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证监会重拳出击，发布10项制度规则、公布12起执法案例，为3亿投资者撑腰！

）在北京举办了2024年"5·15全国投资者保护宣传日"活动。本次活动主题为"心系投资者携手共行动——推动高质量发展，提振投资者信心"，旨在进一步加强投资者权益保护，维护资本市场健康发展。证监会党委书记、主席吴清，最高人民法院审判委员会副部级专职委员、二级大法官刘贵祥，国家金融监督管理总局党委委员、副局长付万军，证监会党委委员、副主席方星海等领导出席活动并致辞。重拳出击，完善投资者保护法治体系在活动现场，证监会重磅发布了《证券市场程序化交易管理规定（试行）》《监管规则适用指引—发行类第10号》等10项与投资者保护密切相关的制度规则。这些规则的出台，进一步完善了投资者保护的法治体系，为资本市场高质量发展提供了有力的制度保障。同时，证监会还公布了12起涉及内幕交易、操纵市场等违法违规的典型执法案件，以案说法，震慑违法违规行为，维护市场公平交易秩序，保护广大投资者的合法权益。多管齐下，营造良好投资环境证监会坚持"建制度、不干预，零容忍、全覆盖"的执法理念，持续加大执法力度。2023年，证监会共作出行政处罚决定264件，罚没款金额67.73亿元，市场禁入112人，涉案人员移送公安机关103人，有力打击了资本市场违法违规行为。与此同时，证监会还发布了泽达易盛特别代表人诉讼案、紫晶存储先行赔付案等10个投资者保护典型案例，以及12个投资者教育产品，采取线上线下相结合的方式，广泛开展投资者教育与保护宣传，提升投资者风险意识和自我保护能力。多管齐下，共同营造稳定、公平、透明、健康的资本市场环境。

