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色早报 | Coinbase将暂停BUSD交易

(约360万美元)。 ▌报告：加密货币犯罪在2022年创下206亿美元的历史新高金色财经报道，根据区块链研究公司Chainalysis的一份新报告，2022年加密货币犯罪在区块链交易中的价值达到创纪录的206亿美元。该公司研究主管Kim Grauer周一表示，虽然其他形式的非法活动可能呈下降趋势，但“有两个类别在增长方面真正脱颖而出，那就是受制裁的活动和黑客攻击”。根据Chainalysis报告，去年犯罪活动占所有区块链交易的0.24%，比前一年增加了0.12%。 ▌比特币全网未确认交易数量为21549笔金色财经报道，据WhaleStats监测，25,361 枚ETH（40,665,598 美元）从未知钱包转移到Coinbase。重要经济动态 ▌美股三大指数集体收涨，标普500指数涨0.31% 金色财经报道，美股三大指数集体收涨，纳指涨0.63%，标普500指数涨0.31%，道指涨0.22%。金色百科 ▌区块头区块头里面存储着区块的头信息，包含上一个区块的哈希值（PreHash），本区块体的哈希值（Hash），以及时间戳（TimeStamp）等等。免责声明：金色财经作为区块链资讯平台，所发布的文章内容仅供信息参考，不作为实际投资建议。请大家树立正确投资理念，务必提高风险意识。来源：金色财经

金色财经2023-02-28

云南证监局对平安证券云南分公司采取责令改正并暂停新开证券账户6个月行政监管措施

发行或代销的金融产品。原负责人涉嫌刑事犯罪被司法部门采取强制措施。

金融界2023-02-27

锂矿选矿企业全市停产整顿！价格拐点将至？中信证券：加速上游去库，回暖止跌

，从即日起，决定对涉锂电新能源产业违法犯罪依法进行严厉打击。依法严厉打击在全市范围内非法偷采盗采、私挖滥采、无证开采、以探代采、超深越界开采锂矿等矿产资源行为和非法买卖、存储、加工、运输无合法来源矿产品行为。不过，目前公众号已不见该文。　　公开资料显示，宜春市拥有全球储量最大的多金属伴生锂云母矿，2008年，该市提出发展锂电新能源产业，打造“亚洲锂都”目标。丰富的锂矿资源吸引了一众锂电产业链企业入驻，如，比亚迪、欣旺达、吉利等一批头部和龙头企业。根据宜春市人民政府官网，截至2022年末，宜春市锂电新能源企业共202家，产业营业收入突破千亿元，达1116.98亿元，同比增长149.83％；利润总额为243.72亿元，同比增长385.79％。　　锂矿盗采不但破坏矿区的自然生态环境，而且导致国家矿产资源流失，削弱国家的经济实力和资源储备。据媒体报道，近日中央工作组已密集奔赴江西宜春调研、督导当地锂矿开采。宜春当地锂矿选矿企业已全行业停产整顿。　　中信证券发布研报表示，宜春整顿锂矿采选行业导致锂云母矿山停产，预计这将减少2023年全球锂资源供应，加速上游去库，带动市场情绪好转，锂价有望随锂电下游需求回暖止跌。　　据了解，近年来，随着新能源汽车的兴起，国内电池级碳酸锂价格也水涨船高，截至2022年11月10日，价格飙升至56.75万元/吨，较2020年同期增长了12.5倍以上。去年末，“抢锂热”渐冷却，截至2023年2月24日，国产电池级碳酸锂均价已跌破40万元/吨，报39.98万元/吨，较2022年高点跌去近30％。不过，上周五碳酸锂价格突然止跌。　　受益于行业整顿，锂云母价格也出现大幅反弹。据宜春锂电人士表示，上周三，宜春0.9品味的锂云母突然较前一天每吨上涨了300多元，“从原来的1051元/吨一下子涨到了1440元/吨，隔夜大涨了37％，与碳酸锂价格的走势都背离了”。　　如果锂价持续保持高位，锂矿企业的未来，自然取决于产能和资源的多寡，这是资源型企业的典型特征。论锂盐产能，赣锋锂业是国内第一、全球第三大锂盐生产商，2022年碳酸锂产能约4.3万吨，氢氧化锂设计产能为8.1万吨/年，金属锂设计产能为2150吨/年，合计产能约11万吨，主要生产基地包括江西新余基础锂厂和江西宁都赣锋等。　　“锂矿巨头”中矿资源今年的碳酸锂建成产能共5.65万吨，到2024年自给率可达85.61％。

