2023年4月以后。 股价高位发布航天宏图深度报告 2023年7月19日,方正证券发布超过30页的航天宏图深度报告,给出的盈利预测与投资建议为:“预计公司 2023-2025 年营业收入分别为35.67/50.16/68.85 亿,同比增长 45.17%/40.62%/37.26%。同时实现归母净利润 4.23/6.31/9.42 亿元,同比增长 60.13%/49.29%/49.15%,PE为39/26/17,维持“强烈推荐”投资评级。” 2023年前三季度,航天宏图归母净利润亏损0.4亿元,同比下降148.75%。 公开资料显示,2023年7月是航天宏图的股价相对高位。此后,该公司股价连续3个月下跌,2023年全年下跌30.73%。 进入2024年以来,航天宏图股价加速下行。截至1月11日,公司2024年股价已下跌27.3%。 股价高位给予“买入”评级,方正证券相关研报是否合规?是否误导投资者?董事长、总经理、合规负责人等高管该如何堵住风控合规漏洞? (文章序列号:1745284016128528384) 免责声明:本文不构成对任何人的任何投资建议。知识产权声明:面包财经作品知识产权为上海妙探网络科技有限公司所有。
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面包财经
2024-01-11
A股三大利好!刚刚,官媒发文评论
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退了之,要加大对因欺诈发行、财务造假、
内幕
交易
等行为导致退市公司的处罚力度,对虚假陈述的始作俑者、财务造假的背后推手、操纵股价的罪魁祸首等相关责任人一追到底,以儆效尤,使上市公司不敢违规、不愿违规、不想违规。 保护好投资者利益是当务之急。A股市场主要以散户投资者为主,每家上市公司几乎都牵系着千千万万的中小股东,退市势必影响他们的切身利益,有必要建立一个与常态化退市格局相匹配的投资者保护机制,进一步完善民事赔偿、集体诉讼机制,并简化相应程序,将退市对中小投资者的损害降到最低,避免违法违规方的过错由投资者买单。 当然,退市制度的意义不是体现在数量上,不能为退而退,简单地追求退市总量,而应是“应退尽退、该退则退”,以退为进优化市场生态、提升上市公司质量、提高市场投资价值。如此,方能切实“活跃资本市场、提振投资者信心”。 A股2024年或“欲扬先抑” 最后,看一下A股后续走势。 今日,A股发力上行,三大指数悉数收涨,虽然沪指尚未收复2900点,但是在结构性行情之下,点位本身并不代表太多的意义,板块之间的良性轮动和成交额能否温和放量才是市场健康发展的关键。 对于A股2024年的表现,国金证券策略首席分析师张弛判断,在认同2024年国内经济或曲折式修复的基础上,2024年A股市场流动性或“N型”修复,市场整体走势也将是“欲扬先抑”。 首先,财政政策方面,国金证券首席经济学家赵伟认为,2024年,财政政策由“蓄力”转向“发力”。历史规律显示,实际利率与库存行为反向且弱领先,考虑到当前实际利率处于历史绝对高位且下行趋势已确定,实际库存水平处于历史低位且修复的趋势也已开启,在政策的加持下,2024年经济表现较2023年或有所改善。 其次,流动性方面,张弛判断,2024年二季度,全球经济或共振向下,叠加流动性收紧,A股大概率调整并出现二次探底;到了三季度流动性边际回升,市场筑底反弹,四季度国内经济逐步进入复苏初期,倘若美国经济软着陆,A股反转行情开启,甚至可能是新一轮牛市起点;倘若美国经济硬着陆,信用危机或有阶段性冲击,但不会改变反转趋势。 最后,具体策略方面,立足全年视角,张弛判断中小盘、成长主题在2024年仍将占优,主题投资依然是2024年主线,而景气策略尚需静待经济进入复苏期。 配置上,建议投资者“既有轮动,亦有坚守”:一是寻找产业趋势之路,代表经济结构转型方向、具备产业趋势性投资机会的包括智能汽车/无人驾驶、消费电子、机械自动化、医药(创新药、CXO)、军工等;二是“御寒类”防御型品种,包括医药、黄金、高股息、金融等。
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证券之星
2024-01-11
高盛前分析师据悉将被控
内幕
交易
罪
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1月11日消息,据彭博社,有知情人士称,高盛和黑石的一名前分析师安东尼·维贾诺(Anthony Viggiano)因向朋友传递内部消息,预计周四将在纽约联邦法院被刑事指控有罪。
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金融界
2024-01-11
A股避雷针:2024年退市第一股确定!7天5板人气股提示风险
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发生重大变化 国药股份:副总经理因涉嫌
内幕
交易
收到证监会立案调查告知书 *ST华仪:公司股票将于2024年1月16日终止上市暨摘牌(2024年A股首只退市股) 西点药业:国投高科及其一致行动人拟减持不超过3%的公司股份 中远海控:预计2023年归母净利239亿元同比减少约78% 桂冠电力:2023年净利同比预减61.55%-64.66% ST世茂:1-12月公司房地产新开工面积同比下降91% 华锋股份:广东科创拟减持不超过2% 探路者:控股股东之一致行动人拟减持不超1.9999%公司股份 青山纸业:股东拟减持不超过1% 江山股份:福华科技拟减持不超过1% 建艺集团:股东孙昀拟减持1.43%公司股份 圣阳股份:控股股东承诺未来12个月内不减持公司股份 诺普信:财务总监袁庆鸿拟减持不超17万股 龙高股份:文旅汇金拟减持不超过1% 合肥城建:朱宜忠辞去公司监事会主席和监事职务
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金融界
2024-01-10
A股头条:金融监管总局出手,推进重大违法违规股东公开常态化;7天5板妖股称无人形机器人相关直接订单;比特币因ETF乌龙消息剧震