金融界2024-05-15

晚间要闻盘点：证监会新规发布！剑指程序化交易五部门开展2024年新能源汽车下乡活动

监会主席吴清在2024年“5·15全国投资者保护宣传日”活动上致辞中提出，进一步推动提高上市公司质量。上市公司是市场之基，是投资价值的源泉。从上市公司的“入口”到持续监管，再到“出口”，都正在建立更加严格的制度安排。目的就是坚决把造假者挡在门外，把公开透明的要求贯彻到公司信息披露的全过程，把尊重投资者、回报投资者的理念融入公司治理的各项机制，把“僵尸企业”、害群之马坚决清出市场。控股股东、实控人和董监高作为“关键少数”，必须挺在前面、扛起责任。同时，我们将适应新质生产力发展的需要，优化发行上市、并购重组、股权激励等制度安排，支持那些有创新发展潜力的公司加快做优做强，既支持优质的新兴企业健康成长，也支持优质的传统企业转型升级，让投资者更好分享经济高质量发展的成果。证监会发布《证券市场程序化交易管理规定（试行）》 10月8日起正式实施证监会制定发布《证券市场程序化交易管理规定（试行）》，自2024年10月8日起正式实施。《管理规定》对证券市场程序化交易（市场通常称为量化交易）监管作出全方位、系统性规定，是强化市场交易行为监管的重要举措。一是明确程序化交易的定义和总体要求。程序化交易是指通过计算机程序自动生成或者下达交易指令在证券交易所进行证券交易的行为，相关活动应遵循公平原则，不得影响证券交易所系统安全或者扰乱正常交易秩序。二是明确报告要求。程序化交易投资者应按规定报告账户基本信息、资金信息、交易信息、软件信息等信息，并落实“先报告、后交易”要求，在履行报告义务后方可进行程序化交易。三是明确交易监测和风险防控要求。证券交易所对程序化交易实行实时监控，对异常交易行为进行重点监控。同时，进一步压实证券公司客户管理职责，明确机构投资者合规风控要求。四是加强信息系统管理，明确对程序化交易相关的技术系统、交易单元、主机托管、交易信息系统接入等监管要求。五是加强高频交易监管。明确高频交易的定义，并从报告信息、收费、交易监控等方面提出差异化监管要求。六是明确监督管理安排。程序化交易相关机构和个人违反有关规定的，证券交易所、行业协会根据规定采取管理措施，证监会及其派出机构可依法采取监管措施或进行处罚。七是明确北向程序化交易按照内外资一致的原则，纳入报告管理，执行交易监控标准，其他管理事项参照适用本规定，具体办法由沪深证券交易所制定，另行公布证监会：2024年将从严打击严重危害市场平稳运行、侵害投资者合法权益的证券期货市场违法行为中国证监会发布2024年执法工作重点，2024年，证监会将深入落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，从严打击严重危害市场平稳运行、侵害投资者合法权益、社会影响恶劣、群众反映强烈的证券期货市场违法行为，为加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场保驾护航。一是强化线索发现。加大科技监管应用，不断提升线索发现的敏感度和精准度，强化跨部门跨领域跨市场监管协作，加强现场监管与非现场监管联动、信息披露与交易监管联动、现场检查与稽查调查联动，坚决消除监管空白和盲区。二是严查重大案件。重点打击欺诈发行、财务造假、占用担保、违规减持等违法违规行为，密切盯防并严厉打击操纵市场、内幕交易等影响市场正常秩序的违法行为，为投资者入市提供公开公平公正的市场秩序。三是提升执法效能。加强对案件办理全流程全周期管理，强化过程监督、动态管理、关键环节把控，切实提升查办质量。优化执法力量配置，通过“联合调查”“以案代训”“援派组长”等模式，快速查处重大案件。四是持续深化合作。充分发挥公安、检察驻会办公、沟通便利的机制优势，联合公安、检察机关集中部署、督办案件办理相关工作。加强与相关部委、地方政府在信息通报、数据共享、案件办理等方面的联动，形成各司其职、有机衔接、齐抓共治的工作格局。五是注重惩防并举。发挥稽查执法“惩罚”“治理”“预防”“教育”功能，让挑战法律底线者付出应有代价，并以罚促改，以罚促管，实现对市场生态的涵养和修复。提升执法透明度，及时通报财务造假、操纵市场等类案办理情况及典型案例，实现“办理一案，教育一片，警示一方”效果。云南证监局对华泰证券云南分公司采取出具警示函措施云南证监局对华泰证券云南分公司采取出具警示函措施，因其未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷。云南证监局称，上述问题反映出该公司在客户服务、投诉处理等环节管理不到位，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三十二条的规定。根据《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条的规定，云南证监局决定对华泰证券云南分公司采取出具警示函的行政监管措施。 *ST世茂：公司股票触及交易类退市指标明起停牌 *ST世茂公告，公司股票连续20个交易日的每日股票收盘价均低于1元，触及交易类退市指标，股票明日起停牌。同日公告，收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。国际财经美国4月CPI同比上升3.4% 符合预期美国4月CPI同比上升3.4%，预估为3.4%，前值为3.5%；美国4月CPI环比上升0.3%，预估为0.4%，前值为0.4%。美国4月份核心消费者价格同比上涨3.6%，符合预估；4月份核心消费者价格环比上涨0.3%，符合预估。美国4月核心CPI六个月来首次减速一项衡量美国基础通胀的指标在4月出现了六个月来的首次降温，表明物价压力只是在逐步减弱并为美联储将高利率维持更长时间的意图提供了支持。周三公布的官方数据显示，这项剔除了食品和能源成本的所谓核心消费者价格指数较3月上涨了0.3%，同比涨幅则为3.6%。经济学家认为核心通胀率比总体CPI更能反映基础通胀水平。美国劳工统计局数据显示，后者环比上涨0.3%，同比攀升3.4%。报告称住房和汽油支出占涨幅的70%以上。

金融界2024-05-15

上海整治非法荐股，多部门联合开展打击网上非法证券期货行为专项行动

检察院、上海市公安局于5月15日“全国投资者保护宣传日”联合启动开展“清朗浦江”打击网上非法证券期货行为专项行动。专项行动将督促上海属地东方财富网、大智慧、蚂蚁财富、小红书、哔哩哔哩等重点网站平台开展全面自查，集中删除、屏蔽“非法推荐股票、基金、期货”“股市黑嘴”“场外配资”等违法活动信息、链接和软件商品，对相关账号采取阶梯处置措施。建立健全证券期货基金违法活动信息日常监测、清理长效机制，对以“暗语”、图片等形式传播的非法外链信息加大识别打击力度，切断证券期货基金违法活动信息网络传播渠道；探索当用户在搜索、群聊、私信等环节发布上述内容时，网站平台自动推送警示提醒信息。专项行动还将强化证券、期货投资咨询业务“亮牌”执业监管要求。

金融界2024-05-15

坚决把造假者挡在市场门外！证监会主席吴清“投资者保护日”上表态：以更严格制度清退"僵尸企业"