金融界2023-02-27

港股开盘：恒生指数跌0.94％，海底捞涨超10％

，宜春市政府通告：重点打击五项涉锂违法犯罪行为。　　华兴资本控股涨1.27％，华兴资本公告，本公司一直尝试联系并确认包先生的情况。董事会已获悉，包先生目前正配合中国有关机关的调查。董事会重申，本集团目前的业务及运营维持正常。如任何中国有关机关要求本公司依法进行配合，本公司将配合该等调查。　　海外市场　　美股方面，上周五美联储青睐的通胀指标1月PCE物价指数同比未放缓增长，环比意外创五个月最高增速，市场再次担心激进加息，美国股债双杀，纳指跌1.69％，标普500指数跌1.05％，道指跌1.02％。

金融界2023-02-27

“亚洲锂都”整顿非法采矿机构看好价维持高位

息，从即日起决定对涉锂电新能源产业违法犯罪依法进行严厉打击，包括非法挖掘理矿石，非法炒作锂价等。据了解，宜春当地理矿选矿企业目前已全行业停产整顿。　　中信证券分析称，宜春整顿锂矿采选行业导致当地锂云母矿山停产，这将减少2023年全球锂资源供应，加速上游去库，带动市场情绪好转，锂价有望随锂电下游需求回暖止跌。锂板块经历前期调整后估值具备较强吸引力，有望随锂价止跌而出现反弹行情。　　中矿资源（002738）今年的碳酸锂建成产能共5.65万吨，到2024年自给率可达85.61％；　　融捷股份（002192）矿山保有矿石资源储量2899.5万吨，平均品位超过1.42％，甲基卡辉石矿氧化理含量高开采条件优越。

