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“你的购房款哪儿来的？”BC省申请执行首个“来源不明财富令”

是BC省政府今年早些时候推出的打击洗钱犯罪的措施之一。经法庭批准，当事人将被强制要求披露其获得某些特定财产（主要是房产豪华汽车）的资金来源。本次申请涉及的房产是位于盐泉岛斯图尔特路435号的一处住宅（435 Stewart Rd， Salt Spring Island），购置时间为2017年11月3日。涉案业主Alicia Valerie Davenport，又名Alicia Lee，产权文件的登记职业是家庭主妇。根据BC省房地产记录，2017年11月3日，Davenport以100万加元现金购买了该房产，没有抵押。今年8月25日，BC省民事没收部门对Davenport和丈夫Geordie Lee（又名Skye Lee）提出索赔，指控其购房资金与美国一宗金额为2亿加元的股票欺诈案有关。该指控称，2017年10月30日至2017年11月2日，瑞士一家离岸空壳公司向西温哥华的某律师事务所分四次电汇了115万加元，用于向Geordie提供贷款。而这笔钱来自欺诈性股票收益。根据BC评估局的记录，该房产目前价值180万加元。“这对夫妇能够合法获得的收入，根本不足以购买或持有涉案房产或者收益”，BC省民事没收部门的负责人表示。本案是BC省民事没收部门就同一案由提起的第二次诉讼。2019年，该部门曾要求没收位于盐泉岛的贝克路391号的房产（391 Baker Rd， Salt Spring Island.），这对夫妇和Beresford Estates等几家公司一起被列为被告。根据指控，他们同样采用了分多次电汇资金，而后大规模翻新房屋的方式，为案值2亿加元的股票欺诈案从事洗钱活动。根据 BC 省房地产记录，该房产目前价值 420万加元。目前，该案的所有当事人均在向法庭提交的答辩状中，否认有任何违法行为。

