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美国前总统特朗普可能周二在迈阿密认罪

闻频道周一报道说，如果特朗普找不到当地律师，他的传讯可能不得不推迟，但他的投降仍然会发生。　　出庭后，特朗普计划于晚上8点15分左右离开佛罗里达州前往新泽西州贝德明斯特特朗普国家高尔夫俱乐部发表演讲。　　特朗普预计将于周一晚上在迈阿密地区度过。他在自己的Truth Social平台上发帖称，他正准备周一前往特朗普国家迈阿密多拉度假村。　　特朗普在迈阿密的露面只是一场可能需要数月才能结束的法律战的一步。他的盟友表示，他不会接受认罪协议，预计审判可能要到明年才会进行，因为律师们首先可能会在动议驳回或更改地点请求等问题上争论不休。　　迈阿密当局正在为特朗普支持者可能在该市威尔基·d·弗格森美国法院附近举行的抗议活动做准备。　　另一个引起关注的问题是，特朗普任命的法官艾琳·坎农被随机指派监督机密文件案，这引发了要求她回避的呼声。去年，坎农因在机密文件案中对特朗普有利的一项备受批评的裁决而成为头条新闻，她任命了一名特别负责人，并暂时禁止检察官查阅记录。一个由三名法官组成的小组后来推翻了她的裁决。　　特朗普星期六在37项指控公布后首次公开露面时抨击了他的起诉书，称这是对他的支持者的攻击。　　“他们发起了一次又一次的政治迫害，试图阻止我们的运动，挫败美国人民的意愿，”特朗普在格鲁吉亚对一群人说。“最后，他们不会来找我。他们在追你。” 　　但特朗普的前司法部长之一威廉·巴尔（William Barr）称，对他的老上司的最新起诉“非常、非常严重”，并表示“把特朗普描绘成受害者、政治迫害的受害者的想法是荒谬的”。　　在2024年共和党总统初选民调中遥遥领先的特朗普还面临着其他法律问题。上个月，在一起指控他强奸的民事诉讼中，他被判犯有性虐待罪。今年4月，他对34项伪造记录以隐瞒封口费的重罪指控拒不认罪，曼哈顿的那起案件仍在审理中。　　机密文件案的特别检察官杰克·史密斯（Jack Smith）也在对2021年1月6日的叛乱和特朗普推翻2020年总统大选的努力进行单独调查。　　此外，佐治亚州富尔顿县的另一项调查显示，特朗普及其盟友为撤销该州2020年选举结果所做的努力。

金融界2023-06-13

美国加密革命万人联名要求SEC主席下台　美国众议员：Gary Gensler需要被移除

on 嘅推文引用咗 Coinbase 律师 Paul Grewal 一条推文，并附有美国证券交易委员会委员 Hester Peirce 之言论截图。根据截图，Peirce 批评美国证券交易委员会对加密货币公司之横蛮态度。Peirce有时被称为「加密货币妈妈」，因为她对加密货币持友好态度。除其他事项外，Peirce 专员指责 SEC 积极追查加密货币公司，而不是帮助他们按要求来进行注册：「今天的委员会告诉试图在我们的市场上从事新事物的企业家进来注册。当企业家发现他们做不到时，委员会不考虑对我们的注册框架进行实际调整以帮助企业家注册的可能性，而是透过一项执法的行动来回应。」 SEC 对法院的官方裁决漠不关心专注于加密货币的律师 James Murphy 在 Peirce 的言论截图下评论时，称这是一个真正令人震惊的声明，应该让法官暂停审理 SEC 提起的与加密货币相关的案件。其他人也表示同意，一位用户指出法规「总是保护有利于老牌企业，而不是新创业者，另一位用户则表示SEC 可能使流程如此复杂，逼申请人放弃。「美国国会是唯一有可能阻止 SEC 对加密货币产业采取激进行动的机构！」不少网民也纷纷留言说。此外Gary Gensler领导下的 SEC 似乎对法院的官方裁决和意见漠不关心。例如，在针对 Ripple 的案件中，尽管有法院命令，SEC 未能发布Hinman 2018 年演讲的草稿。据 Ripple 首席执行官布拉德·加林豪斯 ( Brad Garlinghouse ) 称，SEC认为，大多数与加密货币相关的企业缺乏对该机构发起法律挑战的财务能力。原文：美国加密革命万人联名要求SEC主席下台　美国众议员：Gary Gensler需要被移除相关新闻：被SEC称MATIC为证券后Polygon的价格将降至零吗？ ecoterra预售经已飙升至500万美元澳大利亚再有银行限制客户与交易平台来往　每月最多入金6,700美元市场人士拆解Pi币是骗局还是上网后能升上100美元　交易员看好另一将大升Meme币