金融界2023-02-27

A股头条：突发！中央工作组出手，宜春锂矿选矿企业全行业停产整顿；比亚迪降价；北京流感病例数超过新冠

，从即日起，决定对涉锂电新能源产业违法犯罪依法进行严厉打击。依法严厉打击在全市范围内非法偷采盗采、私挖滥采、无证开采、以探代采、超深越界开采锂矿等矿产资源行为和非法买卖、存储、加工、运输无合法来源矿产品行为。评：江西省是国内的锂矿资源大省，宜春市拥有全球储量最大的多金属伴生锂云母矿。此次行业整顿也引发市场锂云母价格大幅反弹。上周三，宜春0.9品味的锂云母突然较前一天每吨上涨了300多元，“从原来的1051元/吨一下子涨到了1440元/吨，隔夜大涨了37％，与碳酸锂价格的走势都背离了。　　2、职工医保门诊共济保障机制改革个人账户结余的归属不变　　近日，一些地方推进职工医保门诊共济保障机制改革，引发部分群众关注。针对此次改革中社会普遍关心的问题，国家医疗保障局表示此次改革的核心，是用调整个人账户的划入方式，来“置换”普通门诊统筹报销。改革涉及利益调整，不少参保人划入个人账户的资金会有不同程度的减少。特别是考虑到我国各地区域间发展不平衡，医保政策存在一定差异，我们一直坚持稳步推进，努力处理好改革前后的政策衔接，逐步实现改革目标。　　3、北京流感病例数超过新冠　　据人民日报健康客户端报道，2月22日，北京疾控中心发布最新疫情周报，报告显示，2月13日-2月19日，报告病例数排名第一的为流行性感冒，超过新冠病毒感染病例。近期，我国多地报告流感病例增加，天津、浙江杭州等地区中小学出现因流感而停课的情况。2月20日，安徽省疾控中心官微消息称，该省近期流感病毒活动水平明显增强，以甲型H1N1流感为主。评：医药赛道中疫苗股中，有相当部分标的在吃了疫情红利之后，回到了起点位置，甚至有的标的位置更低。而且整体的估值水平在历史地位，这个可以关注下。　　4、比亚迪今年首次降价：王朝系列降幅超1万交付周期大幅缩短　　从北京、上海等多家比亚迪展厅获悉，比亚迪王朝系列产品已经启动降价，交车周期较去年出现不同程度的缩短。目前比亚迪暂未通过官方渠道公布降价讯息。北京一家比亚迪王朝展厅销售人员表示，刚刚收到官方发布的调价通知，大部分车型均有价格优惠。其中，老款车型的优惠幅度在1万元以上，部分热门现款产品也有上千元的优惠。上海与深圳地区也均有不同程度的降价，但调价力度最高在万元上下。评：一切的商业竞争，降价是最简单粗暴的办法，而且直接有效。今年整车降价是大环境，没有比降价更好的促销手段。考验各大车企对于成本的把控能力的时候到了。　　5、许正宇：港交所下月修改主板上市规则无盈利科技公司可来港上市　　香港财经事务及库务局局长许正宇表示，香港交易所3月将修改主板上市规则，允许无收入、无盈利的科技公司来港上市，有助香港在金融方面与大湾区联通。许正宇今日（26日）在一个电台节目表示，会向私募基金提供税务安排及资助计划，让其更容易进入大湾区。至今有600个私募基金来港注册，而私募基金要进入大湾区，需要法律、会计等支持服务，可从中推动香港相关专业服务。评：各地交易所也卷起来了。A股刚开始全面注册制，港股立马就要修改主板上市规则无盈利科技公司可来港上市。各大交易所之间的这场竞争很激烈，有一说一，目前资本市场对于各类上市公司实在是太友善了。　　6、巴菲特2023年致股东公开信来了！一直持有大量现金和美国国债　　2月25日晚间，巴菲特2023年致股东公开信对外公开披露。截至2022年底，伯克希尔是8家巨头的最大股东：美国运通、美国银行、雪佛龙、可口可乐、惠普、穆迪、西方石油和派拉蒙全球。除这8家标的外，伯克希尔还持有伯灵顿北圣太菲铁路运输公司100％的股份和伯克希尔哈撒韦能源92％的股份，每家的收益均超过30亿美元。至于未来，巴菲特称，伯克希尔公司将一直持有大量现金和美国国债，以及一系列业务，避免任何会在关键时刻导致现金流不便的鲁莽行为。评：手有余粮，心中不慌，这也是巴菲特能在面对任何风险事件时都能气定神闲的底气。巴菲特的理念中，想要保证长期投资成功，安全是所有前提条件的第一位，甚至要凌驾在利润之上。　　