Lisa2023-12-02

约旦谴责以色列恢复对加沙地带的袭击

，并呼吁国际社会制止以色列“继续对平民犯罪”。声明强调，以色列必须尊重国际法和国际人道法，并表示以色列对加沙地带的袭击加剧了该地区的人道主义灾难。

金融界2023-12-01

国家开发银行上海市分行原党委书记、行长茆君才被开除党籍

得；经盘锦市监委研究，决定将茆君才涉嫌犯罪问题移送检察机关依法审查起诉，所涉财物一并移送。

金融界2023-12-01

民生银行资产管理部总经理助理被警告并处罚款5万元

纪律处分；银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

金融界2023-12-01

渤海银行大连分行行长助理兼风险总监被警告

纪律处分；银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

金融界2023-12-01

民生银行资产管理部运营管理中心总经理被警告

纪律处分；银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。

金融界2023-12-01

倒计时！中国恒大“重组、清算”最后期限逼近英国《金融时报》：清算人需要考虑零回收

，其主席许家印因涉嫌参与未具体说明的“犯罪”而被置于“强制措施”之下。在10月份的法庭听证会上，恒大律师表示，将考虑将其2家香港上市子公司，即恒大新能源汽车集团和恒大物业服务集团的股份“货币化”。一位直接了解情况的人士表示，该公司此后向债权人提供了这两个单位各30%的股份，以及恒大本身近18%的股份。但他们补充说，目前尚不清楚债权人是否会接受这样的交易。根据彭博社的估计，这两个单位的总市值约为10亿美元，而国际债券持有人的债权总额为300亿美元。总部位于迪拜的科技公司NWTN在10月份听证会之前表示，将暂停一项向电动汽车部门投资5亿美元的交易，这对债权人来说是一个打击。该公司是恒大在违约前向房地产行业扩张的一部分。 2021年4月，这家电动汽车公司的市值接近870亿美元，超过了福特等汽车行业巨头，尽管从未生产过任何一辆汽车。它最初是一家医疗保健公司，于2019年更名，从其母公司和投资者那里筹集了资金，包括红杉中国(现称为红杉)、中国互联网巨头腾讯、马云支持的私募股权公司云峰资本和叫车集团滴滴。近三年后，它的价值刚刚超过4亿美元。截至2023年5月，该电动汽车部门表示，自2022年推出以来，其旗舰车型已交付超过1000辆。恒大物业服务集团本周表示，正在起诉其母公司，要求追回近20亿元人民币，约合2.8亿美元的存款单质押担保。一位了解该诉讼的人士表示，这表明该部门的高管预计母公司将被清算，并试图保护自己的利益。恒大的美元债券目前交易价格非常低迷，恒大集团已违约的一款将于2025年到期的债券，其价格已跌至不到2美分。 (来源:Financial Times) 如果香港法院下令对恒大进行清盘，债券持有人挽救部分回报的努力将进入一个新的、甚至更难以预测的阶段。一位未参与此案的香港重组律师表示，清算人可能会试图控制恒大集团的开曼群岛控股公司及其复杂的子公司网络，包括物业服务和电动汽车部门。理论上，根据北京与香港之间2021年的互认协议，清算人可能会试图夺取恒大在中国部分资产的控制权。在实践中，一些律师怀疑这是否会成功。他们表示，目前尚不清楚内地法院是否会接受香港法官的清盘令，而且境内单位可能必须首先偿还境内债权人。另一位专门从事重组业务的香港律师表示：“即使你很幸运，找到了一位深圳法官，承认你对广东某地的某些资产拥有权力，但在执行方面，这并不是一个公平的竞争环境。” “我认为，作为恒大清算人的任何人都不会对中国的复苏抱有太大希望。” 多年来，离岸债券持有人从恒大集团的投资中获得了高额回报。11月早些时候，一些债券持有人的律师在法庭上表示，如果进行清算，他们可能期望获得不到3美分的收益。前景可能会更糟，第二位香港律师表示，这个过程可能需要10年或更长时间，并补充道：“他们可能正在考虑零回收。”

小萧2023-12-01

美国财政部制裁加密货币混合商Sinbad.io

私目的上有潜在用途，但它们已经成为网络犯罪分子，包括与朝鲜有关的攻击者的主要工具之一。加密货币混合器的工作原理是从不同用户那里获取加密货币，将它们汇集在一起，然后将资金重新分配给指定的接收者。此过程旨在掩盖公共区块链上原本透明的交易轨迹。迄今为止，加密货币混合器已帮助洗钱数十亿美元。根据 OFAC 的新闻稿，专家认为 Sinbad 是作为 Blender.io 的替代品而出现的，Blender.io 是 OFAC 于 2022 年批准的混合服务器。总体而言，Sinbad 在其生命周期中超过三分之一的资金来自加密货币黑客。发送至来源的所有价值的份额，2022 年 9 月至 2023 年 11 月除了洗白Axie Infinity和Harmony Horizon Bridge的资金之外，Sinbad还被用于洗白从Atomic Wallet用户那里窃取的1亿美元的部分资金。所有这些攻击都被归因于Lazarus Group。 Lazarus Group 于 2019 年受到 OFAC 制裁，涉嫌盗窃价值超过 30 亿美元的加密货币。朝鲜资助的团体窃取的加密货币最终被用来资助朝鲜的武器计划。链上追踪 Sinbad.io 继去年 Tornado Cash 和 Blender.io 被取缔后，Sinbad 成为朝鲜黑客活动的首选。正如我们在 2 月份报道的那样，朝鲜黑客在 2022 年 12 月至 2023 年 1 月期间向混合器转移了约 1,429.6 比特币，价值约 2420 万美元。这包括从 ETH 转换为 BTC 的资金，这是 Axie Infinity 黑客被盗资金的一部分。此外，众所周知，Sinbad还混合与其他邪恶活动相关的资金，包括贩毒、购买儿童性虐待材料 (CSAM)、在暗网市场上非法销售以及逃避制裁。下面我们可以观察到一些向 Sinbad 发送资金或从 Sinbad 接收资金的非法服务，包括勒索软件参与者、各种暗网市场、诈骗，甚至来自于 2022 年 4 月与暗网市场 Hydra 一起受到制裁的 Garantex。下面我们具体看到从 Sinbad 到 CSAM 相关实体的出站流量，表明用户在购买 CSAM 材料之前利用 Sinbad 来混淆其资金来源。与 Sinbad.io 相关的加密货币地址以下与 Sinbad 相关的比特币地址已添加到 OFAC 的特别指定国民和被阻止人员名单（SDN 名单）中： bc1qq7p0es3dv5hcynjjf40f2xjjr6qp5py47d2f6n847vduuq9gvnyq7y9ecd 1JHdQHkBZiim1cb4hyUh2PbzEbbg6z2TrF Chainalysis还发现了一些与混合器相关的其他地址，所有这些地址现在都已贴上标签，以反映今天Chainalysis产品中的制裁指定。 OFAC 再次打击加密货币洗钱活动 OFAC 的行动是在去年对加密货币混合器 Blender.io 和 Tornado Cash 实施历史性制裁之后采取的。与 Sinbad 一样，这两项服务都涉及向 Lazarus Group 提供混合器服务来源：金色财经