Business2Community2023-06-13

索罗斯交班，37岁的儿子掌舵250亿美金的金融与慈善帝国，自称政治性更强

52岁的乔纳森·索罗斯（具有金融背景的律师），更有可能成为继承人。乔纳森高大健壮，与父亲一起打网球，曾在基金会工作过一段时间，并在动荡时期稳定了索罗斯的对冲基金。后来，他与父亲闹翻了，心态也发生了变化。戴着大框眼镜、胡须修剪得整整齐齐的亚历克斯最终获得了父亲的信任，在前往在世界各地的办事处时替他出面。老索罗斯说："这是他应得的，"。去年12月，OSF董事会选举亚历克斯为主席，取代了父亲。亚历克斯现在还作为索罗斯超级PAC的主席指导政治活动。小索罗斯也是监督索罗斯基金管理公司的投资委员会中唯一家族成员，这个公司负责为基金会和家族监管资金。据索罗斯的一位发言人说，250亿美元的大部分资金将在未来几年内直接用于OSF，大约1.25亿美元已被预留给超级PAC。同事们说，亚历克斯在家族组织中的管理风格与父亲不一样。亚历克斯关注老索罗斯通常会忽略的细节，他带着一个小笔记本参加会议，并在上面写满了笔记，与工作人员分享。接受OSF资助的美国公民自由联盟的执行董事安东尼`罗梅罗说："他可以让基金会的人发疯，因为他是如此亲力亲为。” 亚历克斯是一个嘻哈乐迷和纽约喷气机橄榄球队的信徒。早期，亚历克斯在会议上几乎不发言，其花花公子般的社交生活更出名。 "华丽的模特，NBA的朋友，在他的豪宅里捉迷藏，欢迎来到投资者乔治·索罗斯的花花公子的奢华生活，"2016年《每日邮报》网站的一个标题说。老索罗斯在20世纪70年代和80年代作为先锋对冲基金经理获取了财富，他根据自己对经济和政治变化的预测，在全球股票、债券和货币市场上投资，事前要筛选了大量的信息，包括来自政治和商业联系网络的情报。 1992年，他赌英镑将下跌，最终使他的基金获得了超过10亿美元的收益。索罗斯对冲基金公司的前首席投资官斯坦利·德鲁肯米勒说，索罗斯与众不同之处，在于他有能力改变投资方向，并在 "信念减弱时以开放的心态退出投资"。德鲁肯米勒在最近一次播客采访中说，乔治对待员工就像对待股票一样，"我是他的第九个继任者。" 1989年柏林墙倒塌后，乔治的慈善事业集中在支持前苏联集团和其他地方的民主国家。2004年，当他说阻止小布什连任是他生命中的 "核心焦点 "时，在美国引起了反感。他支持奥巴马的2008年总统竞选，并因支持针头交换计划和医疗用大麻的合法化，而引发了进一步的右翼批判。出生在匈牙利的乔治，在2018年将基金会撤出母国，因为已经成为总理欧尔班的攻击目标。此后，谩骂声不断涌现。上个月，马斯克在推特上说，乔治·索罗斯 "让我想起了漫威漫画中的万磁王"。在回应批评时，马斯克又说，乔治 "想侵蚀文明的结构"，引起了反诽谤联盟的批评。 "当他们想指责某人时，我是他们的首选。" 索罗斯说。乔纳森乔纳森是老索罗斯与安娜莉斯·索罗斯第一次婚姻的第三个孩子，他有一个兄弟和一个姐妹。父母在乔纳森7岁时离异，父亲搬到了离纽约中央公园对面的公寓。他从小就很富有，但当时老索罗斯还没有成为国际知名的金融人物。1992年从卫斯理大学毕业后，乔纳森在布达佩斯的新索罗斯基金会办公室工作了两年，在哈佛大学获得法律和公共政策学位后，于2002年加入索罗斯投资公司。在几位投资主管因老索罗斯的猜测而辞职或被替换后，他作为总裁稳定了公司，赢得了同事的尊重，并被视为父亲的继承人。 1993年至2012年期间担任OSF总裁的阿里耶·内尔说："我预计乔纳森会是那个人"。乔纳森也认为他将被任命为索罗斯组织的领导，尽管他知道父亲擅于改变主意。他说："我一直知道他可以改变主意。作为一个交易员，这是他最有名的事情。" 两人的不同颠覆了继承计划。老索罗斯是个冲动的人，而乔纳森善于分析和沉思。据与他们一起工作的人说，乔纳森尊重父亲，但有不同意见时就会反对。当他们在两个高级雇员的选择上发生争执时，索罗斯觉得他的权威受到了挑战。乔纳森感到自己的权限被削弱了。为了保持家庭的和平，乔纳森在2011年离开了索罗斯的投资业务。