7、本周共有69家公司涉及限售股解禁解禁市值达千亿　　本周（2月27日-3月3日）共有69家公司涉及限售股解禁，合计解禁量约79.68亿股，按最新收盘价计算，解禁市值为1004.71亿元，前一周分别为33.63亿股、629.84亿元。从实际解禁市值规模来看，华润微排在首位。华润微8.79亿股限售股将于2月27日起上市流通，占总股本的66.58％，解禁市值为479.75亿元，股份类型为首发原股东限售股份。另外，国网英大、中银证券、浙江东方、建业股份、声光电科等解禁市值靠前。　　市场策略　　上周五各股指震荡收跌，上证50指数跌超1％。从上证50指数来看，连续下跌后已经逼近17日低点，这里如果大幅击穿，则C浪下跌就此启动，目标指向去年12月底的震荡平台下轨处。中证1000指数表现相对抗跌，但头肩顶仍很可能形成，下周关注会否破位。　　　　题材掘金　　人造金刚石：24日，河南省超硬材料产业高质量发展交流会在许昌举行，河南省工信厅副厅长李翔在致辞中表示，河南省作为全国超硬材料行业研发中心、产业化基地和技术、人才的辐射源，下一步，将通过创建国家级超硬材料制造业创新中心、打造世界级超硬材料展示交易中心，提升定价权和话语权，推动超硬材料产业由大变强，向高精尖发展。　　标的：四方达（300179）、国机精工（002046）　　液流电池：近日，日本住友电工株式会社在圣地亚哥举办的 DISTRIBUTECH International 2023会议上表示将扩大其在美国的钒液流电池业务，拟就初始投资760万美元建立相关电池加工厂开展可行性研究。　　标的：河钢股份（000709）、安宁股份（002978）　　无人机：美团无人机团队近日宣布其城市低空物流解决方案已通过中国民航局审定，并获得了《特定类无人机试运行批准函》和《通用航空企业经营许可证》，这意味着美团无人机具备了成为一家城市　　标的：信质集团（002664）、航天彩虹（002389）　　公告精选　　【重大事项】　　通策医疗 600763：拟5.01亿元受让和仁科技 30055019％股份　　雄韬股份 002733回复关注函：参股的盘古钠祥公司即将准备钠电池产品中试　　ST天马 002122：2月28日起撤销公司股票交易其他风险警示　　三五互联 300051：控股孙公司拟增资扩股引入投资者　　神州数码 000034：子公司拟4.48亿元购买山石网科 6880302153.7万股股份　　科威尔 688551：拟参与投资设立产业基金　　百洋医药 301015：与北京诺华签署推广协议　　三五互联：拟不超4亿元投建“一期新能源8GW高效异质结电池片项目”定制厂房　　中通国脉 603559：董事长张利岩辞职郭庆宁接任　　【其他事项】　　蒙草生态 300355：选举樊俊梅为董事长及法定代表人　　华兰股份 301093：向激励对象首次授予322万股限制性股票　　天禄科技 301045：拟授予不超过235.50万股限制性股票授予价15.81元/股　　鹏鼎控股 002938：定增申请获得深交所受理　　安泰科技 000969：放弃参股子公司安泰创明股权融资优先增资权　　【年报业绩】　　拓荆科技 688072：2022年净利同比增438.09％　　华秦科技 688281：2022年净利同比增42.93％　　炬光科技 688167：2022年净利同比增87.56％　　江瀚新材 603281：2022年净利同比增49.07％　　唯捷创芯 688153：2022年净利润5516.59万元同比扭亏　　安路科技 688107：2022年净利6010.24万元同比扭亏　　富创精密 688409：2022年净利同比增89.71％　　格灵深瞳 688207：2022年净利3299.69万元同比扭亏　　炬芯科技 688049：2022年净利同比降38.32％　　山外山 688410：2022年净利同比增200.29％　　交易提示　　【新股申购】　　1.华塑科技（创业板）　　申购代码：301157 　　股票代码：301157 　　发行价格：56.50 　　发行市盈率：63.48 　　申购评级：建议申购　　2.宝地矿业（沪市主板）　　申购代码：780121 　　股票代码：601121 　　发行价格：4.38 　　发行市盈率：17.51 　　申购评级：建议申购　　【限售解禁】　　

