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浙商银行被罚款55万元，因向小微企业客户转嫁成本

责令停业整顿或者吊销其经营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的；拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的；提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的；未按照规定进行信息披露的；严重违反审慎经营规则的；拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

金融界2024-02-05

中国国家外汇管理局出手打压USDT之际！知情人士：3月境内将有重大事件发生……

家外汇管理局联合发布8件惩治涉外汇违法犯罪典型案例，提到虚拟货币如USDT转换人民币属非法买卖外汇。当前，越来越多的非法买卖外汇犯罪通过虚拟货币交易兑换实施。最高检强调，将强化行政与刑事衔接，依法打击非法跨境金融活动。延伸阅读：突发！中国最高检、国家外汇管理局：USDT转换人民币属“非法买卖外汇” 强化行刑衔接打击跨境活动

圈内人2024-02-05

事关A股中国最高检重磅发声！

高检察机关誓言将在未来一年，加大对金融犯罪的打击力度，北京方面则承诺加强交易监管以防范和化解风险。（来源：南华早报）周日(2月4日)，中国最高人民检察院负责经济犯罪案件的第四检察院院长张晓津表示，依法严厉查处证券违法犯罪案件，为加快建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供有力支持，是检察履职的明确方向。要坚持“严”的主基调，通过高质效办案，净化市场生态，维护市场秩序，为市场健康发展提供法治保障。依法从严从快、全链条追诉财务造假、侵占上市公司资产、内幕交易、操纵市场、“老鼠仓”等证券犯罪案件；要加强行刑衔接，严密惩治证券违法犯罪法网；重点压实上市公司控股股东、实控人、董监高的关键责任、中介组织和金融机构的“看门人”责任。促推形成不敢犯、不能犯，自觉规范、不踩红线的法治化市场环境。中国最高检公布，2023年1月至11月，中国检察机关共批准逮捕破坏金融管理秩序和金融诈骗犯罪1万1060人，提起公诉2万2529人，涉及罪名相对集中在非法集资犯罪、骗取贷款犯罪等罪名。投资者保护是办理证券案件的重中之重证券期货犯罪严重破坏资本市场运行基础，侵害投资者合法权益，危害经济金融安全。张晓津指出，党中央、国务院明确提出坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，为加快建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供有力支持，是检察履职的明确方向。持续加大惩治重点领域金融犯罪力度上个月，中国国家主席习近平在北京中央党校举行的高层会议上也强调了防范系统性金融风险的重要性，数十位省级领导出席了会议。在十月底召开的中央金融工作会议上，习近平主席表示，防范和化解金融风险必须成为中国政府的“永恒主题”。中国最高人民检察院于 12 月发布了一份指南，明确了其在打击和预防金融犯罪方面的职责。

IreneLim2024-02-05

创下全球民主历史纪录！布克勒以逾85%选票连任萨尔瓦多总统巩固比特币法币化之路

民的生命，并称2019年布克勒上台时，犯罪团伙控制了该国80%的领土。在2022年3月实行的紧急状态下，他的政府围捕了超过75000名歹徒，无论是真实的还是可疑的。2023年，这个曾经是世界上最危险国家之一的谋杀率，骤降至30年来的最低水平，远低于全球平均水平。根据布克勒的推特帖文，他还声称其党派赢得了立法议会60个席位中的58个席位，该帖文的结尾写道：“上帝保佑萨尔瓦多。” 周日(2月4日)投票后不久，布克勒驳斥了对其权利记录的批评，并吹嘘他已经治愈了这个中美洲国家的帮派“癌症”。 “为什么我们的监禁率是世界上最高的？因为我们把世界谋杀之都、世界上最危险的国家，变成了西半球最安全的国家，”他说。 “唯一的办法就是逮捕所有凶手。” 但法媒引述活动人士表示，许多无辜者包括未成年人被卷入天罗地网，被关在不人道的环境中，甚至遭受酷刑。数千人被关押在一座全新的监狱里，这座监狱是美洲最大的监狱，是布克勒在几个月内建造的。布克勒坚称：“我们做了手术，我们正在进行放射治疗，我们会健康地离开，不会患上帮派的癌症。” 他指责西方人试图将他们的“自由主义民主理念”强加给萨尔瓦多。

