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证监会：构建长期资金、资本市场与实体经济协同发展的良性机制

证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）。提升服务中长期资金能力。构建长期资金、资本市场与实体经济协同发展的良性机制。加快引入各类中长期资金，积极推动健全有利于中长期投资行为的考核、投资账户等制度，支持行业机构推出更多匹配中长期资金需求的产品与服务，持续推动壮大社保基金、基本养老金、年金等各类养老金专业投资管理人队伍，培育更多耐心资本。提升上市公司投资吸引力，打造长期资金“愿意来、留得住”的基础投资环境。

金融界2024-03-15

关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）

成2至3家具备国际竞争力与市场引领力的投资银行和投资机构。到本世纪中叶，形成综合实力和国际影响力全球领先的现代化证券基金行业。

金融界2024-03-15

证监会集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》等四项政策文件

证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》以及《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》等4项政策文件。一、《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》。文件着眼于从源头提高上市公司质量，全面从严加强对企业发行上市活动监管，压紧压实发行监管全链条各相关方责任，维护良好的发行秩序和生态，提出了8项政策措施。一是严把拟上市企业申报质量。压实拟上市企业及“关键少数”对信息披露真实准确完整的第一责任，严禁以“圈钱”为目的盲目谋求上市、过度融资。对财务造假、虚假陈述、粉饰包装等行为及时依法严肃追责。二是压实中介机构“看门人”责任。建立常态化滚动式现场监管机制，用好以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价机制。三是突出交易所审核主体责任。把防范财务造假、欺诈发行摆在发行审核更加突出的位置。严密关注拟上市企业是否存在上市前突击“清仓式”分红等情形，严防严查，并实行负面清单式管理。从严监管高价超募。四是强化证监会派出机构在地监管责任。辅导监管坚持时间服从质量，现场检查切实发挥书面审核的补充验证延伸作用。五是坚决履行证监会机关全链条统筹职责。综合考虑二级市场承受能力，实施新股发行逆周期调节。大幅提高对拟上市企业的随机抽取比例和加大问题导向现场检查力度。六是优化多层次资本市场功能衔接。研究提高上市标准。从严审核未盈利企业。七是规范引导资本健康发展。督促企业按照实际需求合理确定募集资金投向和规模，加强拟上市企业股东穿透式监管，防止违法违规“造富”。八是健全全链条监督问责体系。拟上市企业和中介机构存在违规情形的，依照《证券法》等规定严肃问责。上市委委员和审核注册人员存在故意或重大过失、违反廉政纪律的，终身追究党纪政务责任。二、《关于加强上市公司监管的意见（试行）》。文件着眼于推动上市公司提升投资价值和加强投资者保护，围绕打击财务造假、严格规范减持、加大分红监管、加强市值管理等各方关注的重点问题，提出了4个方面18项政策措施。一是加强信息披露监管，严惩业绩造假。推动构建资本市场财务造假综合惩防体系，提高穿透式监管能力和水平，努力实现业绩穿透、数据真实。加强全方位立体式追责。二是防范绕道减持，维护市场信心。将减持与上市公司破净、破发、分红等“挂钩”。对通过离婚、质押平仓、转融通出借、融券卖出等方式绕道减持的行为严格监管。责令违规主体购回违规减持的股份并上缴价差。三是加强现金分红监管，增强投资者回报。对多年未分红或股利支付率偏低的，加强监管约束。推动一年多次分红，在春节前结合未分配利润和当期业绩预分红，增强投资者获得感。四是推动上市公司加强市值管理，提升投资价值。压实上市公司市值管理主体责任，推动优质上市公司积极开展股份回购，引导更多公司回购注销。三、《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》。文件聚焦校正行业机构定位、促进功能发挥、提升专业服务能力和监管效能，提出了7个方面25项政策措施。一是校正行业机构定位。督促行业机构端正经营理念、校正定位偏差，把功能性放在首要位置，更加注重客户长期回报，切实履行信义义务。二是夯实合规风控基础。完善利益冲突防范机制，严厉打击股东和实控人侵害机构及投资者利益的不法行为。加强行业机构合规风控建设，坚持“看不清管不住则不展业”。三是优化行业发展生态。深入开展中国特色金融文化建设，坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气。切实加强从业人员管理和廉洁从业监管。配合相关主管部门持续完善行业机构薪酬管理制度。四是促进行业功能发挥。更好发挥行业机构维护市场稳定健康运行的主力军作用。压实证券公司交易管理职责，提升不同类型投资者交易公平性。进一步压实投行“看门人”责任，提高价值发现能力。强化公募基金投研核心能力建设，大力发展权益类基金，提升投资者服务能力。五是全面强化监管执法。坚持机构罚和个人罚、经济罚和资格罚、监管问责和自律惩戒并重，对无视、损害公众投资者利益的机构与个人依法坚决予以严厉打击。加强行业机构股东、业务准入管理，完善高管人员任职条件与备案管理制度。六是防范化解金融风险。建立健全覆盖行业境内外、场内外、线上线下全部业务的穿透式监管体系。加强风险监测防范，健全多层次流动性支持机制，及时稳妥处置风险机构。七是抓好机构监管队伍建设。四、《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》。文件突出严字当头、直面问题、刀刃向内，坚持以自我革命引领自身建设，推动证监会系统全面从严治党、党风廉政建设和反腐败斗争向纵深发展，明确了3个方面的措施。一是突出政治过硬，坚持和加强党对资本市场的全面领导。不断增强拥护“两个确立”、做到“两个维护”的坚定性自觉性。把政治性人民性的要求落实到具体监管工作中。提高政治站位，增强为民情怀，切实维护好广大中小投资者的合法权益。二是突出能力过硬，着力打造堪当重任的监管干部队伍。健全激励干部担当作为的政策措施，引导干部吃苦在前、实干在先，在金融报国、钻研业务上作表率、当先锋。下大力气提升监管履职能力。严格监管问责，推动监管干部树立强烈的风险意识、责任意识。三是突出作风过硬，把严的基调、严的措施、严的氛围长期坚持下去。从严加强干部监督制度建设。从严从紧整治政商“旋转门”。重拳纠治“四风”顽疾。持续保持惩治腐败高压态势。坚决铲除腐败问题产生的土壤和条件。证监会将坚持系统思维、依法治市，抓紧制定修订相关配套规则，统筹推进各项措施落地见效。同时，坚持远近结合、标本兼治，研究出台一揽子加强监管、防范风险、推动高质量发展的政策措施，完善有利于资本市场长期稳定健康发展的体制机制，走好中国特色资本市场发展之路，为金融强国建设和推进中国式现代化积极贡献力量。

