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西南证券：一季度收2张罚单，去年因研报违规等原因被罚

统计，2024年第一季度，西南证券收到金融监管部门出具的罚单有2张。 2024年2月，重庆证监局出具《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。文件显示，“经查，发现你公司存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核”。 2023年共收3张罚单根据监管部门通报信息统计，2023年，金融监管部门向西南证券出具3张罚单，其中证监会及证监会分局开出罚单2张、国家外汇管理局开出罚单1张。 2023年6月，重庆证监局下发《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。根据《决定》内容，西南证券在发布研究报告业务方面存在以下问题：“一、业务管理方面。一是内部控制及流程管理不健全，存在研究对象移出覆盖池未履行内部审核程序、个别调研活动审批时间滞后、质控合规对投研系统平台“提示”项目下的异常情况无处理记录等情形；二是考核激励不合理，存在研究销售人员参与研究人员考核、部分兼职合规人员未由合规负责人考核等情形；二、研究报告具体问题方面。一是个别研究报告观点不审慎，依据不足；二是个别研究报告数据来源标注不明、数据有误；三是个别投资价值研究报告存在分析与结论逻辑一致性不足、盈利预测不审慎、内容相关描述与事实不符、风险披露缺少定量分析等情形；四是个别研究报告质控审核时未上传估值模型底稿”。免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

面包财经2024-04-22

国泰君安证券：一季度收3张罚单，主要涉及保荐违规等事由

统计，2024年第一季度，国泰君安收到金融监管部门出具的罚单有3张。 2024年1月，安徽证监局披露《关于对国泰君安证券股份有限公司以及李懿、蔡伟成采取出具警示函措施的决定》。根据披露信息，国泰君安、李懿、蔡伟成在保荐滁州多利汽车科技股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责，导致出现对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分、资金流水核查结论与实际情况不符等问题。 2023年共收6张罚单根据监管部门通报信息统计，2023年，金融监管部门向国泰君安出具6张罚单，其中有1张罚单罚没金额达95万元。 2023年11月，深交所向国泰君安出具监管函。监管函显示，“2022年9月13日，本所受理了国泰君安推荐的科都电气（以下简称发行人）首次公开发行股票并在创业板上市的申请。经查明，国泰君安作为保荐人，徐巍、洪华忠作为保荐代表人，在保荐发行人首发上市过程中，存在以下违规行为：一、未充分核查并督促发行人及时整改财务内控不规范情况；二、对在建工程合同管理合规性核查不到位；三、对发行人的研发费用核查不到位；四、对发行人劳务外包规范性核查不到位”。 2023年1月公告显示，国泰君安因“未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告”，被中国人民银行上海分行罚款95万元。免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

面包财经2024-04-22

新能源车险酝酿新规保费上下限进一步打开

近日，金融监管总局向财险公司等相关方下发《关于推进新能源车险高质量发展有关工作的通知》，以促进新能源车险降本增效，提升保障水平。此次意见稿针对新能源汽车商业险部分，有多条规定与车险价格直接相关。例如，扩大新能源商业车险自主定价系数范围。推进新能源商业车险的自主定价系数范围按照0.5～1.5执行，提升市场经营主体的定价能力，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用。自主定价系数是影响车险保费的重要因素，系数越高，保费越贵。通常而言，车险价格基于车的风险、驾驶人的风险以及费用等因素综合而定，保险公司有一定自主定价权，同时连续不出险的车会在保费上有优待。扩大新能源商业车险自主定价系数范围，意味着新能源商业车险的保费上下限进一步打开。

