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中信建投期货：诚以立身信以致远夯实信义义务助力行业发展

并健全与之相适应的公司治理、激励约束、风险控制和监管制度体系，多管齐下，久久为功。” 　　作为全国首批期货公司，中信建投期货有限公司（以下简称“公司”）亲历和见证了中国期货行业的发展壮大，始终牢记国有金融企业的责任担当，坚持以党建引领企业文化建设，培育和践行社会主义核心价值观，在传承中华优秀传统文化的基础上弘扬时代精神，打造文化兴企“软实力”，持续推动公司高质量发展，并为期货市场发展壮大持续贡献智慧和力量。　　一、信义义务成为行业热词　　中国期货市场诞生三十多年来，交易品种日趋丰富，交易者结构逐步优化，市场体系不断完善。特别是过去十年，是我国期货行业快速发展的“黄金时代”，十年间，期货市场规模体量不断扩大、服务实体经济的深度和广度持续增强、国际影响力快速提升。随着行业不断向好发展，要让客户信赖我们，让社会认可我们，让从业人员获得尊重，需要每一位期货从业者同心同向，参与市场建设、维护有效秩序、珍视行业声誉。在此过程中，文化建设是促进期货市场培育良好生态，坚持正确发展方向的关键所在。　　2021年9月，中国期货业协会研究制定了《期货行业文化建设工作纲要》，并发布《期货行业文化建设倡议书》，拉开了行业文化建设的序幕。协会紧紧围绕“自律、规范、服务、发展”的定位，以信义义务为抓手，提高行业自律、机构治理和人员从业的水平，推动形成“合规、诚信、专业、稳健、担当”的文化理念。　　作为抓手的信义义务，是期货经营机构应该把握的重点。信义义务是舶来概念，作为一项法律原则，源于英美法系的衡平法，衡平法以追求良心和正义而著称，广泛应用于信托领域。信义义务是指将投资者的利益置于期货经营机构自身利益之上的一种积极尽责义务，认真对待受托资产，履行对投资者的受托义务。恪守信义义务，主要体现在两个方面：一是落实审慎义务，要求符合客户的最佳利益，做好投资者适当性管理，做到穿透调查，明确客户目标，提供合理策略，履行监控义务；二是落实忠实义务，要求确保客户利益至上，率先做好告知工作，针对可能发生的重大事实、利益冲突、或有事项、潜在风险等充分、公平地披露，并征得客户知情同意。　　在中国期货业协会的倡导和推动下，信义义务已经成为期货行业热词。可以说，信义义务对期货经营机构践行行业文化提出了更高标准和更严要求，夯实信义义务已经超越了道德的范畴，上升到制度层面，并对期货经营机构提升专业素养和服务能力提出了更大挑战。　　二、行业立法力促高质量发展　　？2022年4月20日，全国人大常委会正式发布《中华人民共和国期货和衍生品法》，自2022年8月1日起施行，我国期货市场迎来“基本法”。期货市场是规则导向市场，法治建设至关重要。期货和衍生品法的出台，满足了市场期待，有助于完善金融市场法律体系，规范和促进期货市场健康发展，对于贯彻落实党中央决策部署、服务实体经济、防范化解金融风险等均具有重要意义。　　随后，中国期货业协会发布《中国期货业协会失信及违规处理办法（试行）》，通过建立行业失信行为名单管理机制，构建多层次的自律管理体系，督促行业落实信义义务，增强依法诚信经营意识。　　目前，我国期货市场已经形成了由期货和衍生品法、行政规章、行业自律规则等组成的法律法规体系，市场运行和行业管理有了更为齐备的法律框架和法律基础。有助于督促相关机构和从业人员不仅要遵守法律、法规、自律规则的要求，更要满足信义义务要求，共同创建“守信走遍天下，失信寸步难行”的良好市场环境。　　三、中信建投期货信义义务实践　　时间回到1993年，彼时社会主义市场经济正深入发展，重庆与国际国内的经贸联系日趋紧密，为进一步拓展重庆投资者的投资环境、疏导投资渠道，繁荣金融事业满足市场经济发展的需要，公司前身“重庆星汉国际期货经纪公司”于当年3月16日在重庆登记注册成立，成为全国首批期货公司。这一时期，期货市场缺乏有效的约束和监管，公司历经各类风险事件洗礼，在曲折中艰难求生存。公司以服务客户为宗旨，以良好的服务为投资者提供稳妥的投资环境、顺畅的投资渠道和高水平的投资策略，建立了自身信誉。　　1996年，国内最早三大全国性证券公司之一的华夏证券入股公司，此后公司股权经历多次变更，不断蜕变。2003年，公司更名华夏期货，完成增资扩股，开启全面整合，秉承诚信、务实、高效的态度和“提前一步，为您所想”的理念，推进机制、业务、服务、技术、管理全面创新，企业文化开始萌芽并逐步积累。　　2007年，公司成为中信建投证券全资子公司，更名中信建投期货，是全国首家被中国证监会核准由券商全资控股的期货公司。中信集团以及中信建投证券先进的经营理念和管理模式，为公司健全业务体系、树立企业文化，开启全面发展新征程注入强大动力。诚信是中信集团的立身之本和经营哲学，中信创始人荣毅仁同志明确提出，信誉是公司的生命。可以说，诚信体现了中信人最核心的价值观。在中信文化基因的影响和浸润下，公司视客户为自身存在的基础和健康发展的前提，始终把客户利益放在首位，恪守“客户至上、诚信为本”的宗旨，充分、有效地维护客户利益，并以此为基础，构筑起促进公司健康稳健发展的文化基石。　　2020年，公司把这一年确定为企业文化建设元年。2021年，公司相继成立企业文化建设领导小组和办公室，制定落实《文化建设规划》《文化建设实施方案》，继承和发扬既有优秀文化，扎实践行“合规、诚信、专业、稳健、担当”的行业文化内涵，确立了中信建投期货企业文化体系。　　以“信”立业的中信建投期货重视落实信义义务要求，以客户最佳利益为展业原则，深入实践审慎义务和忠实义务，向客户充分、公平、具体地披露信息，维护投资者、市场参与人合法权益。与此同时，公司严明廉洁从业要求，通过制定廉洁从业管理办法，建立利益冲突识别和管理机制，建立业务隔离墙制度，使廉洁从业内部控制制度涵盖各业务环节，并通过定时发布合规提示，定期开展合规培训，加强关键岗位、重点人员管理等方式，坚持合规先行，倡导合规创造价值，宣导人人都是合规的践行者和受益者，真真实实做到了多年来严守合规底线，未发生重大违规风险事件。　　诚以立身、信以致远。在即将迈入而立之际，中信建投期货将始终坚持党建引领、文化铸魂，胸怀“两个大局”，心系“国之大者”，在服务实体经济高质量发展中彰显新担当、展现新作为，坚决贯彻落实党中央决策部署，不断提升服务实体经济的能力和水平，与行业同仁一道共同规范和促进期货市场发展壮大，与国家战略同频共振，与伟大时代同向聚合。