金融界2024-03-15

证监会：力争通过5年左右时间基本形成“教科书式”的监管模式和行业标准

证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）。力争通过5年左右时间，基本形成“教科书式”的监管模式和行业标准，行业机构定位得到校正、功能发挥更加有效、经营理念更加稳健、发展模式更加集约、公司治理更加健全、合规风控更加自觉、行业生态持续优化，推动形成10家左右优质头部机构引领行业高质量发展的态势。到2035年，机构监管体系完备有效，行业机构治理水平全面提高，行业作为直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能得到更为充分的发挥；形成2至3家具备国际竞争力与市场引领力的投资银行和投资机构，力争在战略能力、专业水平、公司治理、合规风控、人才队伍、行业文化等方面居于国际前列。到本世纪中叶，形成综合实力和国际影响力全球领先的现代化证券基金行业，为中国式现代化和金融强国建设提供有力支撑。

金融界2024-03-15

证监会集中发布四项“两强两严”政策文件

证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》以及《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》等4项政策文件。

金融界2024-03-15

证监会：力争通过5年左右时间基本形成“教科书式”的监管模式和行业标准

证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）。力争通过5年左右时间，基本形成“教科书式”的监管模式和行业标准，行业机构定位得到校正、功能发挥更加有效、经营理念更加稳健、发展模式更加集约、公司治理更加健全、合规风控更加自觉、行业生态持续优化，推动形成10家左右优质头部机构引领行业高质量发展的态势。到2035年，机构监管体系完备有效，行业机构治理水平全面提高，行业作为直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能得到更为充分的发挥；形成2至3家具备国际竞争力与市场引领力的投资银行和投资机构，力争在战略能力、专业水平、公司治理、合规风控、人才队伍、行业文化等方面居于国际前列。到本世纪中叶，形成综合实力和国际影响力全球领先的现代化证券基金行业，为中国式现代化和金融强国建设提供有力支撑。

