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深市主板承销保荐合规透视：申万宏源证券保荐项目违规被罚

鑫投资签署《协议书》，约定乐鑫投资本次认购的公司非公开发行股票的本金安全及年化投资收益率不低于9%，否则陈玉忠、中国能源应以现金补足差额或者乐鑫投资有权以年化收益9%的价格向陈玉忠、中国能源或其指定方通过大宗交易方式出售股份。但公司未在2018年非公开发行相关文件中披露上述定增保本保收益协议事项。图3：天沃科技《关于收到江苏证监局警示函的公告》截图公开资料显示，天沃科技2018年非公开发行股票的保荐机构为九州证券，持续督导期间为2018年6月12日至2019年10月30日。《关于苏州天沃科技股份有限公司2018年度保荐工作报告》显示，九州证券关于天沃科技在信息披露等方面并无发现问题。图4：九州证券关于天沃科技2018年年度跟踪报告截图 2023年9月，九州证券将公司名称从“九州证券股份有限公司”变更为“华源证券股份有限公司”。炬申股份：信披延迟被罚首发保荐机构为民生证券 2023年11月25日，广东证监局向炬申股份下发《行政监管措施决定书》。图5：炬申股份《行政监管措施决定书》截图处罚书显示，“2023年3月10日，公司与深圳市鸿博鑫投资发展有限公司签署了《租赁合同》，租赁期限10年，合同总租金1.28亿元（含税），炬申股份迟至10月27日才对上述交易事项予以披露”。炬申股份于2021年4月在深主板上市，公司保荐机构及持续督导机构为民生证券，持续督导期为2021年4月29日至2023年12月31日。 2023年7月，沪深交易所联合发布《以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价实施办法（试行）》，进一步督促保荐机构强化质量意识。在上市、融资等事件中，作为核查验证、专业把关的第一道防线，相关保荐机构严格恪守“看门人”责任，对于有效保护投资者的合法权益至关重要。【读财报】是由新华财经与面包财经共同打造的一档以上市公司财报解读为主要内容的栏目。新华财经是新华社承建的国家金融信息平台，内容全面覆盖全球股市、汇市和债市等金融市场，提供权威、专业、全面的金融信息服务。免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

面包财经2023-12-29

华润医药：华润医药商业拟增加注册资本及引入外部投资者

医药(03320.HK)发布公告，建议认购事项的投标程序已于2023年12月25日届满，及于2023年12月28日，华润医药商业与北京医药、华润医药投资及投资者认购人订立认购协议，据此，华润医药商业已同意将其注册资本由人民币150亿元增加人民币46.465亿元至人民币196.465亿元，其中投资者认购人已同意认购所增加的注册资本合共人民币39.04亿元，代价总额为人民币52.6亿元，及北京医药及华润医药投资(作为现有股东认购人)已同意认购所增加的注册资本合共人民币7.42亿元，代价总额为人民币10亿元。

金融界2023-12-29

金石亚药：拟以3154万元增资领业医药

科技有限公司合计投资6948.57万元认购领业医药新增注册资本277.94万元。其中公司拟以3154.07万元出资认购领业医药新增注册资本126.16万元，增资后公司持有领业医药32.43%股权。领业医药拥有皮肤改良新药和高端制剂的特色产品管线，拥有多产品共线的质量管控能力和成本优势，能够为公司在上呼吸道和小儿精准领域之外提供新的产品组合和业务增长点。

金融界2023-12-28

光大理财李永锋：践行“普惠理财”理念，服务扩大内需战略

分之一点五左右；同时，理财产品通常不收认购费、申购费，很少收回赎回费。这些举措，都是为了最大程度让利于广大理财投资者和老百姓，践行普惠理财的理念。场景的融入。结合投资者个人的生命周期规划和生活场景，定制配套理财产品，方便投资者的资金安排，例如围绕个人养老、子女教育需求等推出主题理财产品，受到投资者认可。投资者综合服务和陪伴。作为商业银行理财子公司，服务的主要是广大老百姓，定位不仅仅是盈利性，更多是功能性和社会性。行业主动承担社会责任，履行好信义义务，做好投资者陪伴，帮助老百姓提升风险意识，而绝对不是简单地把产品卖出去。理财行业努力打造体系化的投资者陪伴体系，做到既要有广度、有温度，也要有一定的深度和专业度，努力做到服务形式喜闻乐见、通俗易懂，服务内容有货、有料、有趣、有用。李永锋表示，“理财行业最具中国特色，同时又具备多资产、多策略等优势，因此理财行业将是我们走中国特色资产管理和财富管理发展之路的积极探索。”