他的父亲觉得选择他来领导基金会是个错误。索罗斯说："我们在某些方面意见不一致。这对我们两个人来说都很明显，特别是对他来说，他想靠自己的力量出去。" 乔纳森与他的妻子和三个孩子住在曼哈顿，自2012年以来，他一直从事公共利益项目。他共同创立了Athletes Unlimited公司，经营专业的女子垒球、篮球、长曲棍球和排球联赛。 "我们以相当好的条件结束了我们的业务关系，"乔纳森在谈到他的父亲时说。"我很失望，但不后悔。" 据接近两人的人说，他和亚历克斯很友好，但并不亲密。足球、哲学、政治亚历克斯是乔治与第二任妻子苏珊·韦伯两个儿子中的老大，他在纽约州卡托纳市的富裕小镇长大时，很愿意与父亲亲近。童年的朋友们说，作为一个男孩，亚历克斯性格内向，体重超标，对家中的财富感到尴尬。一位同学告诉他："你爸爸很有名，你应该非常担心被绑架。" 这一警告让亚历克斯感到不安。青少年时期，亚历克斯在国外旅行时有时会有保镖，而他的姓氏也会引起不必要的注意。他更迷恋于体育和音乐，以便让自己生活得更像个普通人。他回忆说："在某种程度上，我想变得更加正常。" 2004年母亲提出离婚后，亚历克斯与他的父亲关系越来越密切。当时，他是纽约大学的一名18岁的新生。在某种程度上，父母离婚后他更认真地对待父亲。后来他在加州大学伯克利分校获得了历史学博士学位。亚历克斯对金融不感兴趣，也无法说服他的父亲看足球。相反，他们花时间讨论思想和全球政治。他的论文题目是 "犹太的狄俄尼索斯：海涅、尼采和文学的政治"，让父亲很兴奋。索罗斯对亚历克斯来说，"就是足球、哲学和政治，按这个顺序"。在橄榄球赛季，当不为基金会旅行时，亚历克斯会粘在NFL RedZone上，这个网站会跳转到各种比赛的得分情况。他的朋友米里克说，在比赛日他很少给朋友电话，只专注于在他们几个私下的博彩中胜出。 "他从来没有让我付钱，"米里克说，"但会嘲笑我一下。" 多年来，亚历克斯因为参加汉普顿和戛纳等地的派对而获得媒体关注。他被拍到与名人在一起，包括厄舍尔和前女友香奈儿·伊曼。 2004年至2006年期间，亚历克斯在OSF基金会兼职工作，后来加入了OSF的董事会。据在那里工作的人说，他并没有给人留下多少印象，更没有人认为他会成为继任者。 OSF的前主席内尔说：亚历克斯经常来参加董事会会议，但他几乎不说话。" 为了他自己的倡议，亚历克斯前往亚马逊丛林偏远地区，与原住民领袖会面，以引起对原住民生活的关注。他加入了全球见证组织的董事会，这个组织揭露矿业公司和政府的人权侵犯行为。 2015年，在乔纳森离开家族基金会的四年后，亚历克斯担任了全职管理。他与乔治的顾问迈克尔·瓦琼和其他人一起工作，磨练自己的公开演讲和政治技巧，最终成为父亲的副手。 2016年大选后，在担心美国国会可能调查OSF的情况下，基金会的一些人希望低调。亚历克斯却推动同事们更努力工作。他帮助加强了OSF在拉丁美洲的运营，捐助从1200万美元增加到6000万美元。负责OSF拉丁美洲办事处的佩德罗·阿布拉莫维说，基金会支持哥伦比亚的组织，支持2016年的和平协议，这个协议结束了几十年的暴力。在美国，亚历克斯与民主党人斯泰西·艾布拉姆斯合作，提高南方的选民投票率。虽然关于乔治·索罗斯的阴谋论中，反犹主义的陈词滥调必不可少，但其实索罗斯基金会并没有支持许多犹太事业。相比之下，亚历克斯曾多次访问以色列，庆祝犹太宗教节日，如犹太教的哈沙纳节和逾越节，而他的父亲却没有。亚历克斯比他父亲更关注国内政治，他正在帮助民主党人吸引拉丁裔选民并提高黑人选民的投票率，敦促民主党政治家更好地打磨他们的信息，扩大吸引力。他说："我们这边必须更好地表现出更多的爱国主义和包容性。有人投给特朗普，并不意味着他们一定迷失了方向或有种族歧视。" 同事们说，亚历克斯不像他父亲那样能指挥全场，在大型公共场合显得很不自在。而且他在世界舞台上相对缺乏经验，因此会有各种障碍。但据与他共事的人说，对他的任命可以在一个重要方面帮助索罗斯组织。罗梅罗说："亚历克斯不太可能像乔治·索罗斯那样成为右派嘴里的恶棍。"