金色财经2023-12-01

宁科生物实控人涉刑未披露被处罚：中信证券三季度末重仓

宁科生物发布公告称，因实控人虞建明涉嫌犯罪被刑事强制措施的事实未及时书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务，虞建明被宁夏证监局给予警告，并处以50万元罚款。根据披露信息，因涉嫌信息披露违法违规，虞建明于2023年9月就被证监会立案调查。面包财经研究员梳理公开资料发现，宁科生物此前就因信披违规等被交易所监管关注。此外，宁科生物近年来也面临业绩增长压力。在上市公司存在多次违规、业绩承压的背景下，中信证券今年三季度进一步增持至宁科生物第九大股东，持仓合规性存疑。宁科生物：实控人被立案调查曾多次信披违规公告显示，虞建明因涉嫌犯罪，自2020年8月28日起，上海市公安局决定对其取保候审。根据披露信息显示，公司实际控制人虞建明于2023年9月收到证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对虞建明立案。面包财经研究员梳理公开资料发现，宁科生物此前就因信披违规等被交易所监管关注。 2021年6月，因公司资金被控股股东不当占用等，公司及相关高管被上交所监管关注。 2022年8月，因2021年年度业绩预告披露不准确、控股股东非经营性资金占用，公司及三名高管收到上海证券交易所纪律处分决定书。 2023年6月，因未及时披露子公司增资计划进展情况、未披露重大诉讼事项、未及时披露业绩预告更正公告，宁科生物被出具警示函，董事长吴江明、总经理陈瑞、董秘张宝林、财务总监董春香、时任董事长黄海粟、时任独立董事兼审计委员会召集人李宗义等被采取监管谈话。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第11号——信息披露工作评价（2023年修订）》，信息披露评价结果从高到低依次划分为 A（优秀）、B（良好）、C（合格）、D（不合格）四个等级。公开数据显示，2022-2023年度，宁科生物信息披露考评的评价结果为D，维持不变。前三季度亏损2.2亿元宁科生物前身为新日恒力。今年1月，公司更名为宁科生物，目前主营业务为活性炭制品的生产及销售、干细胞制备和储存、贸易等。 2023年三季报显示，宁科生物第三季度营业收入实现6662.06万元，同比下降49.08%；归母净利润亏损8345.24万元，同比下滑175.14%。公司归母净利润已经连续五个季度告负。今年前三季度，宁科生物实现营收1.69亿元，同比下滑72.18%；归母净利润亏损2.2亿元，同比下降928.04%。从二级市场表现看，截至11月30日数据显示，宁科生物年内股价跌幅近五成。中信证券三季度末重仓宁科生物面包财经研究员梳理公开资料发现，在宁科生物曾有过内控及信披漏洞，2022年就被处罚的情况下，中信证券三季度末仍重仓持有宁科生物。根据2023年三季报，中信证券为宁科生物三季度末前十名股东，持股数量为372.29万股。《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定：证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任；证券基金经营机构的高级管理人员负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任；合规负责人对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。重仓持股信披内控存漏洞、业绩增长承压的个股，是主动买入还是因其他原因被动持有？中信证券在开展相关业务时，是否做到了勤勉尽责，公司内控是否合规？董事长、总经理、督察长等高管今后该如何筑牢合规风控堤坝？免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

面包财经2023-12-01

太原市尖草坪区信都村镇银行因关联方认定不合规被罚款20万元

责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的；拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；未按照规定进行信息披露的；严重违反审慎经营规则的；拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

金融界2023-12-01

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