小萧2024-02-05

杭州警方破获重大著作权案：44人盗录考研课程被抓，涉案三千万

案后分波次出动警力赴十余个省市，共抓获犯罪嫌疑人44名，查封侵权盗版考研视频资料超10万部，盗版考研书籍近30万册，总计涉案金额达3000万元。

金融界2024-02-05

去年前11月立案侦查司法工作人员相关职务犯罪1849人

检察机关共立案侦查司法工作人员相关职务犯罪1849人，同比上升33.6%。其中，县处级以上职务犯罪要案144人。针对虚假诉讼及背后的相关职务犯罪，最高检领办四川“9·8”系列枉法裁判案，仅辽宁、安徽、江西、山东、河南、四川等6省检察机关即立案侦查40余人。最高检指导辽宁、黑龙江、河南、湖南等地检察机关办理专案，挖出涉黑涉恶“保护伞”数十人，“破网打伞”取得实效。

金融界2024-02-05

Web3游戏创业者最应关注的10大法律问题

和属人管辖权。属地管辖权，就是说，只要犯罪行为或结果发生在我国领域内的，我国享有管辖权；属人管辖权，是指只要是中国人，在我国领域外犯罪的，我国同样享有管辖权。所以，只要是中国人犯罪，或者犯罪行为或结果在国内的，我国都有权管。 02 在国内做Web3游戏，会有哪些政策限制？主打play to learn的Web3游戏，游戏中会产出代币，国外的Web3游戏中所产生的代币是可以直接在交易所中变现的，但在国内，虚拟货币相关的业务被定性为非法金融活动，禁止发币，禁止ICO，禁止代币融资交易平台从事虚拟货币与法币、虚拟货币之间的兑换业务等等。相关政策如2022年2月18日，中国银保监会发布《关于防范以“元宇宙”名义进行非法集资的风险提示》提醒社会公众警惕打着元宇宙区块链游戏旗号诈骗。有的不法分子捆绑“元宇宙”概念，宣称“边玩游戏边赚钱”“投资周期短、收益高”，诱骗参与者通过兑换虚拟币、购买游戏装备等方式投资。2022年4月13日，中国互联网金融协会、中国银行业协会和中国证券业协会发出《关于防范NFT相关金融风险的倡议》中将直接或间接投资NFT及为投资NFT提供融资支持作为了禁止性事项。这些都使得在国内进行Web3游戏创业受到严格的政策监管。 03 一款Web3游戏上线，必须取得游戏版号吗？这个问题要区分是在国内还是国外。如果是在国内发行Web3游戏，根据《游戏出版管理暂行规定》等法律规定，需要取得游戏版号。但国内游戏版号有多难拿，游戏从业者都懂的。若在国内无版号或套版号上线游戏Web3游戏，轻则存在行政处罚风险，重则会判处非法经营罪。虽说游戏未取得版号即上线，是否构成严格意义上刑法规定的非法经营罪，邵律师认为仍存在较大争议，但在司法实践当中确实已经存在游戏商被定非法经营罪的诸多案例，相关法律分析可参阅→《链游Gamefi没有游戏版号就上线，可以吗？》，本文不再赘述。如果是在国外发行Web3游戏，那就不受我国法律规定的版号限制了。例如，项目方将Web3游戏上架至Steam，Steam作为一家美国公司推出的游戏发行平台，并没有国内的版号限制。那么会有不少咨询者进一步提问，上架至Steam上的游戏面向国内玩家，合法吗？相关法律分析可参阅→《无游戏版号上架Steam发行游戏违法吗？》，简而言之，从合规角度考虑，无论上架至Steam上的游戏是否锁国区，在宣发方面，还是建议低调行事，不要在国内进行宣传推广。 04 在宣发层面，需要警惕传销风险！无论将Web3游戏服务器搭建在国内还是国外，在游戏上线前后的宣发引流层面，都要防范推广拉新过程中的传销风险。常见的拉新模式一般为A用户可以在产品海报中生成自己的专属二维码或链接，通过分享二维码或链接，若B用户进行注册的，则A可获得平台的相关奖励。这个奖励（或者说老玩家的佣金收益），一般是按照新玩家入场后的消费进行提点。