加美财经2023-06-13

SEC与Coinbase的对决将如何影响每个加密投资者

的问题是关于法律解释。一位资深的诉讼律师和数字资产公司的加密货币律师表示，Coinbase在辩护方面有很多可以利用的东西，首先是它的透明度。他说：“他们没有一种公然无视法律的态度。在这个领域，确实存在对国家证券法适用性的合理分歧。” 他补充说，Coinbase表示“SEC在错误的方式上应用了法律”。加强合规其他律师表示，Coinbase可能在将公关策略与法律策略混淆。Coinbase的营销策略一直以加强合规性的声明为核心。该交易所已在财政部的金融犯罪执法网络注册，并持有众多州的许可证。阿姆斯特朗曾公开表示，Coinbase拒绝了数百个希望在交易所上市的代币。自2021年以来，随着监管审查加强，Coinbase基本上主张只要喜欢，它愿意遵守规则。“Coinbase已经表现出合规的承诺，”该公司首席法务官保罗·格鲁瓦尔在周二发布的声明中表示。这种立场使一些法律专家感到过于聪明。游说通过想要通过的法律没有错，但在此期间，你不能决定哪些法律遵守，哪些法律忽视。 “有些公司认为SEC和机构总体上应该随叫随到，”专注于区块链法的证券律师和企业家亚历山德拉·丹斯克尔说道。 “仅仅因为你在某个领域很有名气，并不意味着你有权获得一切。” 尽管SEC与Coinbase的争斗涉及法律，但也是两个固执己见的主角之间的冲突，他们拒绝在立场上让步。在30岁时，根斯勒成为高盛合伙人史上最年轻的人，这是华尔街上令人垂涎的职位，赋予了影响力、声望和进入公共服务的跳板。根斯勒曾为希拉里·克林顿的2016年总统竞选提供咨询，并在担任商品期货交易委员会主席之前。在2021年，拜登总统提名他领导SEC。与他的前任不同，根斯勒实际上了解区块链技术的工作原理，并曾在麻省理工学院斯隆管理学院教授相关课程。法律之外任何希望根斯勒会成为加密行业的盟友的想法迅速破灭，因为他接受了这样一种观点：数字资产并不是特殊的工具，而基本上与股票和债券一样，是让投资者有机会从市场投机中获利的产品。从一开始，现年65岁的根斯勒敦促加密领导人不要“超越”现有证券法的界限。这个想法对40岁的亿万富翁布莱恩·阿姆斯特朗来说一点也不好接受。这位年轻的亿万富翁在IBM实习后，通过德勤和Airbnb的经历，最终于2012年创办了Coinbase。当时比特币仍然是密码朋克（cypherpunks）的领域，而SEC的监管似乎是荒谬的。他对表达自己的失望并不避讳。在2021年9月的一个由21条推文组成的推文串中，阿姆斯特朗谴责了根斯勒领导的SEC所展现出的“非常可疑的行为”。他否认了只要加密行业参与者将其产品注册给SEC，一切问题都能解决的想法。他在6月6日的一条推文中写道：“没有什么‘注册后进入’的途径”——我们已经多次尝试过了。” 海斯特·皮尔斯（Hester Peirce）是SEC的五名委员之一，她长期以来一直表示注册流程并不起作用。她在今年早些时候发布在委员会网站上的一份声明中写道：“在当前的环境中，与加密相关的产品未能通过SEC的注册渠道。” 根斯勒在周四对此提出了异议。“我不同意这种观点，而且最近的历史证明了这一点，即加密中介的合规是可能的，”他在一次行业活动的讲话中说道。双方都坚持立场关于接下来会发生什么，将会有一系列的庭前听证会，无疑双方都将为即将到来的战斗做好准备，可能会有更多的威胁言辞。然而，某些事情可能已经在发生变化——一种认识正在形成，即如果加密资产要成为一个真正的新资产类别，它必须进行演变，无论其产品是否“注册”。 “我们缺乏绝对的问责制，”证券律师达姆斯克（Damsker）表示。“这在这个领域中是普遍存在的。也许这是因为我们接受匿名性的概念。我们不习惯为我们所做的事情负责，而归咎于政府则容易得多。” 来源：金色财经