金融界2024-04-22

金色早报丨孙宇晨频繁赴美 Tether有106%储备支持

韩国加密货币市场时遇到了障碍，因为当地金融监管机构正在推迟批准当地实体的行政领导层过渡。Crypto.com于4月2日宣布，将在韩国推出本地交易平台。此次推出定于4月29日进行，计划填补当地授权的加密货币交易所OK-BIT的空缺，该交易所正在逐步结束其服务。Crypto.com于2022年收购了OK-BIT。▌Injective：INJ 3.0治理提案已上线，将降低通货膨胀率界限 Layer 1区块链网络Injective发文称，INJ 3.0治理提案已上线。INJ质押者和验证者有4天的时间投票支持IIP-392。根据该提案：1.将降低通货膨胀率界限，下限目前设定为5%，建议两年内按季度统一减少25%；上限目前设置为10%，建议两年期内减少30%。2.将通胀率变化参数从0.1增加到0.5，以提高其对质押活动的响应能力。加密货币 ▌尼日利亚法院将币安高管听证会日期延期至4月22日尼日利亚阿布贾联邦高等法院再次推迟了币安高管Tigran Gambaryan的保释申请听证会，他目前仍被关押在 Kuje 惩教中心。法院原定于 4 月 18 日举行听证会，现已将听证会日期改至 4 月 22 日。在法庭开庭期间，经济和金融犯罪委员会 (EFCC) 告诉法庭，Gambaryan的律师于 4 月 16 日提交了一份针对其保释申请的额外宣誓书。高级律师E. Iheanacho强调了辩方提出的新观点，在追求正义的过程中需要时间做出适当的回应。 ▌币安CEO：比特币ETF的批准已经推动比特币的需求并扩大其影响范围币安首席执行官Richard Teng表示，今年的比特币减半是独一无二的，因为它发生在比特币和更广泛的加密生态系统中发生的一系列其他重大事件之中。除了激发了机构兴趣和参与的 ETF 突破之外，当今加密领域的另一个主要趋势是比特币网络上的 Layer 2 和 DeFi 活动的繁荣，这得益于 Ordinals 协议和比特币铭文的流行。 Teng指出，从历史上看，比特币的价格在每次减半事件后的六个月内都会上涨。每四年减半一次，并将给予矿工的比特币奖励数量减少一半。他表示，新币供应量的减少可能是市场对每次事件做出反应的原因。不过，他指出，进一步增长的空间取决于一系列因素，包括整体市场情绪和采用率。他补充说，比特币 ETF 的批准已经推动了比特币的需求并扩大了其影响范围。 ▌Coinbase：比特币减半后加密货币市场将受到宏观因素的推动 Coinbase (COIN) 在周四的一份研究报告中表示，尽管加密货币基本面依然强劲，但比特币减半后数字资产市场的走向更有可能受到宏观经济因素的推动。分析师 David Han 写道：“这些因素在很大程度上是加密货币的外生因素，包括地缘政治紧张局势加剧、长期利率上升、通货再膨胀和国债上升。” 重要经济动态 ▌美股数字货币板块走高，RIOT.O涨4.22% 美股数字货币板块走高，Riot Blockchain(RIOT.O)涨4.22%，MicroStrategy(MSTR.O)涨2.84%，加密货币交易所Coinbase涨2.5%，Bit Digital(BTBT.O)涨1.3%。金色百科 ▌什么是区块链技术中的审查阻力？区块链的反审查功能包括：去中心化、不可篡改的账本、透明度、加密。比特币的去中心化共识机制、匿名性和去中心化治理使其能够承受任何中心化机构的审查尝试，并保持其交易的不变性。在比特币网络中，矿工们竞相将交易添加到区块链中，并通过解决困难的数学难题来验证它们。由于网络无法由单一方控制，因此审查制度成为一项具有挑战性的工作。任何过滤交易的尝试都必须压垮网络的总处理能力，随着网络变得越来越大，这会变得越来越困难。免责声明：金色财经作为区块链资讯平台，所发布的文章内容仅供信息参考，不作为实际投资建议。请大家树立正确投资理念，务必提高风险意识。来源：金色财经

金色财经2024-04-20

十部门：支持境外机构通过合格境外有限合伙人（QFLP）方式投资境内科技型企业

业和信息化部、中国人民银行、税务总局、金融监管总局、中国证监会、国家外汇局等十部门联合印发《关于进一步支持境外机构投资境内科技型企业的若干政策措施》。商务部财务司负责人表示，关于申请准入，将依法高效审批合格境外机构投资者（QFII）及人民币合格境外机构投资者（RQFII）资格申请，更好满足境外机构进入国内市场意愿。关于外汇管理，将在落实好便利境外机构投资中国债券市场、扩大资本项目便利化政策等措施基础上，持续完善直接投资项下外汇管理，便利境外机构更好开展境内股权投资，支持境外机构通过合格境外有限合伙人（QFLP）方式投资境内科技型企业；支持科技型企业用足用好本外币一体化资金池等跨境资金集中运营管理政策，提高资金运营效率，降低财务成本。关于经营监管，明确对境外机构在境内设立创业投资基金，与内资创业投资基金一视同仁，同等适用《私募基金监督管理条例》中提出的相关政策。

金融界2024-04-19

商务部正牵头修订《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》进一步放宽外国投资者对上市公司战略投资限制