按照加入游戏的先后顺序，形成类似金字塔般的等级结构。根据我国法律规定，传销是指组织者或者经营者发展人员，通过对被发展人员以其直接或者间接发展的人员数量或者销售业绩为依据计算和给付报酬或者要求被发展人员以交纳一定费用为条件取得加入资格等方式牟取非法利益，扰乱经济秩序，影响社会稳定的行为。组织内部参与传销活动人员在三十人以上且层级在三级以上的，应当对组织者、领导者追究刑事责任。 05 涉赌，是Web3游戏创业者需要关注的最重要的法律风险最高人民检察院2021年11月29日召开的新闻发布会中，明确表示，“涉嫌赌博的应用软件，有一个显著的特征，就是具有相关的提现功能。”Web3的玩赚模式，天然存在涉赌风险。例如Fomo3D，就是一款以太坊上的一个赌博游戏，游戏玩法是，它设置了一个24小时的倒计时，只要有人买KEY（游戏内代币），倒计时就会增加30秒，KEY的价格随着奖池越大，会变得越贵，最后一个购买KEY的玩家在游戏结束时可以赢得巨额奖金。另外，持有KEY的玩家还会有相应比例的分红收益。如果游戏当中设置有概率类玩法，玩家通过玩游戏可以获得游戏道具或代币奖励，这些奖励又可以通过某种方式变现的，例如在虚拟货币交易所中进行交易，游戏厂商通过直接或间接的方式向玩法回收游戏道具/代币的，则具备了赌博犯罪的上下分特征。更为详尽的分析，可参阅→《边玩边赚钱的区块链游戏，如何避免成赌博？》。 06 国内Web3游戏，为玩家开设二级交易市场的法律风险上一条中提到，若平台为玩家的游戏代币、道具最终变现提供了直接/间接帮助的，则游戏存在涉赌风险。那么很多创业者会问，能否开设二级市场，让玩家们自行交易？首先，如果是游戏内虚拟货币，无论是2023年12月22日《网络游戏管理办法（草案征求意见稿）》还是以往的游戏法相关规定，都提到：不得向用户提供网络游戏币兑换法定货币的服务。另外，2017年的94公告也明确规定国内禁止ICO，因此代币交易还会存在被认定为变相发行代币的法律风险。其次，如果是游戏内玩家的NFT资产，能否开二级（寄售市场）让玩家之间进行交易呢？从法律合规的角度分析，可参考国发〔2011〕38号（简称38号文）和国办发〔2012〕37号（简称37号文）两份文件的规定，不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。从司法实践的角度来看，Web3游戏平台开设NFT相关的二级市场的法律风险可参考数字藏品平台，邵律师已办理了不少数字藏品平台方的刑事案件。若平台开设二级，引发用户投诉，公安部门展开调查，导致经营者被刑拘的案件还是不少的。 07 Web3游戏平台沦为了洗钱工具？在不法分子眼中，Web3游戏平台也可沦为其犯罪工具。我们以元宇宙第一股Roblox平台（面向儿童和青少年的在线游戏平台）为例进行说明。 2021年，元宇宙平台Roblox在纽交所敲钟上市，此前在该平台的一场集体诉讼中发现，平台中有超过300名用户可能涉嫌利用Roblox平台进行洗钱活动。这些用户“似乎利用Roblox平台向彼此转账，通过购买假物品来实现，这是一种非常低效和昂贵的转账方式”，如某用户在一个月内用平台内虚拟货币Robux（约合1.25万美元）来购买同一个卖家的同一个物品、某用户一天内花费折合6250美元来购买自己出售的物品。如果平台在监管方面存在严重缺陷，将会损害广大用户的利益，对于平台自身的长远发展也会造成不利影响。若平台设立在国内的，根据《网络安全法》、《区块链信息服务管理规定》等规定，互联网用户在进行网络注册、登录和使用互联网服务时需要提供真实身份信息。