金融界2023-02-27

打击犯罪入门科普（4）丨平均涉案金额近千万元这些您需要了解

界产生了诸多影响，包括：金融系统改变、犯罪形式变化、环境保护问题等等。在犯罪形式变化方面，SAFEIS安全研究院发布的《2022年涉虚拟币犯罪趋势研究报告》中进行了重点阐述：“2022年以来各类虚拟货币犯罪案件频发，案件类型也趋于多样化、复合化。非法经营、传销、诈骗等类型案件中越来越多地出现了虚拟货币的身影，‘虚拟货币只是犯罪活动的一种补充形式’和‘虚拟货币是法币犯罪行为的依附’这样的理解已经稍显不足，从预防和侦办的角度来看存在偏差。”这对国内执法人员有效打击犯罪、执法和监管形成新挑战。在这样的新型挑战之下，SAFEIS安全研究院即将重磅上线《打击虚拟货币犯罪——初阶课程27讲》，为大家带来了一系列有关打击虚拟货币犯罪干货。在完整课程正式上线前，我们先学习一些区块链基础知识点。（注：预约完整课程，可下拉本文，添加客服“安小士”，回复“课程”，获取先导权益）本期内容，我们将带大家了解：如何理解虚拟币及涉及的犯罪情况，以及在虚拟币中涉及的相关名词的解读。虚拟币虚拟币的概念虚拟货币是基于区块链技术发行的，去中心化、无法律约束的一种电子凭证。可以在特定的小圈子里进行交易和购买商品和服务的货币。它具有交易媒介和记账单位的货币功能。虚拟货币既可以作为货币购买商品和服务，也可以作为投资标的在资本市场自由流通。目前也并没有任何一个国家制定明确的法律法规监管。虚拟币市场情况目前，虚拟币市场的参与者已经多达2.95亿人次，自2009年比特币诞生以来，数字货币的总市值已经增长至2.97万亿美元，其中像USDT这种稳定币的总市值也达到了1800多亿美元。涉币类犯罪的发展形势这也反应出数字货币的发展趋势，同时也启发我们要关注涉币类犯罪的发展形势。据SAFEIS安全研究院发布的《2022年涉虚拟币犯罪趋势研究报告》中的数据显示：“到2022年，案件数量达到史无前例的3855起，同比涨幅达19%。”“2022年案件数量延续上升态势，案件平均涉案金额涨幅十分惊人，2021年为364万元，2022年为904万元。数据反映了一个更加严重的问题，2022年案件平均涉案金额的快速上涨，表示着涉虚拟货币犯罪活动组织化、规模化情况日趋严重。” 这些数据均反映出虚拟币的发展趋势与日俱增，同时，未来的涉虚拟币类犯罪也会呈现爆发式增长。虚拟币币种涉币类犯罪常见的币种有稳定币，主流币，匿名币。稳定币以USDT为主，USDT也叫泰达币，1枚USDT与1美元等值。除USDT外，稳定币还有USDC，BUSD，DAI。主流币是指我们所熟知的比特币和以太坊，主流币的认可群体人数多，比较容易兑换交易。匿名币如XMR、DASH、ZEC，这些币的币价也相对稳定，因为币种的创造逻辑，高度强调匿名性，可以较好的掩盖转账交易的痕迹。加密钱包再下来就是钱包，钱包分为冷钱包和热钱包。冷钱包狭义上的冷钱包就是指断网离线存储私钥的钱包，其中又分为硬件钱包和离线钱包，硬件钱包是指离线设备存储私钥，除接收资产和转出资产外没有其他功能，通过设备签名的方式进行转账操作，它的载体多种多样。离线钱包是指使用断网的电子设备管理的钱包，利用冷热钱包衔接，通过扫码的形式实现授权转账功能，可以用断网手机或电脑作为载体。热钱包热钱包也分为插件钱包、APP钱包、交易所钱包。插件钱包指的是以太坊链、波长连等使用小狐狸或原生链上系统中注册使用的钱包；APP钱包指的是TP钱包、IM钱包、比特派钱包等钱包APP注册使用的钱包；交易所钱包指的是币安、火币、OK等交易所内开设的账户钱包。助记词在虚拟币交易中，最重要的一块就是助记词，由于私钥是由一系列随机数字生成难以记忆又无法更改，就衍生出了“助记词”来帮助用户记忆复杂的私钥。助记词可以理解为简化版的私钥，是明文私钥的另一种表现形式。助记词一般由12、15、18、21个单词构成，这些单词都取自一个固定词库，其生成顺序也是按照一定算法而来。公钥公钥通常用于加密会话密钥、验证数字签名，或加密可以用相应的私钥解密的数据。公钥常见的有两种格式，一种是未压缩格式公钥。另一种是压缩格式公钥。引入压缩格式公钥是为了减少比特币交易的字节数，从而可以节省那些运行区块链数据库的节点磁盘空间。未压缩格式公钥使用04作为前缀，而压缩格式公钥是以02或03作为前缀。私钥私钥是一个数字，通常是随机选出来的。私钥被用于生成支付数字通证所必须的签名以证明对资金的所有权，即用户使用私钥进行签名交易，从而证明拥有该交易的输出权。该签名不可伪造，且任何人可以通过私钥对应的公钥进行签名验证。一个地址只有一个私钥且不能修改。掌握私钥，就相当于掌握了银行密码和银行卡，就是货币真正的主人。来源：金色财经