业和信息化部、中国人民银行、税务总局、金融监管总局、中国证监会、国家外汇局等十部门联合印发《关于进一步支持境外机构投资境内科技型企业的若干政策措施》。其中提到，能不能顺利、高效实现投资退出，是前期调研中境外机构普遍关注的问题，也是《若干措施》的重点内容。中国证监会等部门围绕境外上市、并购重组、份额转让等退出渠道，推出了一系列配套举措。下一步将继续推进并购重组市场化改革，发挥资本市场并购重组主渠道功能，为境外机构投资境内科技型企业提供畅通的退出渠道。商务部正牵头修订《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，进一步放宽外国投资者对上市公司战略投资限制。以下为商务部财务司负责人对《若干措施》进行解读：一、《若干措施》出台的背景党中央高度重视推进高水平对外开放和金融支持科技创新。近年来，相关部门认真落实党中央、国务院决策部署，持续优化外商投资环境、加大吸引外商投资力度，稳步扩大金融领域对外开放、推出多项便利化举措，支持境外机构投资者（以下简称境外机构）投向境内科创领域。与此同时，部分境外机构反映，希望在境内开展业务时预期更稳定、投资渠道更多、退出通道更通畅、享受税收优惠更便利等。科技创新是发展新质生产力的核心要素。中央金融工作会议要求，做好科技金融大文章，把更多金融资源用于促进科技创新。当前，科技型企业面临广阔发展机遇，对更大力度、更多层次、更宽渠道融资支持的诉求也进一步上升。在此背景下，商务部会同相关部门作了专题研究和调研，针对行业企业诉求提出具体工作举措，形成了《若干措施》。二、《若干措施》重点举措《若干措施》积极回应市场需求，既涉及境外机构“募投管退”各业务环节，也包括支持供需对接、畅通投资退出、便利享受优惠等政府管理服务。（一）优化管理服务方面。结合境外机构反映的情况，进一步完善明确有关政策安排。关于申请准入，将依法高效审批合格境外机构投资者（QFII）及人民币合格境外机构投资者（RQFII）资格申请，更好满足境外机构进入国内市场意愿。关于外汇管理，将在落实好便利境外机构投资中国债券市场、扩大资本项目便利化政策等措施基础上，持续完善直接投资项下外汇管理，便利境外机构更好开展境内股权投资，支持境外机构通过合格境外有限合伙人（QFLP）方式投资境内科技型企业；支持科技型企业用足用好本外币一体化资金池等跨境资金集中运营管理政策，提高资金运营效率，降低财务成本。关于经营监管，明确对境外机构在境内设立创业投资基金，与内资创业投资基金一视同仁，同等适用《私募基金监督管理条例》中提出的相关政策。（二）加大融资支持方面。积极支持境外机构和其所投科技型企业拓宽融资渠道，丰富科创资金来源。对于境外机构，在华发行债券尤其是人民币债券能帮助其补充资金来源、降低汇兑成本。相关部门将继续稳步有序推动债券市场高水平双向开放，支持符合条件的境外机构在华发行人民币债券，并投入科技领域。同时，落实好中国人民银行、国家外汇局《关于境外机构境内发行债券资金管理有关事宜的通知》，统一银行间和交易所市场熊猫债资金登记、账户开立、资金汇兑及使用、统计监测等管理规则，完善境外机构境内发行人民币债券资金管理要求，进一步便利境外机构在境内债券市场融资。2023年，境外机构在我国发行熊猫债合计1545亿元，同比增长82%。对于科技型企业，发行债券尤其是信用类债券，能够有效缓解因可抵押物不足造成的融资难问题。中国证监会将继续推动科技创新公司债券高质量发展，助力降低科技型企业融资成本；继续指导沪深交易所科技创新公司债券常态化发行，重点支持高新技术产业、战略性新兴产业细分领域及引领产业转型升级领域的科技创新发展，截至2024年2月底，交易所市场共发行科技创新公司债券632只，规模5917亿元。相关部门还将在全国推广跨境融资便利化试点，将初创期科技型企业纳入试点主体范围，规范探索“贷款+外部直投”等业务模式，丰富科技金融产品服务。（三）加强交流合作方面。创业投资、股权投资是境外机构与科技型企业合作的重要方式，境外机构在相关领域拥有丰富经验和专业特长。《若干措施》支持境外机构发挥自身优势，充分挖掘优质标的，促进投资高效对接。一是完善合作机制。相关部门将继续发挥国家科技成果转化引导基金作用，深入实施“科技产业金融一体化”专项，组织专项路演活动，为早期硬科技项目和一线投资机构搭建深度对接平台，推动优质中小企业与境外机构建立合作，支持境外机构加大对企业梯度培育、创新成果转化等领域的投入；鼓励境外机构与境内相关机构合作设立相关基金，支持境外机构投资科技成果转化应用，并支持获境外机构投资的科技型企业深化与相关国别的产业链合作。