根据《中华人民共和国反洗钱法》、《支付清算机构管理条例》等规定，互联网公司在提供资金交易相关业务时，需要建立和执行有效的KYC制度（Know Your Customer），确保客户身份验证、风险评估、交易监测等环节得以有效落实。 08 当Web3游戏创业者被指控“诈骗” 作为一名深耕Web3行业的刑辩律师，本人所代理的平台涉刑案件往往案发于用户投诉。在平台上玩游戏亏损的玩家，往往会有几种维权方式：（1）小部分激进的维权用户往往是你正常讲道理是讲不通的。我在你平台上玩亏了，平台就是诈骗，诈骗我就要报案。（2）还有一部分理性用户会选择去法院提起民事诉讼，但一般会存在立案难的问题，这部分用户也转而去派出所报案。（3）大部分用户会选择打12345投诉至市场监管局等行政部门。以上用户的数量累积起来，就会引起公安部门的重视，平台经营者大概率就会接到警察蜀黍的“喝茶”邀请。因此，平台在运营过程中，要建立有效的用户投诉处理机制，提高客户对平台服务的满意度，有效安抚用户情绪，积极沟通，为客户提供有效的解决方案。 09 Web3游戏平台需防范非法集资根据上文提到的2022年《关于防范以“元宇宙”名义进行非法集资的风险提示》，有些不法分子编造元宇宙相关游戏制作等概念，公开虚假宣传高额收益，借机吸收公众资金，具有非法集资等特征。刑法上的非法集资类犯罪一般为非法吸收公众存款罪，集资诈骗罪。早期Web3游戏的经济模型存在一个重大缺陷，老玩家的盈利是靠新玩家的入场来维系的。一旦老玩家大量抛售游戏内代币，市场上的用户陷入「fomo情绪」，就会导致用户不断萎缩，最终让游戏陷入「死亡螺旋」，若玩家视角中的项目方因此“摆烂”或“跑路”，没有任何调控措施的，根据邵律师的办案经验，部分司法机关会将平台以集资诈骗罪等刑事罪名立案。 10 Web3游戏内知识产权侵权风险游戏内的NFT等数字资产，对于已登记作品，应取得著作权登记证书及版权证明等文件，对于未登记作品，平台应取得原权利人签署的版权声明及相关承诺书等，避免侵权作品上链。若平台方未经著作权人许可，擅自使用他人作品铸造NFT用于经营行为的，根据《著作权法》，需要承担停止侵害、消除影响、赔礼道歉、赔偿损失等民事责任。更严重者，根据个案情况还有可能涉及侵犯著作权罪、销售侵权复制品罪等刑事罪名。 11 写在最后随着市场的回暖，Web3游戏又开始有了新的热度，新的开发团队也在不断涌现。但对于Web3游戏创业者来说，在我国会受到游戏法律规范和区块链相关政策的双重约束。邵律师梳理出Web3游戏创业过程中可能会遇到的这十大高频法律问题，希望能对行业内的朋友有所帮助。邵诗巍律师上海曼昆律师事务所资深律师邵诗巍律师，华东政法大学法律硕士，律师执业7年以来办理诉讼及非诉案件三百余件，具有扎实的法学理论功底和实务办案经验。曾任数十家企业法律顾问，为国内外多家NFT、数字藏品平台提供刑事风险防控、刑事辩护工作，在数字资产合规及争议解决方面有丰富经验。能够尽最大限度在合规的基础上，有效满足或实现客户的商业目的，完成项目和达成交易。主攻业务领域：加密资产领域民商事法律诉讼加密资产挖矿、矿场争议解决区块链、加密资产相关刑事辩护典型案例：代理某数字藏品平台法人涉嫌诈骗罪一案，律师提交逾万字法律意见书，与承办公安检察官多次沟通探讨数藏行业商业模式及平台运营规则，提出该平台及当事人的经营行为无罪的辩护意见，终被司法机关予以采纳，在法人被捕4个月后，公安撤销案件；代理某科技公司法人涉嫌帮助信息网络犯罪活动罪一案，经律师会见询问案情及调查取证，向承办检察官提出本案证据不足，当事人不构成犯罪等辩护意见，检察院在37天内做出不予批捕决定，最终撤案；核心优势：具有丰富的实战经验，勤勉尽责，高效主动，积极维护当事人的合法权益。已办理多起公安机关撤销案件，检察院不起诉，法院判处缓刑案件。来源：金色财经