金融界2024-03-15

德意志银行收入最高的员工据悉去年拿到超1400万欧元

削减了去年的奖金池，此前其占主导地位的投资银行业务表现疲软。

金融界2024-03-15

美股收盘：道指跌近150点科技股及中概股普跌，特斯拉创10个月新低、小鹏汽车跌超6%

削减了去年的奖金池，此前其占主导地位的投资银行业务表现疲软。收入最高的员工所获金额为至少2014年以来最高，2014年，该行根据披露新规开始报告收入最高的员工。 SpaceX星舰失联但第三次试飞成果斐然北京时间3月14日晚9时25分，当地时间早8时25分，美国太空美国太空探索技术公司（SpaceX公司）于德克萨斯州博卡奇卡进行第三次“星舰”（Starship）重型运载火箭的无人飞行测试。火箭发射升空，33台发动机均正常发动。在发射2分40秒后，星舰按照预定计划成功进行热分离，成果已超越第二次。发射约11分钟后，超重助推器完成其使命，星舰开始进行舱门打开。发射约28分钟后，舱门完成关闭，星舰完成舱门开关测试。发射47分钟后，星舰执行二次点火演示，猛禽发动机点火顺利成功，标志着星舰试飞取得又一里程碑式的突破！随后星舰重新进入大气层，在剧烈的摩擦下丢失信号，画面显示其海拔高度65千米，此时SpaceX宣布已经失去飞船，任务提前结束。阿联酋基金欲收购英国百年老报在伦敦引发恐慌就在周三，英国政府宣布将修改法律，以阻止外国政府拥有英国的报纸。英国政府临时修改法律，可能会限制阿联酋对英国最有影响力的报纸之一的有争议的所有权竞标。超过100名国会议员签署了一封信，反对阿联酋政府支持的投资基金RedBird IMI收购英国主要报纸《每日电讯报》和新闻杂志《旁观者》。长期以来，这家拥有168年历史的日报一直是英国保守党的最爱，拥有这份日报不仅关乎利润，还关乎话语权。此次收购得到了阿联酋副总统谢赫·曼苏尔·本·扎耶德·阿勒纳哈扬的支持，据报道，RedBird IMI将偿还该报现任所有者巴克莱家族欠劳埃德银行的约12亿英镑（15.3亿美元）债务。

金融界2024-03-15

意志银行收入最高的员工拿到逾1400万欧元创十年来最高水平

削减了去年的奖金池，此前其占主导地位的投资银行业务表现疲软。收入最高的员工所获金额为至少2014年以来最高，2014年，该行根据披露新规开始报告收入最高的员工。不过，这跟德意志银行成为全球领先债券交易公司时发给一些表现最佳员工的金额相比，还有很大差距，随后发生的各种丑闻使该行深陷持续近十年的严重危机。举例来说，那个时代，前明星交易员Christian Bittar在2008年获得了近9,000万英镑的奖金。

金融界2024-03-15

法国巴黎银行据悉削减了整个投资银行部门的奖金

现疲软的一年后，法国巴黎银行削减了整个投资银行部门的奖金。据知情人士透露，该行已将这一部门的可变薪酬总额削减了约5%。他们没有透露总金额是多少。法国巴黎银行的一位发言人不予置评。知情人士称，法国巴黎银行最初考虑更大的削减幅度，但在得知美国一些大型银行基本维持奖金不变后，决定放弃这个选项。因信息未公开，知情人士要求匿名。去年，对法国巴黎银行风险状况影响最大的1,154名员工（即所谓的实质性风险承担者）的可变薪酬总额为5.93亿欧元。迄今为止投行部门在其中所占份额最大。

金融界2024-03-14

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