监会主席吴清在2024年“5·15全国投资者保护宣传日”活动上表态，为了提高上市公司质量，正在建立从上市公司"入口"到持续监管、再到"出口"的更加严格的制度安排。作为资本市场之基和投资价值之源，上市公司的质量关系到资本市场的长期健康发展。提高上市公司质量既是适应新质生产力发展的需要，又是回报和保护广大投资者的关键举措。坚守法治与诚信底线，坚决清退造假者和"僵尸企业" 吴清表示，将坚决把造假者挡在市场门外，严格落实信息公开透明要求，切实保障投资者的知情权。对于已经进入市场的"僵尸企业"和严重违法违规的害群之马，监管部门也将坚决予以清退，维护市场秩序，净化市场生态。同时，上市公司控股股东、实际控制人和董监高作为"关键少数"，必须挺身而出、勇于担责，以更高的标准要求自己，切实维护公司和中小股东合法权益，共同推动提升上市公司治理水平。优化制度安排，支持创新企业加快发展为适应新质生产力发展的需要，证监会将着力优化发行上市、并购重组、股权激励等一系列制度安排。通过制度创新，支持有创新发展潜力的公司加快做优做强，助力优质新兴企业健康成长和传统企业转型升级，让广大投资者能够更好分享到经济高质量发展的成果。下一步，证监会将把尊重投资者、回报投资者的理念进一步融入公司治理各项机制之中，以制度型开放和改革激发市场活力，不断增强资本市场服务实体经济高质量发展的能力。

金融界2024-05-15

证监会主席吴清：进一步依法严打证券违法犯罪行为让不法分子付出惨痛代价

监会主席吴清在2024年“5·15全国投资者保护宣传日”活动上致辞时表示，进一步依法严打证券违法犯罪行为。欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为是资本市场的毒瘤，严重侵害投资者合法权益。去年以来，证监会坚决落实监管“长牙带刺”、有棱有角的要求，查办案件数量和处罚金额大幅上升。对于“零容忍”打击证券违法犯罪，我们的态度坚定不移。我们将会同有关各方健全证券执法司法体制机制，加快构建资本市场防假打假综合惩防体系，进一步提升行政刑事衔接效率，让不法分子付出惨痛代价，切实维护市场“三公”秩序。

金融界2024-05-15

证监会主席吴清：进一步依法严打证券违法犯罪行为让不法分子付出惨痛代价

监会主席吴清在2024年“5·15全国投资者保护宣传日”活动上致辞时表示，进一步依法严打证券违法犯罪行为。欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为是资本市场的毒瘤，严重侵害投资者合法权益。去年以来，证监会坚决落实监管“长牙带刺”、有棱有角的要求，查办案件数量和处罚金额大幅上升。对于“零容忍”打击证券违法犯罪，我们的态度坚定不移。我们将会同有关各方健全证券执法司法体制机制，加快构建资本市场防假打假综合惩防体系，进一步提升行政刑事衔接效率，让不法分子付出惨痛代价，切实维护市场“三公”秩序。

金融界2024-05-15

吴清：优化发行上市、并购重组、股权激励等制度安排支持那些有创新发展潜力的公司加快做优做强

监会主席吴清在2024年“5·15全国投资者保护宣传日”活动上致辞中提出，进一步推动提高上市公司质量。上市公司是市场之基，是投资价值的源泉。从上市公司的“入口”到持续监管，再到“出口”，都正在建立更加严格的制度安排。目的就是坚决把造假者挡在门外，把公开透明的要求贯彻到公司信息披露的全过程，把尊重投资者、回报投资者的理念融入公司治理的各项机制，把“僵尸企业”、害群之马坚决清出市场。控股股东、实控人和董监高作为“关键少数”，必须挺在前面、扛起责任。同时，我们将适应新质生产力发展的需要，优化发行上市、并购重组、股权激励等制度安排，支持那些有创新发展潜力的公司加快做优做强，既支持优质的新兴企业健康成长，也支持优质的传统企业转型升级，让投资者更好分享经济高质量发展的成果。

