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金融稳定法（草案）征求意见
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征求意见，草案提出，金融机构发生资本和风险管理等审慎监管指标异常波动的，国务院金融管理部门应当提出风险警示，根据需要约谈董事、监事、高级管理人员或者主要股东、实际控制人，责令限期整改；逾期未改正，或者审慎监管指标恶化、危及金融机构稳健运行的，国务院金融管理部门区别情形按照职责分工采取下列措施: （一）限制高风险业务，停止批准开办新业务；　　（二）限制分配红利，限制董事、监事、高级管理人员的薪酬和其他收入；　　（三）限制资产转让、控制重大交易授信，责令转让资产、降低杠杆率；　　（四）发生影响金融机构持续经营的事件、情形的，责令对损失吸收工具实施减记或者转股；　　（五）停止批准增设分支机构；（六）责令按照恢复和处置计划或者监管承诺限期补充资本；　　（七）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；　　（八）责令负有责任的股东转让股权或者限制其股东权利；　　（九）法律、行政法规规定的其他措施。金融机构经验收达到相应整改要求的，国务院金融管理部门应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的前款规定的有关限制措施。
金融界2022-12-30
国盛金控子公司国盛证券恢复正常经营
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盛证券按照要求，持续完善公司治理及各项风险管理与内控制度，合规稳健运行。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。
有连云2022-12-30
“金智奖”2022金融界上市公司价值评选结果揭晓重庆银行荣获中国上市公司杰出品牌奖
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幅5.23%。不良贷款率、资本充足率等风险管理指标保持在行业较优水平，监管指标全面达标，可以看出，重庆银行在业绩有支撑、金融主业有突破、科研力量有实力的背景下，保持了规模有增、效益有进、结构向优、质量向好稳健发展态势，是具有影响力的杰出品牌公司。　　当前正是推动经济高质量发展，坚持把实体经济做强做优的关键时点，在实施扩大内需战略同深化供给侧结构性改革有机结合的的方针面前，金融界期望通过设立该奖项，促使更多的上市公司积极聚焦主业，用心经营，在高质量发展的道路上越走越稳健。
金融界2022-12-30
证监会：把跨市场操纵行为纳入操纵市场范畴，不再单独列举
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实施指引（第11条）。　　（三）关于风险管理制度。　　一是补充完善证券交易所风险管理制度要求。根据《期货和衍生品法》第23、27条，新增证券交易所建立套期保值管理制度的要求及经营机构向证券交易所报告持仓、保证金等情况的要求（第21条）。　　二是根据《期货和衍生品法》第21条，新增程序化交易管理要求（第22条）。　　三是根据《期货和衍生品法》第24条，新增交易者实际控制关系报备管理规定（第23条）。　　四是根据《期货和衍生品法》第87条，补充规定证券交易所在异常情况下可单独或者会同证券登记结算机构采取紧急措施，新增调整交易限额标准、强行平仓两项紧急措施，并明确异常情况消失后证券交易所应当及时取消紧急措施（第25条）。　　（四）关于股票期权市场违法行为。　　一是根据《期货和衍生品法》第12条，把跨市场操纵行为纳入操纵市场范畴，不再单独列举（第3条）。　　二是根据《期货和衍生品法》第16条，明确禁止编造、传播有关股票期权交易的虚假信息或者误导性信息扰乱市场秩序（第27条）。　　（五）其他修改。