金色财经2023-02-26

「成功案例」ICO不构成非法集资犯罪无罪辩护

款罪属于“破坏金融管理秩序罪”章节中的犯罪类型，其保护的法益为我国的金融管理秩序。关于非法吸收公众存款罪中的“存款”，经历了从传统意义上的“存款”到扩大解释后的“资金”。但“资金”也仅应包括我国承认的、可以用于生产经营或日常生活的、合法有效的法定货币或有价证券等，除此之外，司法机关应从刑法的谦抑性原则和刑事诉讼活动中有利于被告人原则履行司法职责，不应超出上位法擅自做出涉及范围更广的扩大解释。本案中，小王发售“算力币”所换取的USDT虽然具有一般等价物的特性，但一般等价物并不必然等于“资金”。不仅如此，根据《关于防范比特币风险的通知》《关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知》等政策性文件或规范性文件的规定：“虚拟货币不具有与法定货币等同的法律地位，不具有法偿性，不应且不能作为货币在市场上流通使用。”因此，既然我国并不认可虚拟货币的货币地位，也禁止其作为货币在市场上流通，同时也在上述规范性文件中进行了“投资风险自担”的风险提示，则不应认定虚拟货币属于刑法意义上的“资金”，也不应认定虚拟货币的发售行为破坏了刑法意义上的金融管理秩序。此外，目前针对虚拟货币的禁止性或限制性规定，更多是国家有关部门根据我国金融市场的现状而制定的，也并不排除未来会根据我国金融市场的发展而进行一定程度的开放。本案中的投资人也都是通过“翻墙”等违法方式进行投资的。若在当前没有法律明确规定的环境下为了个案而做出虚拟货币属于“资金”的结论性意见，极易在未来变成冤假错案。 2.新司法解释中的“虚拟币交易”仅包括利用虚拟货币吸收法定货币的形式 2022年新修订的《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条第八款新增了“以网络借贷、投资入股、虚拟币交易等方式非法吸收资金的”以非法吸收公众存款罪定罪处罚。但该条规定不论是从文义解释还是体系解释或是论理解释来看，仅仅是将“虚拟币交易”作为了等同于“网络借贷、投资入股”等方式的吸收方式。也就是说本条款的重点在于“虚拟币交易”这种方式，更直接的理解则是指通过销售虚拟货币换取法币的方式才属于。而并非是将非法吸收公众存款中的“存款”（资金）直接扩大解释为不具有法币地位的“虚拟币”。本案中小王发售“算力币”系通过BN交易所进行的，而非直接以法币的形式进行销售，也非间接的指导投资人在购买USDT后立即购买“算力币”。因此，“投资人通过交易所购买USDT”和“投资人用USDT在BN交易所购买算力币”应分别进行认定，两起事实的发生并没有必然的直接因果关系。此外，交易所同时提供有法定货币与虚拟货币之间的兑换业务以及虚拟货币与虚拟货币之间的兑换业务。而从小王发售的“算力币”并未选择直接以法定货币的形式进行兑换交易的做法，不论是从主观还是从客观来看，均不应当认定为非法吸收“资金”的行为。 3.本案并未形成非吸类犯罪中必然存在的“资金池” 非法吸收公众存款除了“非法性、公开性、社会性、利诱性”四个特征外，还有一个重要的认定标准就是是否形成资金池。抛开USDT是否属于“资金”的范畴这个问题来看，本案也并未形成资金池。非法吸收公众存款罪“资金池”中的资金，仅特指投资人的资金，自有资金并不属于资金池中的资金。本案中，小王本质上是通过发售“算力币”而实现销售专用基于矿机产生的“比特币算力”。小王自“算力币”销售出去之时，产生的法律结果是失去了“算力币”（比特币算力收益权）的所有权，同时获得了USDT币的所有权，而非是帮投资人保管USDT的行为。且实际上小王销售“算力币”所获得的USDT币也在不久之后就被瓜分完毕，主客观均可一致的反映出本案中并未形成资金池。【律师结语】案件发生后，小王先后委托了数位资深的刑事律师办理该案，但均因不熟悉虚拟货币行业的相关知识，无法与小王或办案机关展开正常沟通。于是几经转折后找到了郭律师。郭律师接手案件后，第一时间做了十几个小时的交通工具到达了小王被羁押的所在地（某山区腹地，先后乘坐飞机、高铁、汽车、摩的），并经过几波周折后，会见到了小王。随后在充分了解案情后，第一时间向办案机关提交了不构成非法经营罪的辩护意见以及非法经营罪的《法律检索报告》（含学术观点，多达35页，私信可领取）。最终意见被成功采纳，办案机关变更了罪名，由非法经营罪变更为了非法吸收公众存款罪。此后，办案机关便从非法吸收公众存款罪的四个特征进行了充分的论证，即“非法性、公开性、社会性、利诱性”。郭律师则避开这四个特征，从非法集资的本质进行了充分的论证。虽然最终小王仍然被判处了缓刑。但从本案的涉案价值来看（数亿元），整个案件已经得到了利益最大化。回顾全案，郭律师从接案到小王被释放结案，用时仅半年。写在最后，虚拟货币并不是什么洪水猛兽，发行虚拟货币也并不意味着一定构成犯罪。有的只是证据是否充足，理由是否充分罢了。作者简介：郭志浩律师，北京市盈科（深圳）律师事务所高级合伙人律师兼盈科法律科技委副主任、西北政法大学兼职教授、山西农业大学客座教授、中国法学会成员、深圳链协法律专委会主任、山西省法治教育研究会理事、“区块链应用操作员职称考试”考评人命题人教材编撰人、深圳区块链立法研究课题组发起人。曾办理国内众多重大敏感类案件，并成功进行数起无罪辩护，为多家知名企业的经营管理难题提供法律解决方案。其经典案例已编入中国法律出版社《辩策》《盈论》等著作。多次受邀《中国产经新闻》《民主与法治》《中国经营报》《对话律师》等国家级期刊的采访，新京报、法治日报、深圳特区报、广州日报、浙江日报、南方都市报、南方周末报、财经杂志、时代财经、界面新闻、第一财经、天目新闻、金色财经、财经链新、凤凰新闻、华尔街见闻、金融界等多家知名媒体均有相关报道。来源：金色财经