金色财经2024-02-05

MIIX Capital：美国加密市场调研报告

美国证券交易委员会（OCC）和美国金融犯罪执法网（FinCEN）等联邦机构在监督数字资产的不同方面发挥着重要作用。在州一级，采取的方法也大不相同。有的州（怀俄明州和犹他州）已经通过了促进和利用区块链技术促进经济增长的法律，包括承认去中心化自治组织（DAO）和为数字资产创建专门的金融机构。有的州则提高了监管要求，如强制要求获得汇款人许可证和严格遵守证券法，针对区块链行业主要参与者的执法行动就是明证。另外，美国先后推出了《负责任的金融创新法案》和《图米稳定币法案》等立法，以提供清晰度并将数字资产纳入现有金融框架。美国的监管环境仍在不断演变，关于需要更清晰的指南和规定的讨论仍在进行中，法律挑战和争议仍然存在，特别是关于特定代币的分类以及去中心化金融（DeFi）平台的监管处理方面。 8.2 主要监管框架说明证券交易委员会 (SEC) SEC在监管被视为证券的数字资产方面发挥重要作用。首次代币发行（ICO）和某些代币发行将受到SEC的审查。在涉及代币销售的项目中，遵守证券法至关重要。商品期货交易委员会 (CFTC) CFTC监管商品和商品期货，包括比特币和其他加密货币。比特币被视为一种商品，CFTC监管加密货币的衍生品。金融犯罪执法局 (FinCEN) FinCEN隶属于美国财政部，专注于打击洗钱和金融犯罪。加密货币交易所和某些钱包提供商受到反洗钱（AML）法规的监管。美国国税局 (IRS) IRS将加密货币视为财产，用于税收目的。涉及加密货币的交易需遵守资本利得税报告要求，个人必须报告与加密货币相关的收入。州级监管各州对加密货币监管采取不同的方式。一些州引入了特定的法律、许可证或加密货币业务的监管框架，而其他州则采用更一般的监管方式。银行保密法 (BSA) 合规加密货币交易所和某些钱包提供商必须遵守银行保密法，其中包括实施AML和了解您的客户（KYC）程序。 8.3 如何对加密货币征税美国国税局将加密货币归类为财产征税。正如美国国税局第 2014-21 号通知所详述的，这意味着加密货币交易的收益需要纳税。纳税人必须在纳税申报表中报告出售或交换加密货币的收益或损失，税率取决于资产的持有期，持有超过一年的加密货币收益需缴纳资本利得税，而持有不到一年的加密货币收益则作为普通收入纳税。美国国税局要求详细记录所有加密货币交易，以便准确报税。这包括记录交易日期、金额以及每次交易时加密货币的公平市值。（2017 年税制改革取消了将一种加密货币与另一种加密货币的交换视为同类交换的选项，这意味着这些交易现在是应税事件）自 2024 年 1 月起，根据《基础设施投资与就业法案》，数字资产经纪人必须向美国国税局报告超过 1 万美元的交易。这反映了监管机构对加密货币交易的日益关注，以及美国加密货币市场遵守税务报告要求的重要性。 9、总结美国的自由市场经济，为新技术初创企业提供了一个理想的环境，基于对利润动机的追求和高风险容忍度，美国有着世界上最大的经济体，拥有谷歌、苹果、微软等科技巨头，拥有华尔街这样的全球金融中心，作为全球储备货币美元更是赋予了美国政府极强的国际影响力。区块链技术在各个行业中的日益普及正在推动市场的增长，这导致对区块链相关项目和初创企业的投资增加，从而推动了美国加密货币市场的增长。根据 Grand View Research, Inc. 的最新报告，美国加密货币市场规模从 2023 年到 2030 年将以 12.0% 的复合年增长率增长，到 2030 年将达到 29 亿美元。在美国加密货币的拥有者广泛分布，但因各州的动态、法规和财富水平有所差异。有70%的州在监管框架内定义了加密资产。然而，关于数字资产被视为证券还是商品的分类问题，尤其是来自SEC的模糊性问题仍然存在。随着BTC现货ETF的批准（美国证券交易委员会SEC宣布，于2024年1月10日通过加急模式批准了现货比特币ETF上市交易，并授权11只ETF于当地时间2024年1月11日开始上市交易），ETH现货ETF提上日程，这些正在进一步促进加密货币在美国的采用，并将推动以BTC和ETH为首的加密货币市场面向更广泛零售投资者，同时促进加密生态的快速发展和繁荣。来源：金色财经

