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一文理清香港证监会“覆盖”下的虚拟资产交易所背景：2家已持牌 + 5家申请中

16 年的经验，曾在香港上市科技公司、投资银行和四大会计师事务所等多家企业任职，法规事务主管刁家骏曾担任云锋金融集团有限公司(其股份于中国香港联合交易所有限公司主板上市)的集团总法律顾问以及 Cantor Fitzgerald 及 BGC Partners 的亚洲区法律合规主管，于 2019 年 7 月 11 日获委任为 BC 科技集团有限公司执行董事。加密业务范围：持有第 1 类和第 7 类牌照的 OSL 提供包括经纪、托管、交易所、“软件即服务”等全面的服务，今年九月，OSL宣布其托管和自动化交易服务（ATS）已通过权威的 SOC 2 Type 2 服务资质审计，专注于香港证券型代币业务，同时支持交易 BTC 和 ETH，目前其服务对象主要为机构和专业投资者。接下来，是 5 家正在申请牌照的虚拟资产交易平台： 3、BGE 交易平台概况： BGE 于 2021 年成立，属于上市公司 HKE Holdings 旗下全资附属公司，而 HKBGE 全资拥有 HKBGE TSP Limited，HKBGE TSP Limited 已于 2021 年 9 月根据 AMLO 获得 TCSP 牌照（信托或公司服务提供者牌照），为 HKBGE 的交易平台提供虚拟资产托管服务，BGE 于 2022 年起筹备并已申请 VATP 牌照。主要成员背景：2023 年 2 月 1 日，HashKey 集团创始成员之一欧阳健男被委任为 HKBGE 董事及行政总裁，首席执行官曾是加密交易所 AAX 的前行政总裁和联合创办人陈振雄（Thor Chan）。此外，HK BGE 目前只有两名董事，包括欧锦霈和纪丹娜，分别为公司运营主管、业务发展主管。公司网站目前只向受邀专业投资者开放。加密业务范围：BGE 官网显示目前未正式使用，并展示了 “试运营中”、“敬请期待正式开放”等提示。 4、HKbitEX 交易平台概况：HKBitEX 成立于 2019 年，中文全名为“香港数字资产交易有限公司”，据悉也是“首批申请 VATP 机构之一”，以提供数字资产交易服务，其当前服务对象主要是专业和机构投资者。主要成员背景：HKBitEX 网站显示公司高管背景非常雄厚，据悉其首席开发总监史琳是 2020 年前香港上市审查组联席主管，不过已于 2021 年 7 月离职；另一个关键人物是 HKBitEX 创办人高寒，他曾于香港交易所任职，并有份参与港股通、债券通等，而该平台亦有多名港交所前员工加入，高寒还兼任了太极资本集团主席，HKBitEX 属于该集团旗下的虚拟资产交易所业务。太极资本此前宣布发行首个面向专业投资者的房地产基金证券型代币发行（STO），也是首个香港证监会准许的基金代币化集资模式。加密业务范围：根据 HKBitEX 官方网站显示，当前其主要提供 BTC、ETH 的美元和 USDT 交易对服务，此外该交易所还支持场外交易和数字资产托管业务。 5、HKVAX 交易平台概况： HKVAX 中文名为“香港虚拟资产交易所”，该公司在 8 月 11 日公布，获得证监会原则上批准通知书，可进行第1类及第7类受规管活动，预计核心产品包括场外交易（OTC）经纪商服务、机构级交易平台、100% 保障的托管服务，但目前持牌名单上未见其在列。主要成员背景： HKVAX 网站显示公司有 3 位联合创始人，当中行政总裁吴炜梁曾任中信期货国际部的董事总经理，目前是香港总商会（HKGCC）金融及财资服务委员会的副主席。另一位联合创始人兼营运总监霍兆梁是香港会计师公会注册的合资格会计师，并且是香港会计师公会税务考试评分团队代表。第三位联合创始人兼技术总监刘成来自于阿里巴巴和蚂蚁金服，在区块链技术和数字货币方面有不俗表现。加密业务范围：HKVAX 当前为机构和专业投资者提供 24/7 覆盖全球的场外交易服务，旗下还有虚拟资产交易平台，以及相应的虚拟资产托管服务（今年二季度获得香港 TCSP 牌照）。 6、VDX 交易平台概况：VDX 为香港本地老牌证券商胜利证券旗下公司，今年二月，胜利证券发布公告，香港证券及期货事务监察委员会于 2023 年 2 月 2 日已接纳胜利数码科技有限公司(胜利数码科技，集团旗下一间联营公司)提交有关进行第 1 类及第 7 类受规管活动的牌照申请。主要成员背景：胜利数码科技公司的执董包括香港证券业协会主席高鹃，而胜利证券由曾获世界杰出华人奖项及有“金牌经纪”之称的高德泰博士创办，该公司还是中国证监会认可的合格境外机构投资者（QFII）。加密业务范围：VDX 提供数字资产托管服务，并由四大会计师事务所定期审计，此外还提供向金融机构和个人专业客户提供产品、服务和技术，并在合规、贸易、监管、财务和风险报告等领域提供定制解决方案。 7、Meex 交易平台概况：Meex 成立于香港，由本地财团支持，目前处于运营状态，并正在香港君合律师事务所的协助下准备向香港证监会申请 1、7 号及 VASP 牌照，同时 Meex 也是香港 Web3 协会的正式会员。主要成员背景： MEEX 联合创始人兼 Co-CEO Simon Wu 是行业知名的虚拟资产安全技术专家，其技术团队均为全球领先的虚拟资产交易平台核心技术团队出身，管理团队包括香港证监会第 1、4 、9 号牌照公司高管、虚拟资产行业运营高管、香港持牌律师等兼具虚拟资产及香港合规金融机构经验的人士，但另一位联合创始人 Kiki Kwok、以及 Co-CEO Jason Feng 的公开信息较少。加密业务范围：Meex 目前支持加密货币现货交易，但仅支持 BTC 和 ETH 的 USDT 交易对服务，其 APP 已在 Apple App Store 及 Google Play 上架。此外 Meex 还提供加密货币存储服务，但所有业务均仅向年满 18 岁且持有非限制地区有效身份证件的合法居民开放。总结自 2022 年末，香港对外宣称拥抱虚拟资产并筹建世界虚拟资产中心开始，港府就在监管规范上作出了一系列安排，总体来说，香港目前的虚拟资产监管框架大体是将虚拟资产纳入到“发牌式”的金融监管体系之中。近期 JEPX 案暴雷正是目前香港证监会公布最新的监管优化措施的导火索，但塞翁失马焉知非福，随着证监会的一系列快速响应和举措正推动香港 Web3.0 市场走向成熟，监管和行业自律也都在进一步加强。纵使这条逐渐迈向合规的道路充满坎坷，但古语早已给了我们前行的箴言 —— 路漫漫其修远兮，吾将上下而求索。我们已经在路上了，而这些都是我们终将会跨过的难关。来源：金色财经