二是梳理需求清单。将继续梳理提出需求清单，为境外机构提供便利，为企业融资增信赋能。商务部、金融监管总局等部门将持续开展“走万企提信心优服务”活动，促进金融机构与包括科技型企业在内的中小企业精准对接；科技部将在全国推广“企业创新积分制”，开展对高新技术企业、科技型中小企业等的评价工作，帮助企业获得银行授信；工业和信息化部将进一步发挥国家产融合作平台作用，依托数据资源优势，探索全维度信息共享机制，为金融机构提供授信参考，近三年已助企融资超过7800亿元；持续开展细分领域硬科技属性评价标准建设和评价工作，将符合条件的科技型企业纳入上市重点培育体系，推动境内外各类资本提供全生命周期、多元化接力式的金融服务。三是鼓励本地化经营。相关部门将结合科技型企业发展需求，积极支持境外机构在北京、上海、粤港澳大湾区三个国际科技创新中心及西安、武汉、成渝三个区域科技创新中心加强发展经营，围绕前沿技术设立创业投资基金。此外，对于境外机构投资经营涉及的人员来华签证需求，外交部将通过对短期签证申请提供免预约“绿色通道”、支持办理长期签证等，便利其人员往来。（四）完善退出机制方面。能不能顺利、高效实现投资退出，是前期调研中境外机构普遍关注的问题，也是《若干措施》的重点内容。中国证监会等部门围绕境外上市、并购重组、份额转让等退出渠道，推出了一系列配套举措。一是支持境外上市。将持续提高境外上市备案管理质效，加快备案办理进度，持续畅通科技型企业境外上市渠道。同时，继续推动内地和香港资本市场深化务实合作，加强香港科技型企业国际融资平台作用。自2023年3月31日《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》施行至2024年3月底，已办结122家企业赴境外首次公开发行上市的备案，其中71家企业拟赴香港上市。二是鼓励并购重组。中国证监会先后出台定向可转债重组规则、修订重大资产重组规则、适当提高重组估值包容性，支持上市公司并购科技型企业，畅通投资机构退出渠道；近期进一步从分类监管、提高重组审核效率、支持“两创”公司协同效应并购、支持上市公司之间吸收合并等四方面优化并购重组有关制度，下一步将继续推进并购重组市场化改革，发挥资本市场并购重组主渠道功能，为境外机构投资境内科技型企业提供畅通的退出渠道。商务部正牵头修订《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，进一步放宽外国投资者对上市公司战略投资限制。三是推进私募基金份额转让试点。将继续优化私募份额转让流程和定价机制，推动私募基金和区域性股权市场的协同发展，拓宽私募基金退出渠道，形成“投资—退出—再投资”良性循环，在此过程中鼓励和支持境外机构发挥专业优势和特长，积极参与相关投资交易。近年来，我国先后在北京、上海、广东、浙江、宁波、江苏、安徽等区域性股权市场开展私募份额转让试点，各地出台了一些支持性政策措施，推动市场生态建设，并搭建了基于区块链的交易系统。截至目前，7个省市实现私募份额转让231.72亿元、私募份额质押融资316.07亿元。同时，目前私募份额转让还存在底层资产不清晰、估值定价难、市场化机构参与度低、市场生态体系不健全等问题，相关部门将继续完善基于区块链的场外市场基础设施，建立数据可信共享和授权访问机制，不断完善市场生态，促进私募基金和区域性股权市场形成“双赢”局面。四是便利享受税收优惠。根据我国与相关国家签订的税收协定，符合条件的境外机构投资我国境内上市公司，可享受所得税税收优惠。目前，境外机构参与所投上市公司分红派息时，需先提交《非居民纳税人享受协定待遇信息报告表》，才可享受协定优惠待遇，否则将由上市公司代扣代缴，再事后申请补充享受优惠待遇并办理退税。近期部分境外机构反映，在投资上市公司数量较多时，享受有关优惠待遇操作成本较高，总体不够便利。针对境外机构需求，税务总局、中国证监会、商务部深入调研，积极研究进一步优化上市公司派息扣缴税款和结算程序。通过畅通政府部门、结算机构、上市公司信息交互，实现上市公司可直接按优惠规定对相关境外机构进行扣缴申报和派息，无需先行代扣代缴后再由境外机构申办退税，境外机构也无需每次向各个上市公司提交相关信息报告表。具体可见与《若干措施》配套发布的《便利境外机构享受有关税收的协定优惠操作指引》。下一步，商务部将会同相关部门，指导各地有关部门和机构，抓好政策措施落实落地，更好吸引境外机构加大在华投资，支持境内科技型企业融资发展。

