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CFTC 赢得对 Ooki DAO 的胜诉开创 DAO 可承担法律责任的先例

去中心化 DeFi 协议，允许用户提供虚拟资产作为抵押品以建立杠杆头寸从而进行交易，交易的价值由两种虚拟资产之间的价差决定，而并不涉及实际虚拟资产的出售。 bZx 协议最初是由 bZeroX LLC 及其创始人开发并维护的，大约在 2021 年 8 月 23 日，bZeroX LLC 将 bZx 协议的控制权转移到 bZx DAO（最终于 2021 年 11 月 18 日更名为 Ooki DAO），从那时起，Ooki DAO 只能通过 OOKI Token 代币持有者的投票进行治理。CFTC 援引其中一位 bZx 协议创始人的当时的表述：“过渡到 DAO 将使 bZx 协议免受法律监管和问责。”显然 CFTC 并不同意。 2022 年 9 月 22 日，CFTC 对 Ooki DAO 采取了两项执法行动：(1) 对 bZeroX LLC 及 bZx 协议创始人进行处罚，最终和解结案；(2) 对 Ooki DAO 提起诉讼，理由是 Ooki DAO (i) 非法提供场外杠杆及保证金零售商品交易；(ii) 未经登记擅自从事期货交易（FCM）；以及（iii）未能按照《银行保密法》下 FCM 的要求执行 KYC 验证和客户识别程序（CIP)。法院随后批准了通过论坛聊天机器人 bot 以及论坛帖子公告的形式向 Ooki DAO 以及 DAO 成员进行告知并送达传票。随后，Paradigm，a16z，DeFi Education Fund（UniSwap 支持），LeXpunK_Army（Yearn, Curve & Lido 支持）这 4 家 Web3 机构均向法院提交了法庭顾问简报（Amicus Briefs），以声援 Ooki DAO，表示 CFTC 仅仅通过治理投票就要求 DAO 成员/代币持有人承担 DAO 的责任是不合理的。a16z 的总法律顾问 Miles Jennings 进一步表示，应该将重点关注在那些对 DAO 非法行为进行治理投票的成员而非整个 DAO 的成员。在 Ooki DAO 错过了 2023 年 1 月的最后应诉期限后，CFTC 开始向法院申请对该案件的“不应诉裁判”，这就意味着 Ooki DAO 未能在法庭上为自己辩护，也可能是一种“战略性”的放弃，显然没有 DAO 成员愿意承受 CFTC 的追责。 2023 年 6 月 8 日，美国加州法官最终作出了对 CFTC 胜诉的“不应诉裁判”，这就意味着 CFTC 无需论证其对 Ooki DAO 指控的理由。Ooki DAO 虽有众多声援，但是面对无人应诉的情况，为监管机构对 DAO 的监管开了一个不好的头。 CFTC 主席 Rostin Behnam 认为 Ooki DAO 是一个明显的欺诈案例，组织者涉嫌试图逃避 CFTC 的监管，非法向美国零售客户提供杠杆及保证金的数字资产衍生品交易。他将 DAO 描述为一种独特的技术，但这并不能将 DAO 从州或联邦级别的监管框架中豁免出来。三、CFTC 胜诉的影响及后果由于 Ooki DAO 并未应诉，加州法官基本上同意了 CFTC 的所有诉求，CFTC 也无需对其诉求作出任何解释。由于美国是判例法国家，这个裁判势必会对加密世界造成巨大影响：将 DAO 定义为可诉主体，从此链上不再是法外之地，监管执法机构可以通过这个案件为突破口，对 DAO、DeFi、DEX 项目进行监管；同时，参与 DAO 治理的成员将可能承担 DAO 的连带法律责任。 3.1 链上 DAO 不再是法外之地在 CFTC 官网 Digital Assets 的专栏将所有虚拟资产，包括所有虚拟货币，都归为“商品”，这将使 CFTC 有权对虚拟资产期货市场的衍生品交易，以及虚拟资产现货市场上的欺诈和市场操纵等行为进行监管，但是，CFTC 无权对不涉及保证金、杠杆或融资的现货市场的虚拟资产交易进行监管。在 bZeroX LLC 转变为 DAO 之前，由 bZeroX 及其创始人承担违规的相应法律责任，毋庸置疑。值得注意的是，加州法官同意 CFTC 将 Ooki DAO 定义为“非法人组织（Unincorporated Association）”，在《商品交易法》下是一个可诉的主体（Person），可以作为被诉主体而承担法律责任。这就意味着在该案之后，CFTC 将有权对从事虚拟资产期货衍生品市场的 DAO、DeFi 等项目进行监管，并提起诉讼。估计 dYdX、Synthetix 等这类去中心化衍生品交易所正在瑟瑟发抖？更加密集思恐的事情是，SEC 是否可以借此裁判，直接针对那些 SEC 认为是“发行和销售未注册证券”的项目方以及去中心化交易所（DEX）进行行政执法？ (https://www.bitstamp.net/learn/web3/what-is-a-decentralized-exchange-dex/) 3.2 DAO 的成员可能需要承担 DAO 的连带法律责任虽然法官裁判的处罚是仅仅针对 Ooki DAO 的，但是 CFTC 根据联邦法律以及一系列州有关合伙法的判例，认定盈利性（For Profit）非法人组织的成员需要对组织的行为承担个人连带责任，这意味着参与 Ooki DAO 治理的成员将可能暴露在需要承担个人连带责任的风险之下。