金色财经2023-10-30

V观财报｜中泰证券：第三季度净利润同比增超1400%

1431.06%，中泰证券称，第三季度投资银行、资产管理、投资等业务收入同比增加，以及营业支出同比减少。

金融界2023-10-30

中泰证券：第三季度净利润2.54亿元同比增长1431.06%

元，同比增长1431.06%，报告期内投资银行、资产管理、投资等业务收入同比增加，以及营业支出同比减少。

金融界2023-10-30

晚间公告全知道：顺丰控股第三季度净利润同比增长6.56%，赣锋锂业第三季度净利润同比下降97.88%

金融界2023-10-30

中泰证券：第三季度盈利增1431.06%

.06%。前三季度归母净利润变动主要系投资银行、资产管理、投资等业务收入同比增长，以及合并万家基金产生股权重估收益。

金融界2023-10-30

汇丰银行首席执行官：中国房地产业最糟糕的时期已经过去？！

SE) 0.7%的涨幅。汇丰银行旗下投资银行业务的全球银行和市场部门第三季度收入增长2%，比竞争对手巴克莱银行 (BARC.L) 的6%跌幅更为强劲，因为汇丰银行的大型支付业务受益于较高的利率。该银行优先发展的财富业务在本季度吸引了340亿美元的净新投资资产，今年迄今收入增长了12%，因为加息使其在贷款方面获得了更大的利润。

Peng2023-10-30

中国政策转向“吓坏”市场！126家公司在华取消IPO 英媒：高潜力项目融资良机消失

计的，”曾在科创板进行IPO工作的深圳投资银行家James Li描述道。在7月份的监管问询中，上海证券交易所向深圳闪存控制芯片制造商得一微电子询问，其全球市场份额下降是否表明其在新产品发布和技术升级方面落后于同行，而该公司在2022年申请了明星IPO。 “监管机构不相信我们仍然是市场领导者，它只希望最好的公司上市，”得一科技员工表示。公开记录显示，今年前9个月，近2/3的IPO申请人未能获得批准，而2022年这一比例还不到25%。 “监管环境对我们并不友好，”总部位于北京的生物试剂制造商全基因生物科技公司的一位员工表示，该公司本月在收到100多次监管询问后，决定撤回了科创板上市计划。报道补充提到，今年取消的IPO明显减缓了科创板IPO的步伐，自上市以来，科创板IPO通常占中国年度上市的1/3以上。Dealogic数据显示，在过去10个月里，这一比例已降至29%。尽管2022年上海科创板募集资金占中国募集资金总额的50%，但今年这一比例已降至40%左右，为174亿美元。这仅比深圳竞争对手创业板同期融资总额高出10亿美元，这使得科创板面临自成立以来首次失去中国股市榜首的风险。市场环境低迷也是对初创企业上市控制收紧的部分原因，随着基准科创板50指数自4月份峰值以来下跌超过25%，中国证监会在8月份宣布一项“暂时”收紧IPO审批的计划，以便新股的供需能够实现“动态平衡”。#中国经济#