金色财经2023-06-12

金融界“财富云课堂”：解读信托营业纠纷之资金池业务

邀请到中国政法大学教授齐湘泉、北京易准律师事务所主任吕志录，围绕营业信托纠纷及“资金池”业务展开深入解读。　　2019年11月14日，最高人民法院《全国法院民商事审判工作会议纪要》（简称“《九民纪要》”）正式发布，对于民商事审判中存在争议的事项进行了解析与明确。齐湘泉认为，作为一份会议纪要，《九民纪要》并非司法解释，不能作为裁判依据直接进行援引，但对于提供统一裁判思路和尺度具有重要指导意义。　　“特别是在信托行业发展环境和格局日趋复杂的背景下，《九民纪要》对于各信托公司关于监管口径的把握和理解、创新业务的标准和尺度，以及实务操作中的风险控制措施升级等势必起到潜移默化的影响。” 齐湘泉表示。　　吕志录分享了一则民生信托案例。据悉，民生信托旗下的一款产品“中民永丰 2 号集合资金信托计划”，因到期未能完成兑付，被裕隆公司起诉。　　裕隆公司在判决书中指出，经相关判例认定，中民永丰 2 号集合资金信托计划以信托购买信托为主要投资形式，通过设立开放式集合资金信托计划，滚动发行信托单元，采用多层嵌套投资方式，使由其设立并管理的不同信托计划进行循环互相交易的资产管理产品，具有典型的资金池业务特征。　　民生信托对此辩称，该案信托计划投向符合《信托合同》的约定，不违反行政监管部门作出的关于清理“资金池”的相关规定，也并未扩大资金池业务规模。　　最终，北京市东城区人民法院的一审判决：永丰2号底层资产均为交易所发行的标准化债券，其中占比较高的三盛相关债券为非公开市场发行的公司债券，永丰2号底层资产为标准化债券，不属于非标资金池业务，对于裕隆公司诉讼请求，不予支持。　　裕隆公司不服该一审判决，已向北京金融法院提起上诉。　　根据《资管新规》，“资金池业务”实质上是指将每只独立信托产品的资金混合使用的业务。其主要有“滚动发行、集合运作、分离定价”的特征。　　集合运作加上滚动发行的结果就是，看似均在一个信托计划中，实则是完全隶属于不同期之间的投资者资金的混同，直接导致产品投资期限、投资收益的混乱，产品的收益和风险在不同投资者之间转移。　　“集合运作”并不完全等同于“资金池业务”，吕志录继续说，“资金池业务”的本质在于能够造成单个理财产品无法实现成本可算、风险可控，无法进行产品估值和测算投资收益。或者说混淆不同投资者之间的资金及损失情况。　　目前，资金池信托的主流模式是多对多模式，对于信托公司来说，该模式能够通过主动管理获取利差，但是对于投资者来说，由于投资项目不明确，底层资产无法穿透，一旦资金池投资的项目出现问题，利益受损的就是投资者。　　在吕志录看来，为避免滚动公司发行的“集合信托计划”陷入“资金池业务”，首个要求便是针对每一期的信托单元进行“单独管理、单独建账、单独核算”。　　吕志录表示，开展资金池信托业务，不仅违背了信托公司“受人之托，代人理财”的本质，而且极易形成投资者的“刚兑”预期，给金融行业带来巨大风险。从当下监管的趋势来看，判断是否属于资金池业务，可以从期限错配、混同运作、分类定价、信息披露四个方面来看。　　对于信托公司尽职义务的认定与赔偿责任，吕志录表示，受托人出现“违反信托目的”、“违背管理职责”或“处理信托事务不当”三种情形，致使委托人的投资遭受损失，《信托法》第22条规定委托人可请求赔偿。　　他进一步指出，投资者针对“违反信托目的”举证难度较大，对此，裁判者往往将一定的举证责任交给信托公司，让其对投资方向符合合同约定进行举证。　　最后，吕志录表示，投资者教育工作是一个长期的、系统性工程，只有在监管部门引导，信托公司的努力，媒体的监督下，多方共同努力，才能推动中国信托行业持续、健康、稳定发展。