金色财经2024-02-05

“我带枪回学校很酷啊！”大温14岁少年被判刑！

装弹的限制性枪支。该男孩现年14岁，犯罪时年仅13岁，就读 8 年级；去年 12 月在素里省法院被判刑，但法官的判定依据直到最近才在网上公布。法官Satinder Sidh在裁决书中总结了这起发生在2022 年 11 月 18 日的事件。裁决书显示，这把史密斯威森（Smith & Wesson）SD 9VE 9毫米手枪属于 S.G. 的父亲——事件发生时他合法拥有 25支枪。 △我是可以扫的△ 在事件发生的前一天，S.G. 在父亲不知情或未同意的情况下，从父亲的保险箱里拿走了枪。这名青少年一整天都把枪放在背包里，于早上在洗手间将其取出展示给朋友。 S.G.让其有人拿着枪拍照，还拍摄了自己持有武器的视频并将其发布到社交媒体上。午餐后，他给朋友发短信说他开枪了，后来其友人向学校校长提供了一段视频，视频中似乎显示 S.G. 向空中开枪。下午 2 点左右，学校官员得知 S.G. 持有枪支，随后他被带出了课堂，校长在其背包内袋中找到了这把枪。裁决书中写道：“当被问及为什么会把枪带到学校时，S.G. 回答说，他认为向人们展示这把枪很酷…我带枪回学校很酷啊。” 尽管S.G.持有未成年人持抢许可证，允许他借用非限制性枪支并在某些特定条件下使用，但他带到学校的手枪是受管制武器。法官指出，S.G. 已对该罪行“承担全部责任”。事件发生后，S.G.被学校开除，但他后来被允许去素里的另一所学校就读。 S.G. 家庭生活良好，与父亲关系密切，案发前他曾与父亲一同在靶场射击。加上他早期认罪、没有任何犯罪记录以及遵守保释条件——都成为法官评估 S.G. 刑期时的重要减刑因素。然而，还有许多让事情恶化的因素。判决书上写道：“虽然S.G.将枪支带到学校似乎没有任何恶意或邪恶的动机，但我无法同意这种罪行以及决定是冲动的。” “S.G. 在刑前报告中的评论显示，他将手枪带到学校是有目的的。他的行为是经过深思熟虑的，旨在实现那个目的。” 他的行为是故意的，加上携带武器到学校的固有危险和整个学校社区遭受的情绪波动，以及作为一名经验丰富的枪支使用者，他知道自己的行为是不安全的——所有这些都导致了法官认为只有监禁才能“实现量刑的目的和原则”。 “令人震惊的是，一名少年未经同意，会从上锁的保险箱中拿走父亲的手枪和弹药；将装好子弹的手枪藏在背包里；将枪带到他的高中，该高中有超过 1,800 名学生和教职员工；向其他学生展示手枪并将已上膛的枪支传递给另一个学生；用手枪发射子弹；然后，将枪再次藏在他的背包中，并带到课堂上。” “这种情况令人不安。在学校等公共场所携带上膛的枪支是一种非常危险的行为。这引起了学生、家长和社区成员的恐惧，尤其是在校园枪支事件频发的大背景下，其犯罪情节如此严重，任何更轻的制裁都无法反映社会民意。” 在社区服刑六个月之后，S.G. 还需接受六个月的缓刑考察期。监禁和缓刑都有许多条件，包括禁止拥有《刑法》中定义为武器的任何物品。法官对武器禁令提出了两个例外：S.G. 被允许携带一把 kirpan，这是锡克教徒携带的一种小匕首，作为其信仰的象征；此外，他可以在成人的监督下，在练习武术“gatka”时携带武器。