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经营重大合同 国药股份:副总经理因涉嫌
内幕
交易
收到证监会立案调查告知书 大连圣亚:目前生产经营活动未发生重大变化 九典制药:公司获得PDX-06药物临床试验批准通知书 北新路桥:合计中标28.88亿元高速公路施工合同 三星医疗:子公司中标8.36亿元框架采购风电光伏预装式变电站(华式,油变)项目 交易提示 【可转债交易提示】 大业转债赎回,进入最后交易日 【停复牌】 中钨高新:拟购买柿竹园公司100%股权 1月10日复牌 【限售解禁】
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金融界
2024-01-10
1月9日上市公司晚间公告一览
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经营重大合同 国药股份:副总经理因涉嫌
内幕
交易
收到证监会立案调查告知书 大连圣亚:目前生产经营活动未发生重大变化 九典制药:公司获得PDX-06药物临床试验批准通知书 北新路桥:合计中标28.88亿元高速公路施工合同 三星医疗:子公司中标8.36亿元框架采购风电光伏预装式变电站(华式,油变)项目 【停复牌】 中钨高新:拟购买柿竹园公司100%股权 1月10日复牌
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金融界
2024-01-09
晚间公告全知道 | 930亿人工智能概念龙头拟分拆子公司至香港联交所上市,7天5板思进智能并无人形机器人相关直接业务订单
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7.50%。 国药股份:副总经理因涉嫌
内幕
交易
收到证监会立案调查告知书 国药股份公告,公司副总经理唐磊因涉嫌
内幕
交易
,收到证监会立案调查告知书。 大连圣亚:目前生产经营活动未发生重大变化 大连圣亚发布股票交易风险提示公告,公司主营业务主要为极地海洋馆景区经营、景区场馆内商业运营及动物经营,公司目前生产经营活动未发生重大变化。 九典制药:公司获得PDX-06药物临床试验批准通知书 九典制药公告,公司获得PDX-06药物临床试验批准通知书。 北新路桥:合计中标28.88亿元高速公路施工合同 北新路桥公告,公司近日收到新疆阿阿高速公路项目管理有限公司发来的《中标通知书》。公司被确定为G3036阿克苏至阿拉尔高速公路施工第一合同段、第二合同段中标人,合计中标金额为28.88亿元。 三星医疗:子公司中标8.36亿元框架采购风电光伏预装式变电站(华式,油变)项目 三星医疗公告,公司于近日收到全资子公司奥克斯智能科技在中国大唐集团有限公司2024—2025年度框架采购风电光伏预装式变电站(华式,油变)项目中中标的通知,奥克斯智能科技为上述项目的中标人,中标总金额约为8.36亿元。占公司2022年度经审计的营业总收入的9.19%。 【停复牌】 中钨高新:拟购买柿竹园公司100%股权 1月10日复牌 中钨高新公告,公司拟通过发行股份及支付现金的方式,购买五矿钨业、沃溪矿业合计持有的柿竹园公司100%股权。柿竹园公司主营业务为钨、钼、铋、萤石等多金属矿的采选、钨精矿冶炼加工和铋系新材料研发。本次交易有助于中钨高新形成集钨矿山、钨冶炼、硬质合金及深加工的完整钨产业链,整合资源,促进产业转型升级,增强上市公司抵御经营风险的能力。公司股票将于2024年1月10日开市起复牌。
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金融界
2024-01-09
加密钱包监控:守护企业资产与信誉的利器
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易所流出:追踪大额提款,预防市场操纵或
内幕
交易
。 资产整合:揭示资产集中情况,预防市场垄断或大规模抛售。 守护企业声誉,合规团队借助这些先进的钱包画像分析能: 调查交易:通过区块链分析,检测与高风险用户钱包地址相关的交易模式。 构建风险画像:结合链上与链下数据,为企业绘制全面的风险画像。 模拟场景:预测并模拟如大规模清算等潜在市场影响。 制定监管框架:确保与业务伙伴、供应商等的交易符合法规要求。 加强系统防护 借助如 Footprint 这样的平台,将钱包数据转化为合规情报,为企业提供所需的可视化工具。 立即行动,通过 Footprint 强大的钱包分析功能,实施加密生态监控,为企业保驾护航。或安排会议,了解更多方案。 ———— Footprint Analytics 是一家区块链数据解决方案提供商。借助尖端的人工智能技术,我们提供 Crypto 领域首家支持无代码数据分析平台以及统一的数据 API,让用户可以快速检索超过 30 条公链生态的 NFT,Game 以及钱包地址资金流追踪数据。 来源:金色财经
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金色财经
2024-01-09
国药股份(600511.SH)副总经理唐磊涉嫌
内幕
交易
相关股票遭证监会立案调查
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等法律法规,中国证监会决定对唐磊因涉嫌
内幕
交易
相关股票予以立案。
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金融界
2024-01-09
国药股份:公司副总经理唐磊收到立案调查告知书
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中国证监会决定对公司副总经理唐磊因涉嫌
内幕
交易
相关股票予以立案。
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金融界
2024-01-09
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