金融界2024-04-19

十部门：积极支持境外机构和其所投科技型企业拓宽融资渠道，丰富科创资金来源

业和信息化部、中国人民银行、税务总局、金融监管总局、中国证监会、国家外汇局等十部门联合印发《关于进一步支持境外机构投资境内科技型企业的若干政策措施》。其中提到，积极支持境外机构和其所投科技型企业拓宽融资渠道，丰富科创资金来源。对于境外机构，在华发行债券尤其是人民币债券能帮助其补充资金来源、降低汇兑成本。相关部门将继续稳步有序推动债券市场高水平双向开放，支持符合条件的境外机构在华发行人民币债券，并投入科技领域。

金融界2024-04-19

十部门：积极支持境外机构和其所投科技型企业拓宽融资渠道丰富科创资金来源

业和信息化部、中国人民银行、税务总局、金融监管总局、中国证监会、国家外汇局等十部门联合印发《关于进一步支持境外机构投资境内科技型企业的若干政策措施》。其中提到，积极支持境外机构和其所投科技型企业拓宽融资渠道，丰富科创资金来源。对于境外机构，在华发行债券尤其是人民币债券能帮助其补充资金来源、降低汇兑成本。相关部门将继续稳步有序推动债券市场高水平双向开放，支持符合条件的境外机构在华发行人民币债券，并投入科技领域。

金融界2024-04-19

全国打击非法集资专项行动动员部署会：高质效审理非法集资刑事案件，最大限度追赃挽损

政府要逐级抓好落实，确保工作有效衔接。金融监管、行业主管等部门，要按照“管合法更要管非法”“管行业必须管风险”要求，强化政策协同、监管协同，形成工作合力。公安司法机关要加强条线指导，加大非法集资案件侦查起诉、审判执行力度。联席会议将开展联合指导和调研，推动专项行动取得实质效果。会议指出，各地区各部门要按照2024年防范和处置非法集资工作要求，扎实抓好案件处置、监测预警、宣传教育等各项工作落实，着力完善全链条治理长效机制，全力开创防非处非工作新局面。会上，中央政法委维稳指导局负责同志指出，要加大工作协调力度，推动非法集资等犯罪的打击整治和案件审理，协同化解处置非法集资领域涉稳风险，推动各地区各部门落实维稳责任。最高人民法院负责同志指出，各级人民法院要充分发挥审判职能作用，高质效审理非法集资刑事案件，不断创新执行方式方法，最大限度追赃挽损，切实维护人民群众财产安全。公安部有关负责同志指出，公安机关要坚持稳中求进，强化数据赋能，全面摸排线索，突出打击重点，不断提升打击质效，坚决确保专项行动取得实效。国家信访局负责同志指出，各级信访部门要严格按照信访工作法治化要求，畅通信访渠道，规范信访事项受理办理，加强源头治理，加大矛盾纠纷排查化解力度，有效维护群众合法权益。会议强调，做好新时代防非处非工作责任重大、使命光荣。各地区各部门要切实把思想和行动统一到习近平总书记重要讲话精神和党中央决策部署上来，深刻把握金融工作政治性、人民性，有效化解涉非涉稳风险隐患，全力促进防非处非工作迈上新台阶、取得新成效，切实为实现金融高质量发展和走好中国特色金融发展之路贡献力量。

金融界2024-04-19

【券商合规】银河证券：一季度收3张罚单

24年第一季度，银河证券及分支机构收到金融监管部门出具的罚单有3张。 2024年2月8日公告显示，中国银河证券因“未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”，被中国人民银行罚款159万元。此外，2024年4月，北京证监局向银河证券出具《关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。文件显示，“经查，你公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。” 2023年共收3张罚单根据监管部门通报信息统计，2023年，金融监管部门向银河证券及分支机构出具3张罚单，其中证监会及证监会分局开出罚单2张、交易所开罚单1张。 2023年9月，深交所下发《关于对中国银河证券股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》。根据《决定》内容，公司推荐的华耀光电（以下简称发行人）首次公开发行股票并在创业板上市的申请，陈召军、姚召五为项目保荐代表人。经查明，保荐人及保荐代表人在执业过程中存在以下违规行为：“一、未按规定对发行人实际控制人作为一方当事人的重大诉讼进行充分核查；二、未督促发行人在招股说明书中充分披露对投资者作出价值判断和投资决策具有重要影响的事项；三、未及时核查关于发行人的重大负面舆情并主动向本所报告”。免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。版权声明：本作品版权归面包财经所有，未经授权不得转载、摘编或利用其它方式使用本作品。

面包财经2024-04-19

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