暂时不得而知 CFTC 将如何开展罚款的执行。这对于 DAO 来说是致命的，区别于 LLC 或 Corp 等法律实体能够将法律实体的责任与个人的责任区分开来。CFTC 将 bZeroX LLC 与 Ooki DAO 进行类比，即 LLC 与 Ooki DAO 同样控制着 bZx 协议，LLC 与 Ooki DAO 同样通过成员投票对 bZx 协议进行治理。因此，CFTC 表示：一旦 OOKI Token 代币持有者通过治理代币投票来影响 Ooki DAO 治理提案的结果，那么该 OOKI Token 代币持有者就可以被认定为自愿参与 Ooki DAO 治理而需要对 DAO 的行为承担个人责任。 3.3 对 DeFi 的监管开拓了思路该案继美国监管机构 2022 年 8 月对混币器 DeFi 协议 Tonardo Cash 进行制裁之后，美国监管机构进一步拓展了对于链上 DeFi 项目的监管维度。对于 Tonardo Cash，美国监管以为恐怖分子洗钱为由，将其列入 SDN 清单，意味着所有美国个人或实体都被禁止与 Tonardo Cash 或与该协议绑定的钱包地址进行交易。而 Ooki DAO 则更进一步，美国监管以 DAO 业务违法违规为由，直接要求相关服务器关闭 Ooki DAO 网站，并删除在线内容，禁止 Ooki DAO 在美国开展任何业务。 2023 年 4 月 6 日，美国财政部发布了 2023 DeFi 非法金融活动评估报告，这是世界上首份基于 DeFi 的非法金融活动评估报告。该报告建议加强美国 AML/CFT 的监管，并在可能的情况下加强对虚拟资产活动（包括 DeFi 服务）的执法，以提高虚拟资产服务提供商对 BSA 义务的合规性。可以看出美国监管也是沿袭这个思路，从 AML/CTF 角度监管虚拟资产的出入金业务，做到源头把控，再从投资者保护角度监管具体项目的业务的合规性。四、解决方案——DAO 的法律包装（Legal Wrapper）显然 CFTC 可以凭借此案撕开链上法外之地的屏障，由此，链上已经不再是法外之地。而将去中心化的 DAO、DeFi 项目进行法律包装（Legal Wrapper），以保障成员的有限责任已然是一个必选项，而不再是一个可选项。 DAO 的法律包装（Legal Wrapper）是一种专门针对 DAO 的法律框架或法人实体的集合，为 DAO 提供了在相关司法辖区下的公认的法律地位。它的本质是将 DAO“包装”在一个法律框架内，从而使 DAO 能够与传统的法律体系进行链接，在确保遵守相关法律法规，保护 DAO 成员有限责任的同时，打通 DAO 与现实世界交互的桥梁。未进行注册 DAO 的创始人和成员将面临法律风险，特别是： A. 法律责任的风险。就像Ooki DAO一样，一个未进行注册的 DAO 可以被视为普通合伙（General Partnership），一旦 DAO 被认定为普通合伙，那么 DAO 的每个成员都可能对 DAO 的所有资产和负债承担个人连带法律责任。而一个注册的 DAO 能够单独作为一个法人实体，一方面能符合注册地及其他司法辖区的合规要求，更重要的是能够为 DAO 成员提供如公司组织形式类似的有限责任。 B. 税务的风险。DAO 成员如果没有缴纳所得税，可能会面临罚款或其他处罚。而一个注册的 DAO 可以根据其组织形式进行一系列成熟的税收申报，以及满足相关司法辖区的税务合规要求。 C. 金融合规的风险。在没有相关 KYC/AML/CTF 验证程序以检查资金来源的情况下，在匿名化的区块链世界中吸收资金或从事经济活动，可能会面临涉及证券合规、AML/CTF 合规、金融犯罪的行政、刑事调查。 DAO 法人实体可以注册为不同组织形式：基金会（Foundations）、协会（Associations）、非营利（Non-Profit LLC）或营利性有限责任公司（For-Profit LLC）。组织形式和司法管辖地的实际选择取决于 DAO 类型（社区/协议、服务、投资）、业务模式、代币功能和其他因素。决定在哪个司法辖区设立 DAO 时，完全取决于 DAO 的业务模式、法律需求和偏好，通常有三个最主要的判断标准：（1）DAO 是否希望产生收益，并向成员分配收益？（2）DAO 的去中心化程度；（3）DAO 在未来是否会发售代币？五、写在最后美国监管机构在 FTX 事件中缓过神来之后，就在 2023 年第一季度对加密世界的诸多主要参与者，如 Coinbase、Kraken、Paxos、Slivergate Bank、Signature Bank、Justin Sun、Binance 进行了监管执法活动。尤其是最近 SEC 选择同时正面挑战 Coinbase、Binance 这两大加密巨头，并将其上架的部分代币列为“证券”，而 CFTC 则已经在背后撕开了加密世界的屏障，使得加密链上世界的接近 12,745 个 DAO 组织以及其 $200 亿虚拟资产暴露在 CFTC 的枪口之下。 DAO、DeFi、DEX 项目方尤其需要警惕！来源：金色财经