金融界2023-06-12

MBK公链：区块链技术如何应用于智能合约？

程中，智能合约可以极大地简化政府法律和律师的监管，并提高合同执行的效率。通过 MBK 公链智能合约搭建的电子合约极为灵活，公证信息可过程可追溯，不仅可以简化合约的签署流程，还可以简化合同的执行流程，得到更多的社会信任。 2. 版权保护在知识产权保护实践中，智能合约能够为版权提供保护。 MBK 公链能够能够让作者们在合约内部设立版权保护，以最终使得知识产权得到集中管理。 3. 区块链供应链在供应链领域，MBK公链智能合约可以将供应链的各方联系起来，通过大数据和智能合约的 dashboard 使得用户们以更加安全便捷的方式更加便于购买商品、签约和支付。四、智能合约的未来随着技术的进步，智能合约将会无益于实现编码合约和自动化的执行，也会再社会经济生产中扮演更多的角色。当今的智能合约技术已经越来越稳定、成熟，未来垄断性的数据区块链技术将扮演更为核心的角色，智能合约在未来将会更为 widely used。目前，已经有很多企业和机构开始探索区块链技术，进行实际应用与管理。然而，从实际应用发展来看，智能合约技术仍有很大的提升空间。未来，我们可以预见，到更深入的合作实践中，MBK公链将继续探索更为广泛的智能合约系统，着力于完善智能合约，带动行业进一步升级。同时，我们也相信，在不久的将来，智能合约技术会在更多领域中得到广泛应用，为社会和商业带来更多的发展。来源：金色财经

金色财经2023-06-12

BioNTech因新冠疫苗副作用面临德国首起诉讼原告索赔15万欧元

责审理此案的汉堡地区法院和代表该女子的律师事务所Rogert & Ulbrich称，该女子正在行使德国隐私法规定的不公开姓名的权利，起诉这家德国疫苗制造商，并要求至少15万欧元的身体伤害和未指明的物质损害赔偿。　　原告声称，由于接种BioNTech的疫苗，她出现了上半身疼痛、四肢肿胀、疲劳和睡眠障碍。　　此案的首次听证会将于当地时间周一举行。　　德国制药法规定，药品或疫苗制造商只有在“医学科学”表明其产品造成的危害与其益处不成比例，或者标签信息错误的情况下，才有责任为副作用支付损害赔偿。　　BioNTech在德国拥有与辉瑞（Pfizer）合作开发的疫苗的上市许可，该公司表示，经过仔细考虑后得出的结论是，这起案件没有法律依据。　　该公司指出，全球约有15亿人接种了这款疫苗，其中包括德国的6400多万人。　　欧洲药品管理局（EMA）表示，BioNTech的Comirnaty疫苗是西方世界最常用的，可以安全使用。　　该机构表示，接种Comirnaty疫苗后，患心肌炎和心包炎（两种心脏炎症）的风险非常小，主要针对年轻男性。

金融界2023-06-12

福布斯：SEC的加密执法行动不会止步于币安和Coinbase

”Winston and Strawn律师事务所合伙人Daniel Stabile表示。“关键是我们是否会很快对其中一个案件做出裁决，以及国会采取行动的先后顺序，这将对SEC监管这一领域的权力产生根本性影响。” 来源：金色财经