金融界2022-12-13

创金合信基金旗下新债基提前结束募集

保护基金份额持有人利益，做好投资管理和风险控制工作，根据有关规定，经本基金管理人创金合信基金管理有限公司与本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司以及本基金相关销售机构协商，决定提前结束本基金的募集，募集截止日由原定的2023年01月20日提前至2022年12月13日，即本基金最后一个募集日为2022年12月13日，2022年12月14日（含当日）起不再接受认购申请。招募书显示，该基金的投资目标是在严格控制投资组合风险的前提下，力争为投资者提供长期稳定的投资回报。基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%，投资于股票、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券的比例合计不超过基金资产的20%，其中投资于港股通标的股票占股票资产的0-50%。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金的业绩比较基准为：中债新综合财富（总值）指数收益率*90%+沪深300指数收益率*8%+中证港股通综合指数收益率*2%。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI自动生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。

有连云2022-12-12

兴证全球基金数说FOF这五年：总规模达1942亿元持有人895万户

数及沪深300指数，体现出了相对较好的风险控制能力。　　图：近5年混合型FOF指数呈现出相对更低的回撤　　　　数据来源：WIND，取样区间：2017年10月25日（万得混合型FOF指数成立日）至2022年9月30日。选用混合型FOF 指数（885072.WI），混合型基金指数（885013.WI）。上述指数历史业绩展示，不预示指数或单只基金未来表现，亦不作为任何投资建议，投资须谨慎。　　FOF通过专业选基，二次分散风险，力控波动。虽然其收益表现可能不是最靓眼的那个，但其凭借较低的波动与回撤，稳中求进，力争为持有人提供更优的持有体验。　　全市场公募FOF服务895万持有人，真诚相伴　　长期而言，产品规模的增长与投资者的持有体验和真实收益密不可分。　　截至今年三季度，全市场FOF（含养老FOF）持有人户数已从2017年的14万户，增长到如今的895万户。而养老FOF也从2018年的22万户，增长到如今的293万户。　　图：近5年全市场公募FOF持有人户数增长至895万户　　　　数据来源：各FOF产品中报、年报，简单相加未去重。取样区间：2017年9月30日-2022年6月30日。数据仅供参考，不作为任何投资建议。　　五年十余倍的持有人数量增长背后，离不开FOF本身“分散风险、平滑波动”的特点和投资者良好的持有体验。可见FOF正走进千家万户，受到越来越多的认可与青睐。