金色财经2023-06-13

区块链动态2023年6月13日早参考

金色财经2023-06-13

金色早报 | SEC寻求资产冻结之举将令币安美国陷入困境

港立法会议员Johnny Ng邀请全球虚拟资产交易运营商，包括加密货币交易所Coinbase来该地区注册。Coinbase发言人回应该推文，Coinbase致力于与美国和非美国辖区内的高杆监管机构合作。 Coinbase的首席执行官Brian Armstrong在4月表示，如果监管部门继续不明确如何对待加密货币，公司将考虑搬出美国，而这正是该公司一直在推动的事情。Coinbase国际政策副总裁Tom Duff-Gordon在接受采访时说，Coinbase现在正在寻求全球扩张。该公司正试图在阿布扎比、加拿大进行建设，并正在等待批准在新加坡注册。此外，虽然国际扩张是一个重点，但Coinbase并不准备放弃美国。 ▌BlockFi：客户可能会在今年夏天开始提款加密借贷公司BlockFi周一表示，允许客户提款的工作将于今年夏天完成。BlockFi去年在FTX交易所崩溃后被迫暂停取款。BlockFi表示，任何提现都必须分批进行，符合条件的人将收到该公司的电子邮件。与此同时，该公司建议用户建立第三方钱包来提取资金。 ▌前美SEC主席：将加密货币、区块链纳入金融体系无可争议美国证券交易委员会前主席Jay Clayton就加密监管发表了讲话。他表示加密和区块链只是技术，将他们纳入金融体系是无可争议的。他还积极评价了资产代币化和稳定币：将证券代币化将使其比我们今天所做的更有效。在零售层面，这是一项了不起的技术，能够在世界各地转移美元。重要经济动态 ▌美联储本周会议维持利率不变的概率为79.1% 据CME“美联储观察”：美联储6月议息会议维持利率不变的概率为79.1%，加息25个基点的概率为20.9%；到7月维持利率在当前水平的概率为26.1%，累计加息25个基点的概率为59.9%，累计加息50个基点的概率为14.0%。 ▌美国银行CEO：美联储可能暂停降息但不会宣称加息周期已经完成美国银行CEO Moynihan表示，美国资本市场将重回正轨并保持开放；预计美联储近期将维持利率水平不变，然后在2024年开始降息；美联储可能暂停降息，但不会宣称加息周期已经完成。金色百科 ▌Web3隐私是什么 Web3.0 的主要特征包括：公开透明的区块链账本、去中心化等。通过区块链来记录链上数据，即我们的交易和交易中所包含的信息，具体来说一般包括: 转账发送者, 转账接收者, 转账金额。如果用户不想透露出来这些链上数据信息，这就是 Web3 里面需要保护的用户隐私。免责声明：金色财经作为区块链资讯平台，所发布的文章内容仅供信息参考，不作为实际投资建议。请大家树立正确投资理念，务必提高风险意识。来源：金色财经

