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1600亿市值券商年内收第三张警示函

6日，北京证监局网站发布了《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。根据警示函内容显示，此次中金公司存在两项问题： “经查，你公司合规管理存在以下问题: 一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务; 二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条、第六条第四项的规定。” 这已经是中金公司年内收到的第三张警示函，根据信息显示，年内第一张警示函是在1月8日，中国证监会给中金公司发来的：根据内容显示： “你公司作为泰禾集团股份有限公司（以下简称发行人）公司债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注、未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形。你公司在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息。” 年内第二张警示函是在1月12日，由浙江证监局发来的：根据内容显示： “你公司在资产证券化专项计划管理工作中，存在建立基础资产现金流归集机制不到位且管理不善，未能切实防范专项计划现金流被侵占、挪用等问题”。 2022年7月，中金公司曾出现员工炫富事件，中金公司一90后员工亲属在某平台炫富老公月收入8.25万的截图被传播：该员工亲属发文“93年老公的收入水平，所以算婚后财产吗？” 资料显示，中国国际金融股份有限公司，一般简称中金公司，成立于1995年6月25日，是中国内地第一家中外合资的投资银行，于2015年11月9日在香港联交所主板上市。据中金公司2015年年报，中央汇金投资有限责任公司持有中金公司28.448%的股份，为中金公司第一大股东。 2023年，中金公司实现营业收入229.90亿元人民币，同比下降11.87%；实现归属于母公司股东的净利润61.56亿元，同比下降18.97%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为61.79亿元，同比下降17.64%。公司股本48.3亿股，根据26日收盘价：33.91元，公司市值1637.85亿元。

金融界2024-04-28

连城数控(835368.BJ)：2024年一季度实现净利润2.21亿元，同比增长1.16倍

企业(有限合伙)、胡兰英、李春安、中国国际金融股份有限公司、吴志斌、唐武盛、王斌、王学卫、徐建裕，持股比例分别为30.21%、10.41%、4.87%、4.68%、3.45%、2.76%、2.64%、1.73%、1.47%、1.01%。公司研发费用总额为6515万元，研发费用占营业收入的比重为5.94%，同比下降2.26个百分点。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云2024-04-28

新安股份(600596.SH)：2024年前一季度净利润为1.11亿元，同比增长4.18%

闽西兴杭国有资产投资经营有限公司、中国国际金融股份有限公司，持股比例分别为12.83%、10.55%、5.06%、2.52%、1.68%、1.47%、1.03%、0.91%、0.76%、0.72%。公司研发费用总额为1.29亿元，研发费用占营业收入的比重为3.24%，同比下降0.48个百分点。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云2024-04-28

澳洋健康(002172.SZ)：2023年全年净利润为4968万元，同比扭亏为盈

-自有资金、广发证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、中信里昂资产管理有限公司-客户资金-人民币资金汇入、华泰证券股份有限公司，持股比例分别为30.74%、2.24%、1.31%、0.83%、0.60%、0.45%、0.43%、0.42%、0.42%、0.41%。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云2024-04-28

远大智能(002689.SZ)：2023年全年净利润为3101万元，同比扭亏为盈

公司、许磊、中信证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、UBS AG、Barclays Bank PLC、申万宏源证券有限公司、华泰证券股份有限公司、张梅仔，持股比例分别为34.34%、16.61%、1.58%、0.57%、0.43%、0.31%、0.30%、0.28%、0.27%、0.25%。公司研发费用总额为4498万元，研发费用占营业收入的比重为3.37%，同比下降1.45个百分点。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云2024-04-28

宏川智慧(002930.SZ)：2024年一季度净利润为6004万元，同比下降12.75%

公司-诺安先锋混合型证券投资基金、中国国际金融(国际)有限公司-中金稳定收益专户、广东金信资本投资有限公司，持股比例分别为31.32%、17.22%、9.95%、4.56%、4.35%、4.14%、2.08%、1.61%、1.40%、0.98%。公司研发费用总额为1160万元，研发费用占营业收入的比重为3.05%，同比上升1.09个百分点。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云2024-04-28

泰瑞机器(603289.SH)：2023年全年净利润为8584万元，同比下降11.21%

限公司-客户资金-人民币资金汇入、中国国际金融股份有限公司、周铁军，持股比例分别为39.60%、14.13%、11.70%、1.30%、0.47%、0.39%、0.36%、0.35%、0.34%、0.33%。公司研发费用总额为6357万元，研发费用占营业收入的比重为6.34%，同比上升1.11个百分点。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云2024-04-28

ST宁科(600165.SH)：2023年全年净亏损4.66亿元，亏损同比增加2.29倍

珍、冯美娟、中信证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、香港中央结算有限公司、陈波、从菊林、端木潇漪，持股比例分别为29.20%、4.63%、0.83%、0.82%、0.81%、0.66%、0.50%、0.41%、0.39%、0.39%。公司研发费用总额为1387万元，研发费用占营业收入的比重为4.86%，同比上升1.11个百分点。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云2024-04-28

周末突发的四件大事，外资悄然抄底？

股或将成为市场热点。综上所述，无论是国际金融市场的波动、国内经济数据的向好，还是行业内部的重要变动，以及科技创新的最新成果，都为市场带来了丰富的讨论话题和投资机遇。