颜辞 1评论2023-10-30

中国银行下跌2.06%，报3.81元/股

金融和金融市场等商业银行业务，同时涵盖投资银行、直接投资、证券、保险、基金、飞机租赁、资产管理、金融科技、金融租赁等多个领域。中国银行在中国内地及境外62个国家和地区设有机构，拥有比较完善的全球服务网络，为客户提供“一点接入、全球响应、综合服务”的金融解决方案。截至6月30日，中国银行股东户数65.56万，人均流通股44.91万股。 2023年1月-6月，中国银行实现营业收入3192.07亿元，同比增长8.88%；归属净利润1200.95亿元，同比增长0.78%。

金融界2023-10-30

加密VC Spartan创始人：Spartan怎么投资加密行业

Melody 的职业生涯始于香港高盛投资银行部门，在那里她为大量融资和并购交易做出了重大贡献，其中包括值得著名的百度 IPO。凭借十年的投资银行家经验，Melody 涉足早期投资的最前沿，作为投资合伙人加入了全球顶级加速器风险投资公司 MOX/SOSV。最终，Melody 于 2017 年创立了 Spartan。通过 Spartan Group，Melody 与 SweatCoin、Pintu、WilderWorld、BitDAO、Qredo、Dapper Labs / Flow、Solana、Blockfolio、Blockstack、Origin 和 Deribit 等著名加密项目进行了广泛合作。这是我和Melody He的对话。快速要点： Spartan Group 拥有三个独特的部门，使该公司能够捕捉企业家更长的人生旅程。 Spartan Labs 意识到最好的想法不是内部产生的，最好的创始人也不是聘请的首席执行官。与发行代币相关的快钱实际上可能会导致更快的崩溃，因为它可能没有深入的市场理解的支持。尽管加密货币具有开源性质，但简单地复制现有产品并添加代币不足以创建具有竞争力和差异化的产品。代币的透明度和无需许可的性质可以加速网络增长，使其比传统模型更加敏捷。吸引你进入加密界的决定性时刻是什么？ 2012年，Melody在北京创立了一家初创公司。为了她的创业，她聘请了中国顶尖大学的毕业生担任工程师。巧合的是，这些工程师早期花了一些时间尝试比特币，这是 Melody 第一次接触加密货币。不过，她当时并没有太关注这件事，因为她的注意力集中在移动技术革命上。随着 iPhone 的蓬勃发展，Melody 和她的团队致力于开发创新的移动体验。他们正在探索用户与移动优先产品交互的不同方式，并尝试新的商业模式。正因为如此，他们没有优先考虑加密货币或看到它的潜力。 2014 年底，Melody 搬到了新加坡，那里有一个规模虽小但不断增长的初创企业，对金融科技特别感兴趣。Melody 参加了许多金融科技活动，并注意到使用区块链技术的初创公司有所增加。然而，这些初创公司主要专注于区块链技术，例如管理公司股票和筹款（cap table），而不是专注于代币本身。大约在同一时间，Melody 还遇到了一家试图使用比特币作为全球支付中心货币的公司。这个想法吸引了 Melody，因为她在从中国汇款时经历过高昂的银行费用和汇率。因此，Melody 更深入地了解了比特币的潜在应用。 2017 年，Melody 决定投资 ICO 作为学习经历。这次经历加深了 Melody 对代币销售及其在全球筹集资金的潜力以及如何使用代币建立用户群的理解。同年晚些时候，Melody 和她的团队创立了 Spartan，这是一家投资和咨询公司，其目标不仅仅是投资加密初创公司。凭借投资银行的背景，他们还致力于为公司提供帮助和建议，以构建其代币发行和分销，尤其是在亚洲。自成立以来，Spartan 已与 Solana、Flow、Dapper Labs 和 Stacks 等行业巨头合作。 Spartan Group是什么？ Spartan Group 是一家区块链咨询和资产管理公司。公司由三个组成部分组成。 Spartan Advisory：Spartan Group咨询部门，帮助加密货币公司进行融资、并购和其他咨询/交易活动。 Spartan Capital：Spartan Group 资产管理部门，拥有对冲基金和风险基金工具。 Spartan Labs：Spartan Group风险工作室部门，帮助创始人共同创建公司。是什么让Spartan Group与众不同？ Spartan Advisory 的目标是后期阶段的公司，Spartan Capital 专注于种子到 A 轮融资，而 Spartan Labs 的目标是种子前阶段。