一是根据《证券法》第2条，将“基金”修改为“基金份额”（第2条）。　　二是根据《期货和衍生品法》第22条，将“交纳保证金”的表述修改为“缴纳保证金”（第15条）。　　三是根据《期货和衍生品法》第59、63条，将股票期权经营机构定义中的“经中国证监会批准”修改为“经中国证监会核准”（第30条）。　　四是根据《期货和衍生品法》，修改相关文字表述。将“期货交易所”修改为“期货交易场所”（第28条），将《期权办法》中涉及“投资者”的表述统一修改为“交易者”，将“衍生品合约账户”表述统一修改为“期权合约账户”，将“市场操纵”表述统一修改为“操纵市场”等。　　五是将“本办法自公布之日起施行”修改为“本办法自X年X月X日起施行。2015年1月9日发布的《股票期权交易试点管理办法》同时废止”（第32条）。
金融界2022-12-30
证监会核准国盛证券恢复正常经营
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正常经营后，应当持续完善公司治理及各项风险管理与内控制度，合规稳健运行。
金融界2022-12-30
为财富管理插上“科技之翼” 国海证券斩获2022年度“金智奖”两大奖项
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财富管理、综合金融服务、定价销售、合规风险管理“五大能力”，以投研能力引领，打造专业化精品化，形成公司差异化竞争优势。　　国海证券副总裁蒋健坚信，数字技术深刻影响着财富管理行业。目前，该公司已在运营平台、人才队伍及业务协同三方面进行数字化转型。据蒋健介绍，在运营平台方面，国海证券打造数字客户，通过流程画布技术实现了自动化策略配送、千人千面的精细化客户运营。在队伍建设方面，打造“数字员工”，用金融科技武装员工，为每位零售财富一线员工加载一个超级智慧大脑和超级工具箱。在业务协同方面，构建数字化组织，实现跨业务线协同团队柔性组建、线上线下一体化协同，为客户提供“投研+投资+投行+财富管理”一站式综合金融服务。　　今年1月28日，国海证券新上线了恒生基于LDP的UST极速柜台和NSQ极速行情，这意味着国海证券量化业务开始步入新征程。据了解，恒生UST具有低延时、高可用、易扩展、高安全、软硬结合等特点，带来更快交易、更快接入、更轻部署、更高性能的极致体验。以极速交易为核心、极速行情辅助，通过低延迟总线进行消息交互，有效助力国海证券提升机构交易服务能力，为高频量化市场提供优质服务。　　金融界领航中国“ 金智奖”年度盛典自2012年启动至今，已成功举办了十一届。“金智奖”评选旨在推动行业健康发展，坚持服务实体经济，高度肯定优秀机构为行业发展所做的努力与贡献，挖掘正处于发展上升期且潜力巨大的企业。该“评选”要求，各参选机构需秉承可持续发展理念，积极履行社会责任，坚持以客户为中心，不断提升服务质量，为用户提供周到、便捷、高效的服务，不断赢得客户的信赖。
金融界2022-12-30
数字化建设结硕果大家保险摘得"全球保险科技案例奖"
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投资、科技创新三大赋能板块，为公众提供风险管理、健康养老和财富管理一揽子服务。建设以客户为中心、全媒体多渠道服务、智能化运营的新平台，从战略层面匹配资源，应用智能技术打通业务、打通渠道，将成为大家保险在行业脱颖而出的法宝。大家保险"全媒体智能客服平台"，采用全渠道"AI+人工"的服务模式，不仅实现集团及子公司的全场景业务范围覆盖支撑全集团的客户服务作业，还实现多租户管理，打造了大家客服生态圈；同时，平台具备灵活的扩展能力，运用智能技术，探索提升保险客户满意度，解决客服作业和管理难题，有效的解决服务效率和人力成本问题，在提升公司核心竞争力的同时，奠定公司发展良好基础。以科技创新"含新量"提升保险服务"含金量" "全媒体智能客服平台"的推出，是大家保险通过数字化和智能化的深度融合，聚焦高效、便捷和有温度保险生态服务的一次践行，也是大家保险以创新作为转型发展的第一动力，实现业务创新和技术创新相互带动，改进经营管理和服务模式的一次创举。