金融界2024-05-15

证监会主席吴清：投资者是市场之本控股股东、实控人和董监高作为“关键少数”，必须挺在前面、扛起责任

各位同事：今天是第六个“5·15全国投资者保护宣传日”。我代表中国证监会，向长期以来积极参与资本市场、支持资本市场的广大投资者，向关心支持资本市场改革发展和投资者保护工作的相关部门和单位、社会各界朋友表示衷心感谢！投资者是市场之本。保护投资者特别是中小投资者合法权益，是资本市场领域践行习近平总书记关于以人民为中心的发展思想的具体体现。中国证监会从成立之日起，就坚持把保护投资者合法权益作为自己的根本使命和工作的重中之重。当前，我们正在深入贯彻中央金融工作会议精神，全面落实新“国九条”，扎实推动资本市场“1+N”政策措施落地见效。核心内容就是一体推进强监管、防风险、促高质量发展，强本强基、严监严管，加快打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。为此，我们发布了一系列制度规则，包括严把发行上市入口关，加强现金分红、股份减持、量化交易等方面监管，督促行业机构履职尽责，等等。这些都充分体现了保护投资者的鲜明导向。我们将一以贯之抓好落实，把投资者保护贯穿于资本市场制度建设和监管执法的全流程各方面。第一，进一步夯实投资者保护的制度基础。崇尚法治、尊重规则是办好资本市场的基本前提。实现良法善治，必须遵循资本市场一般规律，更要更立足中国国情，牢牢把握中小投资者占绝大多数这个最大的市情。这就要求我们在制度制定修订过程中，充分听取广大投资者特别是中小投资者的意见建议，作出客观公正的专业研判，更加注重制度的公平性，为投资者提供更为实质的公平保护。第二，进一步推动提高上市公司质量。上市公司是市场之基，是投资价值的源泉。从上市公司的“入口”到持续监管，再到“出口”，都正在建立更加严格的制度安排。目的就是坚决把造假者挡在门外，把公开透明的要求贯彻到公司信息披露的全过程，把尊重投资者、回报投资者的理念融入公司治理的各项机制，把“僵尸企业”、害群之马坚决清出市场。控股股东、实控人和董监高作为“关键少数”，必须挺在前面、扛起责任。同时，我们将适应新质生产力发展的需要，优化发行上市、并购重组、股权激励等制度安排，支持那些有创新发展潜力的公司加快做优做强，既支持优质的新兴企业健康成长，也支持优质的传统企业转型升级，让投资者更好分享经济高质量发展的成果。第三，进一步推动行业机构提升专业服务水平。行业机构连接投融资两端，必须倾注更多的精力来服务投资者。要把功能性放在首要位置，端正经营理念，回归本源、守正创新，恪守信义义务，增强专业能力，为投资者提供更加多元、更加适配的产品和服务。对标对表中国特色金融文化“五要五不”，重视声誉管理，坚定职业操守，培育良好的行业文化和投资文化。第四，进一步依法严打证券违法犯罪行为。欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为是资本市场的毒瘤，严重侵害投资者合法权益。去年以来，证监会坚决落实监管“长牙带刺”、有棱有角的要求，查办案件数量和处罚金额大幅上升。对于“零容忍”打击证券违法犯罪，我们的态度坚定不移。我们将会同有关各方健全证券执法司法体制机制，加快构建资本市场防假打假综合惩防体系，进一步提升行政刑事衔接效率，让不法分子付出惨痛代价，切实维护市场“三公”秩序。第五，进一步畅通投资者维权救济渠道。近年来，证券法的修订，期货和衍生品法的出台，为化解投资者纠纷，加强权益救济提供了许多新的制度机制探索，一些标志性案例相继落地。我们将不断总结经验，综合用好这些投资者保护制度工具，加大证券特别代表人诉讼适用力度，更好发挥调解仲裁的作用，加强诉调对接，推广示范判决机制，依法用好先行赔付、当事人承诺等，更加有力支持投资者获得赔偿救济。同时，我们将动员各方力量，更有针对性地加强投资者教育，帮助投资者增强风险意识，远离非法金融活动，更好维护自身合法权益。各位来宾、各位同事！保护投资者是证券监管的首要任务，也是一项系统工程，需要方方面面继续给予大力支持。我们将与有关各方一道，特别是与金融监管总局等金融管理部门、公安司法机关、地方党委政府、新闻宣传单位以及市场参与各方共同努力，不断健全投资者保护的制度机制，合力培育成熟理性的投资文化，积极营造崇法守信的市场生态，推动资本市场高质量发展迈上新台阶。谢谢大家！