金融界2023-12-28

亿道信息(001314.SZ)拟参与认购私募基金嘉兴博观份额

前提下，拟作为有限合伙人以自有资金参与认购嘉兴博观约取创业投资合伙企业(有限合伙)(“嘉兴博观”“合伙企业”或“本合伙企业”)基金份额，依托基金管理人的行业经验、管理和资源优势，拓展投资渠道，提高闲置自有资金使用效率;同时，公司通过投资基金布局与公司主营业务具有相关性、协同性的领域，可以进一步挖掘产业链上下游及横向优质企业，提升公司核心竞争力，完善公司整体战略布局。合伙企业初始规模为5000万元人民币，普通合伙人及基金管理人为深圳新智私募股权基金管理有限公司。公司作为有限合伙人认缴200万元人民币，占合伙企业认缴出资总额的3.7037%。

金融界2023-12-28

怡和嘉业(301367.SZ)拟认购无锡辰元德3000万元出资额

7.SZ)公告，公司拟以有限合伙人身份认购无锡辰元德创业投资中心(有限合伙)(“无锡辰元德”)的3,000万元出资额。据悉，无锡辰元德拟投资于创新医疗核心技术及生物技术新应用。

金融界2023-12-28

鹏华基金：高位发行道琼斯ETF产品

生的变更。基金经理为罗英宇、李悦。基金认购费（认购份额小于50万）为0.8%，管理费率为0.5%，托管费率为0.15%。该产品的业绩基准是经汇率调整后的道琼斯工业平均指数收益率。2023年以来至12月27日，美股三大指数集体上涨。标准普尔500指数上涨24.54%，道琼斯指数上涨13.6%，纳斯达克指数上涨44.26%。其中，道琼斯指数12月17日收涨37656.52点，创下历史新高，标准普尔500指数和纳斯达克指数也接近2021年末的历史高点。鹏华基金选择在美股创下历史新高的时间点发行新的道琼斯ETF产品，是否有高位接盘美股的嫌疑？单位净值是否有跌破1的风险？鹏华基金旗下QDII产品成立以来多数亏损面包财经根据公开数据梳理，鹏华基金旗下QDII基金主要有10只。根据截至2023年12月27日已披露的净值，10只QDII产品中有8只成立以来累计收益为负。其中，鹏华全球中短债美元现汇C成立于2020年1月8日，成立近3年累计亏损50%。同批成立的鹏华全球中短债人民币C，累计亏损48.45%。鹏华全球高收益债人民币成立于2013年10月，至今已超过10年，累计收益仍然为负24.85%。相较而言，鹏华美国房地产人民币成立以来累计收益为正，成立满12年，净值累计上涨37.93%，但明显跑输同期业绩比较基准收益率。 QDII产品累计亏损3.62亿元，收取管理费1.64亿元鹏华基金公开数据显示，旗下QDII产品自成立以来至2023年三季度末累计亏损约36257.46万元。其中，鹏华全球高收益债成立至今满十年，累计亏损22971.95万元，目前管理费率为1%，托管费率为0.3%，累计贡献管理费12646.78万元。不过，尽管相关基金大额亏损，按照基金合同，鹏华基金作为基金管理人仍然能够凭借管理费收入实现旱涝保收。截至2023年中期，鹏华基金旗下QDII产品累计为公司贡献约 16481.79万元的基金管理费，占亏损金额比例约45.46%。按照惯例，基金财报会在年报和半年报中披露当期收取的管理费金额，三季报通常不单独披露基金管理人收取的管理费金额。但考虑到相关产品管理费通常按日计提，第三季度仍将按照规模和合同约定的费率（或调整后的管理费率）继续收取管理费，因此合理估算前三季度累计收取的管理费将超过半年报已经披露的数据。（文章序列号：1740240983582445568）免责声明：本文不构成对任何人的任何投资建议。知识产权声明：面包财经作品知识产权为上海妙探网络科技有限公司所有。