金色财经2023-06-13

重要信号！中银国际在以太坊上发行2亿元代币化票据香港向Coinbase抛出橄榄枝

请包括@coinbase在内的所有全球虚拟资产交易运营商来香港申请官方交易平台并进一步发展计划。”“请随时联系我，我很乐意提供任何帮助。” 经过数月的发展和公众咨询，香港于6月1日生效了针对虚拟资产交易平台运营商的新指导方针，使香港的数字资产零售交易受到监管。该指引包括对资产安全托管、客户资产隔离、避免利益冲突的要求，以及对持牌交易平台的预期网络安全标准和要求。 “这是一个非常重要的时刻，对香港来说是一个重要的里程碑，不仅对行业而言，对投资者而言也是如此，”香港加密货币交易所OSL执行董事兼监管事务主管Gary Tiu当时表示。“过去两年，散户投资者一直在关注受监管的行业，但无法参与其中。现在，香港建立的所有保护措施——客户资产保护、资本要求、保险要求和网络安全控制——都将适用于散户投资者。” 他补充说，新的监管制度为香港市场创造了一个“平等的竞争环境”，这“对香港和投资者来说都是一件好事”。我认为，这也将成为其他市场研究的一个非常重要的参考点。” 对Coinbase的邀请表明，香港愿意考虑来自全球各地的授权公司，并致力于将自己打造成全球加密货币中心和通往中国不断发展的区块链行业的门户。

市场焦点2023-06-13

美国证券交易委员会加强打击加密货币　香港政府伸出友谊之手加快打造WEB 3中心

金钱等规则趋于符合国际标准。政府曾发出虚拟资产发展政策宣言，积极参与虚拟资产的价值链构建。今年早些时候，香港得胜推出了代币化绿色债券，显示政府在这一领域的积极探索。将来，政府将继续支持行业的发展，并欢迎更多行业和人才来香港发展。香港有望成为WEB 3创新中心香港积极推动加密货币同WEB 3嘅发展。香港地理位置优越，加埋有丰富嘅人才资源，令香港具备成为WEB 3中心嘅潜力。政府会继续提供良好嘅商业环境同政策支持，鼓励创新同科技嘅发展。除嗰个之外，香港仲会加强同国际金融机构同科技公司嘅合作，共同推动WEB 3嘅发展同应用。喺全球加密货币行业嘅竞争中，香港政府以积极嘅态度争取更多机会。透过加强同各方嘅合作同交流，香港有望成为一个全球性嘅加密货币同WEB 3创新中心，为全球投资者同企业提供更多发展机会。总的来说，美国证券交易委员会对加密货币的严格监管可能会影响美国在加密货币和WEB 3领域的领导地位。而香港政府则积极推动自身成为WEB 3中心，并通过友好的监管环境和政策支持吸引更多行业和投资者。随着时间的推移，香港有望成为全球加密货币和WEB 3的重要枢纽，为全球金融和科技创新做出贡献。原文: 美国证券交易委员会加强打击加密货币　香港政府伸出友谊之手加快打造WEB 3中心