金融界2024-05-15

宝莫股份（002476.SZ）将特别在金矿和铜矿为代表的贵金属与有色金属领域，开拓国内项目

好发挥资本市场功能作用。新“国九条”从投资者保护、上市公司质量、行业机构发展、监管能力及治理体系建设等方面设定政策导向及发展蓝图，公司将坚决贯彻落实有关要求，持续完善公司治理，推进公司战略转型升级，提升公司经营质量，增强股东回报。 3.董秘您好，公司最新的股东人数是多少，谢谢答：截止 2024 年 4 月 30 日收盘，公司股东总数为 43,468，感谢您对公司的关注。 4.请问陶总，您刚才所讲在矿业领域的发展：关于此战略规划，是否有明确的目标和时间表?如何确保执行和达成这些目标? 答：公司推进战略转型升级，寻找新领域的发展机会，整合优化资源配置，构建新发展格局，增强上市公司核心竞争力和可持续发展能力。具体来说，公司化工主业将紧密衔接国家能源安全战略需求，把握宏观政策机遇，加强三类油藏开发助剂、海上采油助剂等常规油气开发和压裂助剂、稠油降粘驱油剂等非常规油气开发配套产品的市场开拓、应用推广和技术服务实力，推进“走出去”战略，深入拓展海外市场，以实现化工业务提质增效扩能。同时公司将持续打造一支专业化的产业团队和技术团队实施矿业方向的产业布局，发挥人才、资源、经验等优势，提升科学规划、细化分解业务目标，聚焦产业方向与区域范围，加强目标督查与考核，完善激励机制，将丰富的行业管理经验和资源转化为经营效益。公司产业团队和技术团队也将持续进行区域考察与项目考察，如有已明确的投资目标和投资时间表，公司会及时、准确、公平地按照监管要求进行披露。以上内容与数据，与界面有连云频道立场无关，不构成投资建议。据此操作，风险自担。

有连云2024-05-15

美国最新加密法案FIT21主要内容速览

投资合同资产。（e）对1970年证券投资者保护法的修订：对于 1970 年证券投资者保护法（Securities Investor Protection Act of 1970）的第 16(14) 节进行了修订，指出“证券”一词不包括投资合同资产。这些修订的目的是为了在现有的证券法律框架内为数字资产提供更大的灵活性和明确性，同时确保投资者保护。通过将投资合同资产排除在传统证券的定义之外，法案旨在促进创新，同时保持对投资者的适当保护。第二部分的规定对于数字资产发行方、投资者以及监管机构都具有重要意义。它为数字资产的发行和交易提供了法律上的明确性，有助于减少监管不确定性，从而可能鼓励更多的投资和创新在数字资产领域内发生。同时，通过排除投资合同资产作为证券的定义，也为这类资产的监管提供了新的路径。第三部分：数字资产的提供和销售豁免交易：规定了数字资产交易的特定豁免情况。要求：为某些数字资产的提供和销售设定要求。增强披露要求：要求增强数字资产的披露信息。认证：对某些数字资产进行认证。第四部分：在SEC注册的数字资产中介数字商品和其他数字资产的处理：规定了SEC对数字商品和其他数字资产的监管权限。注册和要求：涉及数字资产交易系统的注册、要求以及与数字资产经纪人和交易商相关的规则。第五部分：在CFTC注册的数字资产中介 CFTC对数字商品交易的管辖：明确了CFTC对数字商品交易的监管范围。注册和监管：规定了数字商品交易所、经纪人、交易顾问和商品池运营商的注册和监管要求。第六部分：创新和技术改进调查和报告：要求SEC和CFTC就金融技术创新、去中心化金融、非同质化数字资产、数字资产持有者的金融素养以及金融市场基础设施改进进行研究，并提交报告。其他重要条款和规定法律的生效日期：大多数条款将在法案颁布后的360天生效，除非需要规则制定，那么将在规则制定后60天生效。 SEC和CFTC的协调：两个机构将共同制定规则，以促进数字资产市场的公平和有序发展，并保护投资者。国际协调：SEC和CFTC将与外国监管机构协调，以建立全球数字资产的一致监管标准。银行保密法：数字资产交易系统被视为金融机构，适用于银行保密法。费用和资金费用收取：CFTC将对注册数字商品交易所、经纪人和交易系统的实体收取注册费、年费和终止费。费用调整：CFTC有权根据需要调整费用，以促进公平竞争和创新。费用使用：收取的费用将用于覆盖CFTC在本法案下的功能实施成本。研究和报告去中心化金融研究：SEC和CFTC将联合进行研究，分析去中心化金融的性质、规模、角色、用途以及与传统金融市场的整合程度。非同质化数字资产研究：研究非同质化数字资产的性质、市场以及与传统市场的融合。金融素养研究：评估提高数字资产持有者金融素养的方法。金融市场基础设施研究：评估是否需要额外的指导或规则来促进代币化证券和衍生产品的发展。结论 H.R. 4763法案提供了一个全面的框架，旨在监管和促进数字资产和区块链技术在美国的发展。法案通过定义关键术语、设定注册要求、增强披露和透明度、以及促进国际监管协调，为数字资产市场的增长和创新奠定了基础。此外，法案还强调了对金融技术和数字资产生态系统的研究，以及提高公众对这些新兴技术的认识和理解的重要性。通过这些措施，法案旨在保护投资者、维护市场完整性，并利用数字资产和区块链技术的潜力来增强美国经济。来源：金色财经

金色财经2024-05-15

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