加拿大乐活网2024-02-05

证监会再发声！让造假者“倾家荡产、牢底坐穿”，“一查就撤”休想“一走了之”

人采取市场禁入措施，向公安机关移送涉嫌犯罪案件116件，坚决清除“害群之马”，加速促进“优胜劣汰”。证监会表示，始终对欺诈发行行为予以全方位“零容忍”打击，坚决阻断发行上市“带病闯关”，从源头上保护投资者合法权益。一是强化立体化追责，让造假者“倾家荡产、牢底坐穿”。如科创板上市公司泽达易盛、紫晶存储的IPO发行文件存在重大财务造假，证监会分别对两家公司及责任人处以14250万元、9071万元罚款，公安机关对十余名责任人员采取刑事强制措施，投资者获得超过13亿元民事赔偿。二是贯彻“申报即担责”理念，“一查就撤”休想“一走了之”。严肃查处5起在发行申报阶段报送虚假财务数据的案件，对蓝山科技、思尔芯两家公司及其责任人，证监会分别处以1300万元、1150万元罚款。三是坚持全覆盖打击，涵盖申报、注册、发行等重点环节，涉及主板、科创板、创业板、北交所等重点板块。如思创医惠、起步股份披露虚假年度报告并使用虚假财务数据欺诈发行可转债，证监会分别对两家公司及责任人处以9970万元、7700万元罚款。此外，上市公司财务造假一直是证监会的执法重点。近三年，共办理财务造假案件203件。一是强化对“关键少数”的责任追究。奇信股份、宏达新材时任实际控制人被证监会分别开出1400万元、1000万元罚单；康美药业、獐子岛时任董事长分别被判处12年、15年有期徒刑。二是重拳打击恶性财务造假行为。对易见股份、江苏舜天等重大恶性财务造假案件分别作出合计2410万元、1430万元罚款。三是全链条铲除财务造假“生态圈”。四是紧盯操纵业绩行为，穿透本质、严肃问责。证监会表示，打击欺诈发行、财务造假行为是一项系统性工程，需要社会各界共同推动。下一步，证监会将从提高发现能力、完善工作机制、强化责任追究、突出打防结合等方面综合施策，不断铲除造假滋生土壤，切实维护市场诚信基础，保障投资者合法权益。同日，证监会党委书记、主席易会满主持召开党委会议，部署维护资本市场稳定工作。会议提出，要加快推进上市公司调研走访工作，切实解决具体困难和问题，加大优质上市公司支持力度。严把上市公司入口关，加大退市力度，大力提升上市公司质量。要深入排查违法违规线索，依法严厉打击操纵市场、恶意做空、内幕交易、欺诈发行等重大违法行为。要鼓励和支持各类投资机构加大逆周期布局，引导更多中长期资金入市。要认真倾听广大投资者的声音，及时回应投资者关切，保护投资者合法权益。

金融界2024-02-05

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