通过这三个部门，Spartan 能够捕捉企业家从种子期前到后期的较长生命历程。该结构还为Spartan在不同的市场周期提供了更多潜在的收入来源。 Spartan Labs 是Spartan Group的最新实体，你能详细说明一下其背后的想法吗？ Spartan 意识到基础设施项目需要一个繁荣的生态系统来吸引开发人员构建应用程序。为了解决这个问题，Spartan Group 推出了 Spartan Labs，这是一家风险工作室，负责将项目孵化到 MVP 阶段，然后聘请合适的首席执行官并利用外部资金将其分拆出来。然而，Spartan Labs 随后意识到，最具创新性的想法往往来自外部来源，最有效的创始人不一定是受聘的首席执行官。 Spartan Labs 现在转变策略，采用共建模式，持有公司 15-20% 的股权，同时积极参与早期阶段的构思、开发、业务战略和营销。为什么“Rocket Internet”风险工作室模式在加密领域没有成功出现？ Melody 认为，新的 Spartan Labs 方法比以前的策略增加了更多价值。她强调了加密领域类似 Rocket Internet 的风险工作室模式的缺点，因为 web3 创业的成功往往源于独到的见解和对行业的深刻理解。简单地复制现有产品并添加代币不足以创建具有竞争力和差异化的产品。这就是为什么即使很多流行产品的代码库都是开源的，Rocket Internet 模型仍然不能很好地工作。 Spartan的经验还表明，与发行代币相关的快钱实际上可能会导致更快的崩溃，因为它可能没有真正的愿景或深刻的市场理解作为支持。Melody 指出，即使像 Sushiswap 这样初期成功的项目也很难在竞争中击败 Uniswap。 Spartan Group 目前对哪些行业或类型的项目感兴趣？ Spartan Labs 方面，正在积极寻求消费加密领域的机会。该团队主要由具有产品和机构背景的个人组成，热衷于探索 NFT 在消费者参与中的整合，特别是在会员资格、忠诚度积分和参与计划等领域。目标是促进高度相关且直接影响消费者的行业的发展。在投资方面，Spartan Capital 保持着广泛的使命，探索整个加密领域的广泛机会。然而，Melody指出，该集团并不关注某些领域，包括对交易所、经纪商和做市团队的投资。相反，Spartan运营着三个不同的基金，每个基金都有特定的重点：对冲基金 -> DeFi 风险基金 -> 基础设施风险基金 -> 元宇宙、游戏和 NFT 对于 Uniswap UI 费用，我们看到了关于代币和股权是否捕获价值的争论，你有何想法？ Melody 认为，代币的透明度和无需许可的性质可以加速网络增长，使其比传统模型更加敏捷。此外，代币与司法管辖区无关。它为全球运营提供了灵活性和速度。而由于有限的管辖权性质，通过股权来实现这一点要困难得多。此外，代币也是纯数字化的，具有智能合约集成。然而，虽然代币可以成为获取参与者的绝佳工具，但收入仍可能流向股权方。当代币持有者和股权持有者之间存在利益冲突时，尤其是在市场低迷时期，当公司基础的脆弱性变得明显时，挑战就会出现。此类冲突可能会暴露投资者基础和股权结构设计的缺陷。对于Spartan的投资策略，Melody表示偏爱简单的模型。要么直接投资股权，用代币作为用户奖励；或者对基础设施项目进行纯粹的代币投资，其中主要价值通常在于代币。快问快答有抱负的投资专业人士应该阅读哪一本书？ The Power Law：风险投资和新未来的创造——Sebastian Mallaby。你错过的最大投资是什么？错过了OpenSea的首轮融资。加密货币最被低估的用例是什么？优先考虑用户体验并务实地选择不完全去中心化的应用程序，以提供高质量、以消费者为中心的产品。你现在对加密货币的相反观点是什么？下一波成功的以用户为中心的公司可能会建立自己的公链，并由特定用例驱动基础设施开发。加密货币领域面临的最大风险是什么？普遍存在的加密货币繁荣-萧条周期、频繁的黑客攻击和负面宣传可能会阻碍广泛采用，并使用户、应用程序和监管机构远离该技术。来源：金色财经

金色财经2023-10-30

兴业证券与福州市人民政府签署战略合作协议

落实战略合作协议精神，在股权投资基金、投资银行业务、直接债权融资、专业赋能、政府经济咨询、绿色金融服务、福建省基金云平台等业务领域与福州市展开全面深入合作，为福州全面落实强省会战略、加快建设现代化国际城市提供更有力的金融保障。

金融界2023-10-29

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