金融界2022-12-12

创金合信怡久回报债券(主代码：016801)将提前结束募集

保护基金份额持有人利益，做好投资管理和风险控制工作，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《创金合信怡久回报债券型证券投资基金基金合同》、《创金合信怡久回报债券型证券投资基金招募说明书》和《创金合信怡久回报债券型证券投资基金份额发售公告》的有关规定，经基金管理人创金合信基金管理有限公司与基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司以及基金相关销售机构协商，决定提前结束该基金的募集，募集截止日由原定的2023年01月20日提前至2022年12月13日，即该基金最后一个募集日为2022年12月13日，2022年12月14日(含当日)起不再接受认购申请。该基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括主板、创业板、存托凭证及其他允许基金投资的股票)、港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、政府支持机构债券、政府支持债券、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、国债期货、信用衍生品等。该基金的投资组合比例为：基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%，投资于股票、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券的比例合计不超过基金资产的20%，其中投资于港股通标的股票占股票资产的0-50%。该基金业绩比较基准为中债新综合财富(总值)指数收益率*90%+沪深300指数收益率*8%+中证港股通综合指数收益率*2%。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI自动生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。

有连云2022-12-12

周大生拟为下游加盟商在银行的融资授信业务提供担保

进了解授信加盟商的经营与财务状况，做好风险控制工作。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI自动生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。

有连云2022-12-09

证监会拟完善律所从事证券业务：明确律师事务所可以会同保荐机构组织制作招股说明书

权益。　　四是加强律师事务所建立健全风险控制制度的要求，完善证券法律业务风险防范机制，提高证券法律服务质量，服务资本市场高质量发展。　　五是为落实《证券法》监管要求，增强对律师事务所违法违规执业行为的威慑力度，在立法授权范围内增加规定了应承担行政法律责任的情形，完善了律师事务所从事证券法律业务的法律责任体系。

金融界2022-12-09

突发！一秒超级闪崩

。一旦在后续快速转弱，投资者要务必注意风险控制。总的来说，买卖需谨慎，投资者要尽量避免追涨杀跌。

证券之星2022-12-09

国家药监局：部署加强新冠病毒疫苗及治疗药物质量安全监管工作

一查到底；存在风险隐患的，坚决采取有效风险控制措施；存在违法违规行为的，坚决立案查处；涉嫌犯罪的，坚决移送公安机关追究其刑事责任；要处罚到人、公开曝光、实施联合惩戒，形成震慑效应。三是加强协作，形成合力。要加强与工业和信息化、公安、商务、卫生健康、市场监管等有关部门联动协作，保障疫苗药品产能储备和稳定供应，严厉打击扰乱市场秩序、违法违规生产经营等行为。　　会议以视频方式举行。会上，北京、河北、浙江、河南、四川等地药品监管部门负责同志围绕落实新冠病毒疫苗和治疗药物属地监管任务作交流发言。各省、自治区、直辖市和新疆生产建设兵团药监局分管负责同志以及药品注册、生产、流通、执法办案处室负责同志在线参会。国家药监局药品注册司、药品监管司、中检院、核查中心、评价中心、信息中心负责人及有关同志以线上线下相结合方式参加会议。

金融界2022-12-08

太平消费升级一年持有基金募集日延长至2022年12月30日

，该基金的投资目标是主要通过精选个股和风险控制，力争为基金份额持有人获得超越业绩比较基准的收益。基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为60%-95%（其中港股通标的股票投资比例不得超过股票资产的50%），其中投资于本基金所界定的消费升级主题相关行业股票的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。消费升级，是指各类消费支出在消费总支出中的结构升级和层次提高，直接反映了消费水平和发展趋势。随着我国居民收入水平提高，消费升级趋势越来越明显，升级转型正驱动着相关产业的持续增长，受益消费升级背景下的行业与公司业绩也将显著提升。本基金将对影响居民收入水平和消费结构的因素，以及消费结构的变化趋势进行跟踪分析，发掘主要消费升级主题。本基金所界定的消费升级主题是指为民众生活水平改善提供相关产品或服务的行业，以及与其密切相关的消费制造、消费服务等上、下游产业，受益于中国经济结构持续转型升级以及居民消费层次和结构不断提升完善。基金的业绩比较基准：中证内地消费主题指数收益率*65%+中债综合财富(总值)指数收益率*25%+中证港股通大消费主题指数收益率*10%。中证内地消费主题指数由中证指数有限公司编制，由中证800指数中的主要消费和可选消费行业公司股票组成样本股，反映沪深A股中消费行业公司股票的整体表现，对消费行业股票具有较强的代表性。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI自动生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。

有连云2022-12-08

美元地产债违约频发，QDII债基还值得投资吗？

其中，广发资管全球精选一年持有A人民币风险控制能力较好，今年以来最大回撤仅为1.77％。　　此外，从季度报告的前五大重仓债券看，工银瑞信全球美元债A人民币和银华美元债精选A分别于今年一季度和三季度增持地产债，如果看好未来地产债的反弹，这两个标的值得关注。　　风险提示：（1）美联储加息幅度超预期，进一步压低债券市场整体价格；（2）国内房地产政策效果不及预期，地产企业运营困难加剧，违约事件增多，国内地产债估值进一步下行；（3）房地产企业融资压力无法得以有效改善导致兑付压力加大；（4）汇兑损失加大债券兑付压力；（5）市场流动性超预期收紧，债券抛售引起债券价格波动加大；（6）QDII产品的主动管理风险；（7）其他市场风险。

金融界2022-12-07

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