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韩国指两港投行涉无货沽空或导致创纪录罚款

市监管机构表示，发现两家总部位于香港的投资银行在韩国非法沽空价值560亿韩元(约3.24亿港元)的股票。韩国金融监督院(FSS)在声明中称，这两家未具名的投资银行分别进行了总计400亿韩元和160亿韩元的无货沽空(naked short selling)。韩国资本市场法禁止无货沽空，即投资者在没有事先借入或确定股票可以借入的情况下卖空股票。FSS表示，这两家全球性投行的违规行为持续了较长时间，分别为截至2022年5月的9个月和截至2021年12月的5个月，预计将导致创纪录的罚款金额。FSS表示，应防止此类行为再次发生，该机构还将调查其他类似投行的做法。

金融界2023-10-15

摩根大通第三季度营收同比增长21% 营收利润均超预期

比增长7%，同比增长29%。企业和投资银行（CIB）业务营收为117.30亿美元，环比下滑6%，同比下滑2%。商业银行（CB）业务营收为40.31亿美元，环比增长1%，同比增长32%。资产和财富管理（AWM）业务营收为50.05亿美元，环比增长1%，同比增长10%。企业业务营收为15.58亿美元，环比下滑58%。第三季度，摩根大通总开支为218亿美元，占总营收的55%，占调整后营收的53%。净利润为131.51亿美元，环比下滑9%，同比增长35%。每股摊薄收益4.33美元，环比下滑9%，同比增长39%。运营业绩：截至第三季度末，摩根大通今年为消费者、企业和社区提供了1.7万亿美元的信贷和资本。其中，为消费者提供了1820亿美元的信贷；为美国小企业提供了270亿美元的信贷；为企业提供了7750亿美元的信贷；为企业客户和非美国政府实体提供了7090亿美元的资本；为非营利组织和美国政府实体提供了370亿美元的信贷和资本。截至2023年9月30日，摩根大通总资产为3.898万亿美元，而截止2023年6月30日为3.868万亿美元。总负债为3.580万亿美元，而而截止2023年6月30日为3.556万亿美元。业绩展望：摩根大通预计，2023财年，净利息收入将达到约885亿美元；调整后的开支将达到约840亿美元；信用卡服务（Card Services）的年化贷款损失（NCO）比率约为2.50%。

金融界2023-10-14

花旗公布第三季度财报利润超预期交易收入、手续费用激增盘中股价一度攀升3.2%

报，利润超出预期，主要受益于交易收入和投资银行费用的激增。与此同时，花旗进行了数十年来最大规模的改革。该银行表示，作为全面重组的一部分，将把管理层从13人削减至8人。花旗在一份报告中表示，在两个最高领导层中，职能角色减少了15%，并取消了60个委员会。花旗首席财务官Mark Mason在电话会议上对记者表示，随着波动性加剧，固定收益和大宗商品的表现提振，对于该行市场部门来说，这是“一个非常强劲的季度”。 Mark Mason在电话会议上告诉记者，在总体不确定的环境中，美国消费者财务状况仍然健康，“美国经济的韧性不断让我们感到惊讶”。尽管如此，该银行预计明年上半年将出现温和衰退。这家美国第三大银行拨出了更多资金来弥补不良贷款，但表示，与历史水平相比，拖欠率仍然较低。花旗的信贷投资组合拨备总额从一年前的163亿美元增至176亿美元。美国银行业巨头受益于美联储平息通胀的行动，这增加了借贷成本，并帮助银行从客户利息支付中赚取更多收入。花旗将今年的净利息收入(NII)预测从460亿美元上调至超过475亿美元。Mark Mason表示，该公司还计划在第四季度进行适度的回购。高盛分析师表示：“市场将认为这些结果好于预期，并且将NII（净利息收入）预测变化视为积极的，因为它意味着在更加不确定的宏观经济背景下，收入结构得到了改善。财报公布后，花旗股价一度上涨3.2%。每股收益超预期花旗净利润较上年同期增长2%，达到35亿美元，而每股收益稳定在每股1.63美元。调整后的每股收益为1.52美元，超过LSEG预期的1.21美元。在交易收入增长10%至45亿美元的推动下，花旗机构客户群体（Institutional Clients Group，负责其华尔街业务）的收入较上年同期增长了12%。固定收益带来了14%的收入增长。花旗集团表示，其总收入增长9%，达到201亿美元。Oppenheimer分析师Chris Kotowski在一份报告中写道，这比预期要好。投资银行费用上涨34%。在经历了几个季度的低迷交易之后，这些收益成为一个亮点。其个人银行和财富管理部门的收入增长了10%，达到68亿美元。随着客户转向高收益资产，第三季度末存款为1.3万亿美元，同比下降3%。首席执行官Jane Fraser上个月宣布了一项全面重组，该重组将解散机构客户群体，并让她对公司业务进行更直接的监督。新结构尚未反映在第三季度业绩中。花旗将提供第四季度裁员规模和成本节约的预估。 Jane Fraser表示，该银行正在进行近二十年来最大规模的改革。她指出，在银行进行这种规模的变革时，没有人可以袖手旁观，意味着每个人都需要积极参与和贡献。这种改革正在一个经济不确定的时期进行，这种不确定性已经对花旗的一些关键业务，比如交易业务，产生了影响。由于成本和控制系统投资的增加，费用开支增长了6%，达到135亿美元。其中包括了解雇员工所支付的离职补偿金，因为该银行出售了一些国际消费者业务。与此同时，花旗即将完成其在亚洲的资产剥离。竞争对手富国银行和摩根大通周五也报告称，由于利息支付增加，季度利润有所上升。