Business2Community2023-06-12

FameEX创始人Lee BoonGin：走合规之路成为加密货币领域创新浪潮的跟随者

务监察委员会）从6月1日开始，正式落实虚拟资产服务商新发牌制度，这对于坚持合规化运营的加密货币交易所FameEX来说，无疑是一针强效振奋剂。在2023年规划中，申请获得香港虚拟资产服务提供者（VASP）牌照，是FameEX布局香港市场重要战略之一。 FameEX目前持有澳大利亚、美国、新加波三个国家合法金融牌照，为申请香港VASP牌照已筹备近半年之久，在这半年之中，FameEX平台坚持一贯的合规运营思路，在产品创新、资金安全、团队建设等方面，按照符合预期的监管要求，做出细化调整。 “香港特首李家超曾表示香港必须成为Web3创新浪潮的引领者，我十分赞同这个观点，作为一家以合规运营为先的加密货币交易所，我们愿意成为创新浪潮中的跟随者，不为成为行业领头羊，只为能真正有助于加密行业发展，提供更公平自由的交易环境”对于未来，FameEX品牌创始人Lee BoonGin信心满满。从2020年平台上线之初，FameEX就坚持以用户利益为核心，务求在每一处业务开办之前，都必须符合该区域加密交易监管政策。因此，FameEX要进军香港加密货币交易市场，必然是在符合香港监管政策之下合规化运营，这既是恪守FameEX业务原则，也是更好的为用户负责。早在2018年，FameEX创始人Lee BoonGin以卓越战略眼光审视加密行业时，就做出过清晰判断：“长远来看，加密行业必然遵循金融长期发展规律，从无序竞争走向有序发展，最终实现公平、自由交易的全球生态。”鉴于此，Lee BoonGin创立了FameEX品牌，并在三年的运营中，始终秉持有序发展之路，坚持为用户提供合规的产品与服务。 Web3创新浪潮来袭，整个加密市场即将迎来发展的黄金时期，也面临着最惊心动魄的时刻，想要让加密货币走进更广阔天地，就必须坚持合规运营思路，在谋求公平自由的同时，与传统金融框架相融相通，不仅可以碰撞出更多创新花火，还能重塑大众对加密市场的信任基石。通过合规方式运营，审慎审查每一项业务逻辑与产品，在“降低用户交易风险，创造公平自由交易环境”的前提下，为用户提供看得懂、用得惯、易操作的专业赚钱工具，这才是加密货币交易所诞生的意义所在。心之所往，风雨前行，本次Web3创新浪潮之中，必然有FameEX步履铿锵奋勇冲锋的身影。来源：金色财经

金色财经2023-06-12

跟随聪明钱：发现未来DMC去中心化存储的无限价值

量的数据需要存储和处理海量的用户数据和虚拟资产，而去中心化存储能够提供安全且去中心化的存储解决方案。总之，未来的区块链发展离不开区块链底层的基础建设，其中去中心化存储起着不可替代的作用。来源：金色财经