作为集团推动机制创新的新举措，"全媒体智能客服平台"具有一站式服务、全客服业务场景覆盖、智能化程度高、统一客户视图、实现精细管理、功能扩展灵活等六个创新点。从全场景全渠道服务、提升客户体验；到完成"四化"建设、实现降本增效；再到数字化运营体系、提升管理能力。全媒体智能客服平台自上线以来，已覆盖集团及寿险、财险、养老险和健投等子公司的咨询、报案、回访等业务场景，高效解决客户问题，为客户提供优质服务。大家保险也通过全生命周期客户服务管理，服务全流程线上化、自动化、移动化和智能化，实现了客户体验提升、服务效率提升、管理能力提升和运营成本下降。大家保险在未来持续深化保险科技、大数据和人工智能在客户服务领域的交融与创新。一方面横向上扩展智能化应用及业务场景，另一方面从纵向上提升智能各项指标，加强业务场景的深度应用和数据模型不断优化，持续积累语义分析的数据模型，把客户交互的数据炼化为价值数据，赋能整个集团的客户服务和产品营销。以科技创新的"含新量"，来提升保险服务"含金量"，大家保险走出了行业的一条特色之路。大家保险也将持续推动以科技驱动组织效能，引领客服智能变革，在促进保险数字化、智能化转型升级，助力公司快速发展的同时，提升客户体验，开启"保险+科技"新的篇章。
美通社2022-12-30
博时基金董玥莹：国内ESG投资发展迅速，但仍存三方面挑战
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多数机构倾向于将绿色投资嵌入现有投研与风险管理体系中。截至2021年底，具有绿色、可持续、ESG投资方向的公私募基金规模合计约8600亿元，同比增长48.7％。　　“尽管ESG投资在国内迅速发展，但是国内投资人、投资机构践行ESG投资仍面临较多挑战。”董玥莹指出，一是ESG投资理念认知不足，二是ESG信息缺失，三是缺乏ESG绩效判断标准。　　国内ESG投资发展迅速，但仍存三方面挑战　　“ESG投资策略在全球资产管理行业范围内已经成为重要的发展趋势，PRI签署规模不断扩大，ESG投资规模也在不断扩大。”董玥莹介绍到。　　截至2022年5月末，联合国责任投资原则组织PRI作为全球最有影响力的ESG投资倡议已覆盖60多个国家和地区，超过4500家机构成为签署方，旗下管理的资产总额突破130万亿美元。　　ESG投资规模方面，2016至2020年期间，全球主要国家地区的ESG投资规模不断上升，期间可持续投资规模增速大幅超过了投资总规模增速。可持续投资规模占总投资规模的比重亦不断攀升，从2016年的27.9％攀升至2020年的35.9％。　　董玥莹表示，可持续投资是经济发展到一定阶段的产物。中国可持续投资发展的原因可以总结为三点：社会经济转型、监管政策趋严和公众意识的提升。　　自2020年9月，中国提出“双碳”目标后，ESG投资在国内资本市场也受到了前所未有的关注。在双碳目标及高质量发展的背景下，国内资管机构快速拥抱及实践ESG投资理念。　　尽管ESG投资在国内迅速发展，但董玥莹指出，国内投资人、投资机构在践行ESG投资方面，仍面临ESG投资理念认知不足、ESG信息缺失以及缺乏ESG绩效判断标准的挑战。　　一是ESG投资理念认知不足。部分投资人对ESG投资理念认知仍然不强，ESG投资与财务回报之间的关联不明晰，因此开展ESG投资的意愿较低。　　二是ESG信息缺失。由于国内上市企业并未强制要求披露ESG信息，且并未出台统一的ESG披露标准，因此金融机构较难获得可比性、一致性高的ESG信息。　　三是缺乏ESG绩效判断标准。金融机构以及评级机构对ESG指标制定和加权方式不同，这往往导致一家ESG表现良好的企业在另一个ESG评级体系中得到的分数较低。　　博时积极践行ESG，可持续投资已纳入公司战略　　董玥莹介绍到，在开展绿色金融与可持续投资研究方面，博时积极向监管部门、研究机构、学术平台等提供绿色金融、可持续投资信息披露、积极股东主义等议题的研究支持，与国内行业协会等共同努力，推动可持续标准的落地，助力经济社会绿色转型。　　