金色财经2023-02-26

资本集体做空加密银行Silvergate面临崩溃危机

不为人知的角色”，协助 FTX 欺诈和犯罪。美国监管机构持续对 Silvergate 施压，要求提供其与 FTX 和 SBF 关系的信息。而其针对调查的回应也一直“含糊其辞且不完整”。除了 FTX 之外，Silvergate 还是十几家最终被调查、关闭、罚款或破产的加密公司的首选银行。其中包括 Binance US、Huobi 等。法庭文件显示，Silvergate 还与最近破产的加密货币公司 Voyager、Celsius 和 BlockFi 均有业务往来。根据 SEC 的诉讼，Silvergate 还为已被定罪的澳大利亚加密庞氏骗局艺术家 Stefan He Qin 设立了十几个账户；此外，Silvergate 曾经的股东和客户，加密交易所 Bittrex，因向伊朗和叙利亚等地转移资金而受到美国当局的制裁。此外，Silvergate 还面临多家律所的集体诉讼，理由是缺乏足够的控制和程序来检测洗钱事件、未能披露有关公司业务运营和前景的重大不利事实等。也有批评者认为，Silvergate 开发的 SEN 系统可以很方便地使得资金在不同客户之间转移，非常适合洗钱的犯罪分子。而监管和诉讼带来的压力也影响了 Silvergate 其他业务的推进，例如其策划已久的稳定币计划。上个月，Silvergate 透露已减计了去年初从 Diem Group 收购的知识产权和技术的价值，减记价值约 1.96 亿美元。与收购这些资产时支付的 2 亿美元相比，这一修正后的数字相当于亏损了 98% 。需要强调的是，FTX 的崩溃带来的金融监管压力并不仅指向 Silvergate 一家。据华尔街日报报道，美国银行正在远离加密货币公司。美国 SEC 眼下正在积极打击加密行业中较大的参与者，现在银行家们正在重新评估在加密领域的所有风险敞口，甚至完全切断联系。1 月底，美联储拒绝了加密银行 Custodia 加入系统成员的申请。 “大而不能倒”？ Silvergate 最初并非是鲁莽地进入这个行业。据其 CEO 在接受采访时的表述，早在 2013 年 Silvergate 决定进入这个行业时，就认真考虑过监管风险，也充分了解了 KYC 和反洗钱的政策，当时团队不得不雇佣两倍于同规模银行的合规人员，并且设置了“新的加密交易所需要六个月才能开设银行账户”等规则。即便如此，监管的不确定性持续在为加密公司埋地雷。再加上官司缠身的 Silvergate 在短期内丧失了银行赖以生存的“信用”，因此很难在重创之下抬头。Silvergate 的加密客户开始纷纷寻找替代方案，流向 Signature Bank 等竞争对手。但 Silvergate 似乎又处于“大而不能倒”的处境。前面提到，Silvergate 在危急时刻得到了政府资助实体的帮助。去年年底从旧金山联邦住房贷款银行 (FHLB) 获得了 43 亿美元。据悉，Silvergate 总共持有的约 46 亿美元现金大部分来自 FHLB 的预付款。这些都是旧金山纳税人的钱。此外，Circle、Coinbase、Kraken 等加密行业主要机构仍然在与 Silvergate 合作，加密市场开始复苏后也将持续为 Silvergate 带来利润。作为从银行系统到加密业务的最大门户之一，如果 Silvergate 崩溃，必定会对整个加密市场再次形成重创。但加密交易的确是一门 “残酷的生意”，Silvergate 因之起高楼，又因此行至崩溃边缘。尤其是在眼下这个行业还没有形成一个良好、健康的系统，加密监管的不明晰也注定会给行业带来持续的阵痛。原文作者：念青，ChainCatcher 来源：星球日报来源：金色财经