金融界2024-04-28

外资的小算盘居然是？

投资新兴市场是今年热门的投资选择之一。国际金融协会(IIF)数据显示，3月新兴市场外资投资组合净流入约327亿美元，是连续第五个月净流入，其中股市吸收了102亿美元。美国银行3月份基金经理调查也佐证，新兴市场股票3月出现了自2017年4月以来的最大资金流入，中国股市是其中主要的受益对象。汇丰表示，全球新兴市场基金已从对A股的低配仓位，转为中性，而亚洲基金对A股的敞口目前处于7个月高位。这一变化的代价是大幅削减对中国台湾股市的配置。 4月18日的新闻报道，资管公司Ashmore正在减少对印度股票的头寸，并将中国列为其新兴市场基金的投资首选，料中国股票势将迎来反弹。需要明确的一个前提是，资金虽然持续五个月流入新兴市场，但规模并不大，更像是在小试牛刀。在港股本周强势五连阳发生之前的事是，美股4月19日上演黑色星期五，纳指当日大跌超2%、全周跌幅超5%，连续四周下跌，标普周跌3%，创硅谷银行倒闭以来最大周跌。美股七巨头市值一周居然蒸发超1万亿美元。无独有偶，日股上周也是泥沙俱下，日经225指数上周累积跌幅居然高达6.21%。日本的外国证券投资规模在4月前两周刚恢复净流入，截至4月20日当周，马上被抛售4924亿日元。笔者偏向于认为在美股、日股等海外股市承压下跌的情况下，获利了结流出来的资金重新寻找新的价值洼地，那新兴市场显然是不错的去处。 ETF进化论在《这个指标在崩溃，猎杀开始？》一文提及随着流动性枯竭的信号越来越明显，资金撤出美股的的态度也很坚决。美国银行援引EPFR Global的数据称，截至本周三（4月17日）的两周内，投资者从股票基金中赎回了211亿美元，是自2022年12月以来最多的两周。你们看，3月的新兴市场股市花了一个月时间才吸引了102亿美元，美股4月稍微地震一下，两周就有221亿美元流出来。一下子出来这么多资金，如此巨大买盘，看中一个目标，不就是掌中之物嘛。如果以上观点猜测成立，别的新兴市场股指想必也有一样表现。跟踪东南亚科技上市公司的东南亚科技ETF也是从本周一开始强势上涨，跟恒生科技指数的走势有异曲同工之秒。如此看来，美股、日股承压下跌，很可能是本周以港股为首的新兴股市表现亮眼的理由之一。至于外资为何在周五突然下定决定，爆买244.4亿元，难道真的是回心转意了？是时候好好重温一下东吴证券宏观团队关于《外资“回心转A”需要什么条件？》的中观点——在美联储宽松的大方向上，今年外资要“回心转A”，重要的条件之一是日股的表现不能太好。不可否认的一点是，2022年之后的这一轮美元流动性扩张，日股成为了外资优先选择，因此，我们看到去年至今，A股和日股呈现明显的跷跷板走势。综上所述，本轮港股的强势是在美股、日股走弱的情况下，从这两个股市流出来的资金寻找价值洼地来避险，本质是避险资金在推动。万一美股、日股又重新强势，目前交易逻辑还能成立吗？ 3‍‍ 外资的避险交易还能继续吗？现实是，科技巨头本周打了个漂亮翻身仗，英伟达周五大涨超6%，收复抹平上周所有跌幅，力挺美股强势反弹，纳指周五涨2%，创两月最大涨幅，全周涨超4%，标普创五个月最大周涨幅。虽然周四公布的美联储青睐通胀指标核心PCE物价指数一季度意外回升，叠加一季度GDP逊于预期，令市场担心美国经济有滞涨风险，但周五公布的3月核心PCE物价指数总体未出意外，同比增速略高预期，环比持平预期，属于中性数据，并不会推迟降息预期。 PCE公布后，10年期美债收益率走低至4.66%，加速脱离五个月高位，不过，本周收益率仍攀升，体现出推迟降息预期威胁当前。看起来，美股仍然很强，叠加日元继续“自由落体”，日股一般也不会弱。东吴证券宏观团队认为除了美联储降息，如果以日本为代表的经济体货币宽松不及预期，甚至边际紧缩，将利于外资回流A股。然而日本央行4月议息会议后，日元接连跌破156、157、158，五日连创1990年来新低。因为这场会议妥妥展现什么叫“摆烂”。短期来看，避险资金继续大量流入新兴股市的逻辑似乎面临一定的考验。但外资周五突然发疯一样买入A股，想必除了避险因素，一定还有别的原因，尤其是港a股的地产板块午后突发拉升。 ETF进化论在《突发！大佬开始卖出这只10倍明星股》提到：最早警告恒大暴雷的分析师发表最新观点，看好中国房地产股票，突然转向，罕见唱多中国房地产市场。瑞银大中华区房地产研究主管分析师John LamJ在最新的采访中表示：“在三年的看跌之后，由于政府的援助，我们第一次对中国房地产行业变得更加乐观。” 从ETF的资金本周变化也可看到一些端倪。从ETF份额增幅榜TOP10来看，9大席位都是宽基ETF，唯有南方基金房地产ETF一只行业主题ETF，该ETF份额本周增加4.51亿份。 (本文内容均为客观数据信息罗列，不构成任何投资建议）其中的3.45亿份是场外资金，在周五当日申购的。长期来看，降息落地、在弱美元环境主导下，资金回流新兴市场的逻辑依旧存在。亿万富豪Cliff Asness创立的量化基金AQR Capital Management LLC正加大力度押注新兴市场股市将跑赢美股，其表示，即使今年或明年不行，但从更长期来看，新兴市场也几乎肯定会跑赢美股。目前对中国股市持谨慎态度的共同基金已转向看涨，理由是定价偏低、金融与监管风险完成定价以及中国公司盈利改善。

格隆汇2024-04-27

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