在ESG战略与发展规划方面，博时主动融入股东招商局集团的整体绿色战略行动方案，聚焦绿色可持续投资，设定了“2025年前实现自身运营碳中和，2030年完成组合碳排放基准测定及目标设定”的具体目标，将可持续投资纳入公司战略。　　在ESG投资政策与治理框架方面，博时构建了一系列系统且可执行的ESG投资政策，明确相关人员和部门职责，妥善开展ESG投资。博时采取高层领导、专职团队及各部门统筹配合的组织架构管理责任投资相关事宜。　　在ESG投研管理方面，博时在投前阶段，对公司进行可持续分析评价；在投中阶段，对所有主动管理权益基金建立了ESG量化筛选标准；在投后阶段，密切跟踪公司情况，通过投票和沟通督导促进被投公司改进可持续表现。　　在ESG评价体系方面，博时内部ESG评价体系参考国际主流MSCI ESG框架设计，考虑了PRI、SDGs等ESG倡议中重点提到的内容，并在海外框架的基础上基于中国特色进行改良。　　董玥莹表示，绿色投资是博时的重要投资方向之一，目前博时已发布权益类绿色基金6只，规模合计近15亿元。未来博时将密切关注国家经济转型升级和结构调整过程中绿色金融相关领域的产业动态和项目热点，更新优化投资策略，适时推出风格清晰的主动管理型主题或行业基金。
金融界2022-12-30
基金专业买手谈养老！中欧基金桑磊：个人养老金投资和权益投资高度契合
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期资产配置、中短期资产配置、品种投资、风险管理等多层面进行考虑，构建科学的资产配置组合，以满足不同个人养老金的投资策略要求。　　我们以中欧“预见”系列目标日期策略基金为例，该系列产品会根据人生不同阶段的需求（见下表）自动调整，以达到满足不同风险偏好客户的养老需求。　　再比如说目标风险策略的基金，旨在为客户提供一款“恒定”风险收益特征的产品。其中，稳健型目标风险基金权益中枢比例是20%，平衡型目标风险基金权益中枢50%，进取型目标风险基金权益中枢70%，权益资产投资比例清晰稳定，以来满足不同风险偏好客户的养老需求。另外要重点提的是，FOF组合中所选择基金需具备清晰β+追求稳定α，且未来收益可持续。　　据桑磊介绍，中欧基金在个人养老金业务上启动较早，2018年发行了第一支养老目标基金，也是业内首批布局养老目标基金的公募基金公司。在养老目标基金上，满足全年龄客户一站式的养老投资诉求，中欧基金优先布局了养老目标日期基金，包括中欧预见养老2025一年持有、中欧预见养老2035三年持有以及中欧预见养老2050五年持有等一系列产品；而后根据客户的不同风险偏好，在养老目标风险基金上，中欧基金也先后募集了预见稳健养老目标风险基金和中欧预见平衡目标风险基金。经历4年的积淀，中欧基金已经逐步完成了养老目标基金梯度化的布局，为服务个人养老金业务做好充足准备。
金融界2022-12-30
第一创业聘任王国峰为公司首席信息官，任期至2024年3月25日
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至2014年7月任中信证券股份有限公司风险管理部副总裁、高级副总裁;2014年7月至2017年6月任中国银河证券股份有限公司风险管理部副总经理、副总经理(主持工作);2017年7月至2021年1月任华兴证券有限公司副总经理、首席风险官。王国峰先生于2021年1月加入公司，现任公司首席风险官。截至本公告日，王国峰未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、公司董事、监事、其他高级管理人员不存在关联关系。（来源:界面AI）声明：本条内容由界面AI生成并授权使用，内容仅供参考，不构成投资建议。AI技术战略支持为有连云。
有连云2022-12-29

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