阿泰尔2023-10-14

摩根大通发布强劲财报，CEO戴蒙为全球金融风险敲响警钟

PO 市场大幅复苏的希望。摩根大通的投资银行业务收入下降 6%，至16亿美元。与华尔街的一些同行不同，摩根大通迄今为止成功避免了大规模裁员。截至本季度末，该银行员工人数增加了近 3%，即 8,603 名员工，达到 308,669 人。但首席财务官杰里米·巴纳姆警告说，这种情况可能很快就会改变，他表示，员工人数将根据投资银行环境进行调整。据路透社9月份报道，该银行已经重组了其投资银行的领导层，提拔了一位新的北美主管来接替计划退休的费尔南多·里瓦斯(Fernando Rivas)。里瓦斯曾负责该金融机构集团，是摩根大通收购第一共和国的主要谈判代表之一。备忘录称，他将由杰·霍林 (Jay Horine) 接替，霍林目前担任能源、电力和可再生能源、金属和采矿业全球行业联席主管。截至 9 月 30 日的三个月内，该银行的利润增长了 35%，达到 131.5 亿美元，即每股 4.33 美元。根据 LSEG IBES 数据，扣除一次性成本后，该银行每股利润为 4.50 美元，高于分析师平均预期的每股 3.96 美元。与此同时，其同行富国银行 (Peer Wells Fargo) 也公布第三季度利润高于预期。

丰雪鑫992023-10-13

国信证券回应“网传公司投行人员内部讲话”：该内容不代表公司意见

证券在互动平台表示，经了解，相关内容是投资银行事业部下属的某一业务团队负责人在团队内部工作讨论中发表的个人意见，本意是加强团队管理、鼓励团队成员做好本职工作。该内容不代表公司意见。目前，公司各项业务均正常有序开展，并无裁员计划。国信证券坚定看好我国资本市场，对活跃资本市场、实现稳健健康发展充满信心。

金融界2023-10-13

NvirWorld x ICP 缔结 MOU 通过Web3游戏平台运营扩大生态系统

ank of America(BOA)投资银行(Investment Banker)出身的 Justin S 担任 CEO。 NWS 将从10月份V1.0版本的推出开始，逐步发展（1.0 > 2.0 > 3.0）。此外，还计划于16日推出名为“Sugar Flavor”的 Showcase 游戏。来源：金色财经

金色财经2023-10-13

中国金融重拳反腐不停歇！明星陨落昔日“公募一哥”王亚伟已失联？

言要“坚决”打击金融领域的腐败行为。投资银行华兴控股有限公司创始人、著名交易撮合者鲍凡于今年二月份失踪。该银行当月晚些时候表示，他正在配合中国当局进行调查。鲍凡的突然失踪导致该投行股价暴跌高达 50%，该银行从 4 月份开始暂停交易。中国新闻媒体《财新》6 月报道称，私募股权公司景林投资前董事长、前证券监管机构高斌被当局带走接受调查，这可能与对朱的调查有关。在 2015 年加入景林之前，高先生曾在中国证监会工作多年，与朱从玖在监管机构的工作时间重叠。本月早些时候，中纪委表示，中共已将国有中国银行原董事长开除党籍，指控他从事非法活动和收受贿赂。

marsh2023-10-13

花旗：如果巴以冲突得到控制，对交易的影响不大

花旗新兴市场、欧洲、中东和非洲地区投资银行部主席Miguel Azevedo表示，如果以色列和哈马斯之间的冲突没有升级为更大规模的战争，那么它对中东地区交易活动的影响可能有限。他指出，尽管冲突再起，但该地区的首次公开募股本周表现良好。尽管如此，对冲突可能扩大的担忧正在影响市场情绪。沙特交易所基准塔达乌尔全股指数周四抹去了年内所有涨幅。