金色财经2023-06-12

【比特日报】中美拐点！香港邀请Coinbase逃离美国在港上市比特币最糟糕时刻快要结束？

分别以中英文留言表示：“这两天关于国际虚拟资产交易所的新闻很多。我发一个邀请，欢迎全球虚拟资产交易所包括Coinbase来香港申请合规交易所和洽谈上市计划，我愿意提供协助。” (来源:Twitter) 推文传出后，随即引起推特加密社群的高度欢迎，认为这将代表着东升西落的市场转变。但同时间也有人认为，香港的流动性太低、要成为亚洲加密货币中心的挑战仍十分严峻。 Coinbase监管规范一直以来在衍生品市场，包括永续合约、期货等资产上都处于相对落后的情况，再加上近期遭到美国证监会的起诉，要在美国经营面临的挑战可说是越来越多。为应对市场环境竞争激烈，Coinbase在5月初旬正式宣告推出国际版交易所CoinbaseIntExch，提供比特币和以太币的永续合约产品。虽然目前这个新交易所暂时仅对机构客户开放，但是确实可以看见该交易所积极拓展收入来源的积极发展方向。 Coinbase首席执行官Brian Armstrong也在4月中旬曾表示，如果美国对加密货币行业的监管还是不够透明、清晰，该交易平台可能会考虑撤离美国。 “我认为美国有潜力成为加密货币的重要市场，但目前我们没有看到我们需要的监管清晰度。我认为，如果我们在未来几年内看不到美国监管的明确性，我们可能不得不考虑在世界其他地方进行更多投资，”他继续补充称。综合币圈媒体观点认为，或许短时间内不会看到立即的变化，但合理推断美国监管机关近期的强力执法，确实正在促使更多加密企业逃往海外更友善加密货币的国家。美国田纳西州参议员Bill Hagerty上周推文，他怀疑美国证监会当前对加密交易所的执法行动，可能旨在为拜登政府发行央行数字货币(CBDC)铺平道路。 Bill写道：“拜登政府想要扼杀市场创新，为CBDC铺平道路，这将使联邦政府对你的生活了如指掌，我将为确保这种情况不发生而奋斗。” 他继续为Coinbase发声：“允许一家公司公开上市，然后又对其得以上市的基础条件提出质疑，这是不可辨驳的。” 比特币价格分析比特币在6月10日再次跌至关键支撑位25250美元，表明空头正在承受压力，在短时间内反复重新测试支撑位往往会削弱它。 (来源:CoinTelegraph) 向下倾斜的移动平均线和负区域的相对强度指数(RSI)表明，空头处于控制之中。如果25250美元至23896美元之间的支撑区域崩溃，BTC/USDT货币对可能会出现恐慌性抛售。然后该货币对可能暴跌至20000美元的重要心理水平，买家应该竭尽全力保护这一水平。如果多头想要阻止大幅下跌，他们将不得不迅速将价格推高至20天指数移动平均线26721美元上方。这样的举动将表明较低水平的强劲需求。该货币对可能首先升至50天简单移动平均线27464美元，然后升至通道的阻力线。买家将不得不将价格推高至该水平以上，以表明上涨趋势的恢复。 (来源:CoinTelegraph) 4小时图显示，从25250美元的支撑位反弹后，在20-EMA处面临抛售。这表明空头没有给多头任何卷土重来的机会。空头必须将价格降至25250美元以下，才能进一步巩固其头寸。相反，如果价格上涨并突破20-EMA，该货币对可能反弹至50-SMA。如果突破这一水平，该货币对可能会升至27400美元。

小萧2023-06-12

别慌看「美国监管与香港新政」下的机会与挑战

来一两个牛熊周期中，香港以促进加密经济虚拟资产与现实世界金融体系的融合为主战场，进可攻退可守。那么，如何落地链下资产上链这个百万亿级的市场，港府需要通过加密经济中原生的NFT的功用来实现资产上链与链上确权以及交易流通。在NFT助力链下资产上链的基础上，香港市场可以通过DeFi将上链资产融入加密经济体系，进而成为支持Web3原生市场发展的资本。所以，不要慌！一切都在变得更好。「机会和挑战」对立统一在「加密经济向着Web3原生市场发展与中国香港全球加密中心战略」的高度结合之中。（作者：Jerry@TPDAO,Daoist@TPDAO）来源：金色财经

金色财经2023-06-12

美国证监会火力全开

香港Web3缺5至10万从业者，不会为虚拟资产平台设更高银行开户门槛 ParaFi等三家风投公司对Curve创始人提起诉讼，指控其欺诈和盗用商业机密一探Su Zhu联合发起的OPNX：新推出治理代币OX吸引交易，债权交易多日0成交投中AI明星项目之外，解读好莱坞明星Ashton Kutcher旗下Sound Ventures的加密圈布局数据剖析USDT：今年市值已上涨超25%，活跃用户却明显下降，主要资金流向何处？被猜测是赵长鹏的接任者，负责币安美国以外所有市场的Richard Teng究竟有何来头？本文为PANews入驻专栏作者的观点，不代表PANews立场，不承担法律责任。文章及观点也不构成投资意见。图片来源：一周精选如有侵权，请联系作者删除。来源：金色财经

金色财经2023-06-10

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