面包财经2023-12-28

天风证券：给予时代新材买入评级

0.87%，即以现金不超过6.61亿元认购本次发行股份。　　募资扩充三大板块产能，　　募集资金扣除相关发行费用后拟用于投资创新中心及智能制造基地项目、清洁能源装备提质扩能项目、新能源汽车减振制品能力提升项目，并补充流动资金。　　1）轨交板块，公司拟通过新建创新中心及智能制造基地建设项目（株洲），对轨道交通产业进行转型升级和提质扩能，降低生产成本提升盈利质量；项目建成后，将形成年产148万件（套）橡胶基制品的生产能力，其中弹性元件142万件，空簧产品6万套。项目拟投入募集资金4.9亿元。公司预计，项目建成后，达产年新增营业收入（不含增值税）16.04亿元，达产年新增净利润1.4亿元。　　2）风电板块，公司拟使用募资5.7亿元，用于清洁能源装备提质扩能项目（包括射阳、蒙西、宾县三个基地）。公司预计，项目建成后，达产年新增营收37.08亿元，新增净利润2.8亿元。　　3）汽车板块，公司拟使用募资1.4亿元，在博戈无锡工厂既有厂房内购置工艺生产设备，或建设辅助生产设施。公司预计，项目建成后，将新增年产2800万件橡胶金属件产能。达产年新增营业收入（不含增值税）7.58亿元，达产年新增净利润7577万元。　　以上三大板块项目合计，未来预计贡献60.7亿元营收增量，对应接近5亿元净利润增量。　　投资建议　　公司为中国中车子公司，股权激励下提质降本动能充足，各大业务有望共振向上（目前汽车业务盈利能力改善，叶片订单充足产能持续释放，轨交业务维持稳定增速），我们预计公司23-25年归母净利分别为5.0/6.9/9.0亿元，维持“买入”评级。　　风险提示：风电装机不及预期、原材料价格波动风险、国际化经营管理风险、行业竞争风险、供应链风险、募投项目实施不及预期风险证券之星数据中心根据近三年发布的研报数据计算，中信证券李超研究员团队对该股研究较为深入，近三年预测准确度均值为64.4%，其预测2023年度归属净利润为盈利5.57亿，根据现价换算的预测PE为12.78。最新盈利预测明细如下：该股最近90天内共有5家机构给出评级，买入评级4家，增持评级1家。以上内容由证券之星根据公开信息整理，由算法生成，与本站立场无关。证券之星力求但不保证该信息（包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表）全部或者部分内容的的准确性、完整性、有效性、及时性等，如存在问题请联系我们。本文为数据整理，不对您构成任何投资建议，投资有风险，请谨慎决策。

证券之星2023-12-28

光洋股份控股子公司拟增资扩股引入投资者

一共增资2亿元，其中公司拟部分放弃优先认购权，增资1.45亿元，公司董事长李树华等高管团队拟增资250万元、公司员工持股平台世辉投资拟增资250万元。本次引入的投资者产投母基金增资5000万元。增资完成后，光洋股份持股比例从84.9802%变更为79.4702%。

金融界2023-12-28

午间公告：光洋股份控股子公司拟增资扩股引入投资者

一共增资2亿元，其中公司拟部分放弃优先认购权，增资1.45亿元（其中1亿元的债权转为股权），公司董事长李树华等高管团队拟增资250万元、公司员工持股平台世辉投资拟增资250万元。本次引入的投资者产投母基金增资5000万元。增资完成后，光洋股份持股比例从84.9802%变更为79.4702%。 ②天益医疗：公司于近日收到国家药监局颁发的血液透析干粉《医疗器械注册证》，该产品适用于急、慢性肾功能衰竭患者的血液透析治疗。 ③英飞拓：公司于12月28日收到深圳证监局送达的行政监管措施决定书。经查，公司存在财务报告披露不准确、自愿性信息披露未保持一致性和持续性问题，深圳证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

金融界2023-12-28

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