金融界2023-10-13

中国一则重量级消息突袭市场！彭博:中国拟设立由国家支持的新平准基金以提振股市

%，并逐渐接近7月份的通缩水平。北京投资银行香颂(Chanson & Co.)董事Shen Meng表示：“目前A股的问题是人们对经济增长前景缺乏信心，而平准基金的干预并不能真正解决这个问题。” Meng指出，更糟糕的可能是，干预可能会引发投机交易。因此，现在并不是一个好时机。中国主权财富基金本周购买了相当于约6,500万美元的中国最大几家银行的股票，尽管如此，这一象征性的数额仍突显出中国高层领导人对不断下跌的股市的担忧。中国经济学家和对冲基金越来越多地呼吁政府直接干预，设立一只平准基金，自2015年股市崩盘以来首次购买股票。中国今年已经推出一系列提振市场的措施，包括降低交易费用和印花税。尽管如此，沪深300指数本周早些时候跌至11个月低点，较2021年的高点下跌37%。由于担心房地产危机加剧和地缘政治紧张局势加剧，外国基金继续抛售中国股票。中国政府曾在2015年股市暴跌时，以“国家队”入场买入股票的操作，经由中证金融公司从央行、商业银行等筹集多达3万亿元人民币的资金，用于直接入市买入股票，同时也向券商提供流动性。即便如此，这场动荡直到一年后才结束。中国股市周四在中央汇金投资有限公司(Central Huijin Investment Ltd.)增持股票的消息传出后出现反弹，有关此举的文章占据中国主要财经报纸的头版，分析师称赞这是中国政府进一步提振市场的迹象。世界第二大经济体增长放缓拖累了从股市到大宗商品价格，以及耐克(Nike Inc.)和路威酩轩(LVMH)等跨国公司的业绩。尽管有迹象表明中国经济可能在短期内触底反弹，但彭博经济(Bloomberg Economics)目前预测，中国经济增速将在2030年降至3.5%，到2050年降至1%左右。这低于此前分别预测的4.3%和1.6%。近几个月来，中国官员采取攻势来安抚投资者。彭博社本周早些时候报道，他们还在考虑新一轮的刺激措施，以帮助经济实现今年5%左右的官方增长目标。

tqttier2023-10-13

劳动力市场压力、通胀降温，帝国商业银行呼吁”加元前景不妙“

财经报社(北美)讯加拿大最大的银行和投资银行之一加拿大帝国商业银行 (CIBC) 的经济学家表示，预计加元“在 2024 年复苏之前将进一步疲软”。 CIBC 在每月的预测更新中表示，不稳定的实际活动可能会阻止加拿大央行今年进一步收紧政策，这将使目前准备进一步加息的市场参与者感到失望。央行政策预期仍然是外汇市场的主要推动因素：如果一个国家的央行打算提高利率并表明将在较长时期内维持高水平的利率，那么该国货币可以期望得到支持。然而，那些属于央行可能主导降息周期的货币可以预期会贬值。 CIBC经济学家Katherine Judge表示：“第三季度加拿大经济仍不稳定，这可能会阻止加拿大央行进一步收紧政策。”她补充说，劳动力市场的疲软迹象，尤其是职位空缺，预示着未来通胀将会降温。 CIBC 指出，市场已消化加拿大央行再次加息的预期，这意味着如果不再加息的基本情况成为现实，市场将感到失望。此外，Judge表示，市场对明年降息的可能性还不够高，需要“重新调整”，这将导致 2023 年年底加元贬值。尽管如此，加元兑美元仍有可能走弱，因为加拿大帝国商业银行指出美国经济仍然具有弹性，而且美联储不必像市场预期那样降息。 CIBC 北美外汇研究与策略主管Bipan Rai表示：“美国经济更具弹性，意味着美联储现在认为未来几年的宽松路径会更窄。” “我们预计投资者将增加美元多头，因为相对于其他央行，美联储对疲软数据的反应可能较小。” 另一方面，英国央行和欧洲央行被认为已经完成加息周期，经济活动疲软和劳动力市场疲软预计将在短期内对欧洲货币构成压力。最终结果是，到 2023 年底，英镑兑加元汇率预计为 1.65，到 2024 年底为 1.66。该货币对目前接近 1.67。 CIBC 预计，到 2023 年底，欧元兑加元汇率将达到 1.43，低于目前的 1.44，并在 2024 年底回到 1.44。美元兑加元汇率预计到 2023 年底为 1.39，到 2024 年底为 1.37，这意味着比目前的 1.36 水平有一些上行空间。截至发稿，美元/加元汇率为1.36965。（加元/人民币汇率走势图，来源：FX168）

Heidi2023-10-13

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