金色财经2023-06-12

美国司法部揭秘全文：两个俄罗斯人从 Mt. Gox 盗走 64 万个比特币

“CCIPS”）处理。CCIPS 审判律师 C. Alden Pelker 和 NDCA 助理美国检察官 Claudia Quiroz，都是国家加密货币执法团队的成员，以及 NDCA 助理美国检察官Katherine Lloyd-Lovett 正在起诉此案。联邦调查局（FBI）；位于华盛顿特区的 IRS-CI 奥克兰办事处和网络犯罪部门；美国特勤局刑事调查部；和国土安全调查局正在调查此案。司法部国际事务办公室提供了宝贵的帮助。起诉书中的指控仅仅是指控，被告在经过审判并被证明有罪之前均享有无罪推定的权利。来源：金色财经

金色财经2023-06-12

深交所召开法律专业咨询委员会换届会议坚定不移走中国特色现代资本市场法治道路

构、证券仲裁机构、高等院校、科研机构、律师事务所、证券公司、投资机构的委员充分交流研讨，积极建言献策。　　法律专业咨询委员会是深交所坚持依法治市、依规治市，推动资本市场法治建设的重要平台，委员们来源分布广泛，兼具理论功底与实务经验，具有充分代表性。自2020年12月成立以来始终坚持聚焦监管前沿、服务监管需要，在支持政策制定、指导监管实务、凝聚市场共识等方面发挥了积极作用，取得了良好效果。　　会议通报了深交所近年来法制工作情况。一是坚持“建制度”，制度规则更加科学完备。以注册制改革为牵引，统筹推进发行承销、交易、并购重组、持续监管、退市等关键制度改革。围绕两板合并、公募REITs、存托凭证互联互通等重点领域改革，加强配套规则建设。持续优化上市公司监管规则体系，做到既系统完备，又易懂好用。同时，配合做好《证券法》《公司法》《期货和衍生品法》等十余件法律法规、司法解释的制定修改工作，深度参与资本市场法制建设。二是贯彻“零容忍”，从严打击更加精准有力。严把发行上市入口关，2022年否决16家不符合发行上市条件和信息披露要求的企业，对52单IPO等项目实施现场督导，防止“带病闯关”。坚决履行退市主体责任，近三年共对近40家上市公司实施强制退市，做到“应退尽退”。严惩财务造假、资金占用等违法违规行为，紧盯“关键少数”，加大公开谴责、公开认定等纪律处分力度，“严”的监管氛围进一步巩固。三是推动“阳光化”，一线监管更加规范透明。探索建立阳光化发行上市审核机制，实现审核标准、程序、内容、过程、结果全公开。全面注册制以来，集中开展“三阳光两促进”专项行动，深入推进阳光审核、阳光监管、阳光服务，促进审核质效提升、促进廉洁文化提升，打造透明、廉洁、优质注册制。率先向市场公开纪律处分标准，划清规则红线，推动股份协议转让等各类业务基本实现全流程电子化，办理进度实时可查，监管文书全文公开，广泛接受市场监督。不断畅通听证、复核等内部救济机制，为市场主体提供充分程序救济，以公开促公正。　　会议围绕如何进一步发挥法治作用服务建设现代化产业体系、保障全面注册制平稳运行、持续提升交易所一线监管法治化水平进行了深入交流，与会委员提出诸多建设性意见。一是进一步完善发行上市审核、发行定价、并购重组、信息披露等制度机制，更加精准高效支持科技创新，引导要素资源向现代化产业体系关键领域集聚，促进“科技-产业-金融”良性循环。二是进一步厘清注册制下中介机构责任边界，坚持“过罚相当”，促进中介机构与其他市场参与主体之间权利义务的合理均衡，同时充分考虑我国市场环境和发展阶段特征，实现维护市场秩序与促进行业发展之间的平衡。三是进一步增强法治供给、加强监管联动，加大对发行人关联方、客户、供应商和金融机构等第三方参与财务造假的打击力度，着力构建民行刑“三位一体”追责体系。四是进一步提升交易所工作规范性和透明度，持续规范监管裁量、强化监管公开，充分保障市场主体权利，推动研究完善具有中国特色的交易所自律监管司法介入政策，为交易所依法依规履行监管职责营造良好司法环境。　　深交所负责人表示，资本市场法治建设是一项系统工程，需要充分发挥各方合力。深交所将与市场各方一道，坚定不移走中国特色现代资本市场法治道路，坚持运用法治思维和法治方式解决市场改革发展中面临的问题，坚持在法治轨道上履行市场组织和管理职责，持续提升一线监管的法治化水平，切实维护公开公平公正市场秩序，保护投资者合法权益，为建设中国特色现代资本市场提供更加坚实的法治保障。

金融界2023-06-11

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