金色财经2023-02-25

证监会最新重磅发声！严厉打击用用“天干地支”“阴阳五行”等预测股市等违规行为

关追究刑事责任等方式，严厉打击证券违法犯罪活动。感谢对资本市场发展的关心和支持，欢迎继续提出意见和建议。两大“风水研报”成典型去年末，网络流传着《仁者无敌-2022中国股市预测》的报告。该报告通过天干地支及金木水火土的玄学理论预测：2022年中国股市处于五年大牛市开端；2022年是政策市，年初和年末货币宽松，预测股市行情为前高后低。更为细致的是，报告还对2022年每个月的行情进行了预测。本次通报中，该证券公司某分公司未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控，违反了《证券公司内部控制指引》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。证监局对该投资顾问及其所在分公司分别采取监管谈话和出具警示函的措施，同时证券公司对相关责任人员采取撤职降级、扣发全年奖金等内部追责措施。而在通报的另一个相关案例中，某证券公司研究所分析师、研究所副所长制作PPT材料《天干地支在择时中的应用初探》，运用天干地支分析、预测股票市场走势，并提供给公司客户，实质从事了发布研报业务，但未遵守发布研报业务法规要求和公司内部管理制度，私下交流外传，导致该研报被媒体广泛转载，事实上被发布；利用天干地支纪历分析股票市场走势，研究方法不专业审慎，研究结论不客观科学；未经公司审核，未进行登记、备案，将研报提供给特定第三方，未公平对待发布对象，违反了《发布证券研究报告暂行规定》相关规定。G证券公司未对员工行为进行有效管控，未对研究人员的研究产品进行有效管理，未对声誉风险进行有效识别与评估，未采取有效措施防范化解风险，违反了《证券公司内部控制指引》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。证监局对该分析师和证券公司分别采取监管谈话和出具警示函的措施，同时证券公司对该分析师采取了免除研究所副所长职务、扣发全年奖金等内部追责措施。值得一提的是，当天除了对6178号建议进行答复外，证监会还公布了对其余26条建议的答复，包括推进债券市场互联互通机制建设；支持符合条件的新能源汽车企业对接资本市场；加大支持科技型创新型企业发展的金融产品创新和供给力度；加快证券业资产评估机构分层管理等等。强化对“伪市值管理”的精准打击针对“关于强化证券精准监管保障上市公司高质量发展”的建议，证监会表示，依法合规进行市值管理成为提高上市公司质量的重要举措之一。但监管实践中，部分上市公司大股东与相关机构及个人相互勾结进行“伪市值管理”，滥用持股、资金、信息等优势操纵股价，目的主要为追求股价短期上涨、配合大股东减持、缓解大股东质押平仓风险等。为规范市值管理，证监会明确提出上市公司应当严守“三条红线”和“三项原则”。 “三条红线”指：一是严禁操纵上市公司信息，不得控制信息披露节奏，不得选择性信息披露、虚假信息披露，欺骗投资者；二是严禁进行内幕交易和操纵股价，谋取非法利益，扰乱资本市场“三公”秩序；三是严禁损害上市公司利益及中小投资者合法权益。“三项原则”指：一是主体适格。市值管理的主体必须是上市公司或者其他依法准许的适格主体，除法律法规明确授权外，控股股东、实际控制人和董监高等其他主体不得以自身名义实施市值管理。二是账户实名。直接进行证券交易的账户必须是上市公司或者依法准许的其他主体的实名账户。三是披露充分。必须按照现行规定真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得操纵信息，不得有抽屉协议。证监会和交易所、上市公司协会多次督促各市场主体市值管理严格遵循“三条红线”和“三项原则”，对“伪市值管理”从严监管，精准打击。证监会表示，下一步将深入贯彻落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》和国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》，会同司法机关加大对欺诈发行、违规信披、操纵市场、内幕交易等犯罪的打击力度，构建行政执法、民事追偿、刑事惩戒相互衔接的立体追责体系。同时，注意区分上市公司责任、股东责任与董监高等个人责任，对涉案证券公司、证券服务机构等中介机构及从业人员一并查处，不断提高监管执法精准性。支持符合条件的中资金融机构“走出去” 针对“关于支持国有金融机构认购境内企业境外发行全球存托凭证”的建议，证监会表示，将立足服务构建新发展格局和推动高质量发展，会同相关部门继续推动互联互通存托凭证业务机制优化完善，拓宽境外上市融资渠道，提升跨境证券投资便利化水平，支持符合条件的中资金融机构“走出去”参与全球市场，更好服务境内企业利用国内国际“两个市场、两种资源”。

财经风云 1评论2023-02-25

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